《华龙证券企业微信管理细则》测试卷及答案

《华龙证券企业微信管理细则》测试卷及答案知识测试试卷一、单选题（每题4分，共10题）您的姓名：[填空题]*_________________________________1、各部门及分支机构负责核实员工企业微信对外展示信息，确保准确的内容不包括以下哪一项？（）[单选题]*A.员工注册手机号B.员工执业证号C.员工家庭住址(正确答案)D.员工合规监测平台报备信息答案解析：

第九条第一项要求核实的是员工注册手机号、执业证号等信息，确保与合规监测平台一致，家庭住址并非对外展示和核实的必要信息。2、员工企业微信绑定的手机号码变更时，应当同步更新哪个平台的信息？（）[单选题]*A.仅更新企业微信平台B.仅更新公司合规监测平台C.同时更新企业微信平台和公司合规监测平台(正确答案)D.无需更新，由系统自动同步答案解析：

第十一条明确规定，如手机号码变更，员工应同步更新企业微信平台及公司合规监测平台信息，确保两者一致，系统并非自动同步。3、员工发现企业微信账号被盗或异常登录时，应立即采取的措施是（）？[单选题]*A.仅修改密码B.仅向财富管理业务部报告C.修改密码，并同时向财富管理业务部与科技金融部报告(正确答案)D.等待系统自动修复答案解析：

第十三条明确规定，员工应立即修改密码，并同时向财富管理业务部与科技金融部报告，以确保安全和及时处置。4、以下哪项行为是允许通过企业微信进行的？（）[单选题]*A.向客户发送现金红包B.发布经事先审核的业务推广内容(正确答案)C.约定线下利益输送D.传播未经证实的市场传言答案解析：

第十四条禁止利益输送，第十七条禁止传播非工作信息，而第十五条允许使用客户朋友圈发布经事先审核的业务推广等内容。5、以下哪类员工不得使用企业微信面向客户开展营销活动？（）[单选题]*A.财富管理业务岗位员工B.证券投资顾问C.技术、财务、合规风控等后台员工(正确答案)D.分支机构负责人答案解析：

第二十条明确规定，为充分确保岗位分离，从事技术、财务、合规风控等后台工作的员工不得使用企业微信面向客户开展营销活动。6、员工通过企业微信向客户推荐金融产品时，必须履行的核心义务是（）？[单选题]*A.优先推荐高收益产品B.严格履行投资者适当性管理义务(正确答案)C.仅凭个人判断推荐产品D.无需揭示产品风险答案解析：

第二十五条明确规定，员工通过企业微信向客户推荐金融产品或提供投资顾问服务时，必须严格履行投资者适当性管理义务。7、证券投资顾问通过企业微信向客户提供投资建议前，必须确认客户未满足以下哪项条件？（）[单选题]*A.客户已完成实名认证B.客户风险承受能力为已知状态C.客户已签署《投资顾问服务协议》D.客户未完成实名认证(正确答案)答案解析：

第二十八条第一项规定，提供服务前必须确认客户已完成实名认证、风险承受能力已知且已签署《投资顾问服务协议》。未满足任一条件均不得提供服务。8、员工通过企业微信客户朋友圈可以发布的内容是（）？[单选题]*A.具体证券的买入、卖出建议B.非公募金融产品信息C.经合规审查的宏观经济评论(正确答案)D.未经审核的市场预测答案解析：

第三十一条第二项禁止发布具体投资建议和非公募产品信息，但第三项允许证券投资顾问发布经合规审查的宏观经济评论等内容。9、企业微信外部群组中，客户群组的主要用途是（）？[单选题]*A.内部工作沟通B.客户服务目的(正确答案)C.个人社交聊天D.发布公司内部通知答案解析：

第三十四条第一项明确，客户群组指主要用于客户服务目的的外部群组。10、公司员工使用企业微信面向外部人员开展直播活动前，必须履行（）？[单选题]*A.无需审批，自由开展B.仅向部门负责人报备C.根据《社交媒体管理办法》落实审批程序(正确答案)D.仅在直播后向合规部门报备答案解析：

第四十三条明确规定，未经审批通过，任何员工不得以公司名义或利用公司企业微信平台开展任何形式的外部直播活动，审批依据为《社交媒体管理办法》。二、多选题（每题6分，共5题，多选、少选、错选均不得分）11、员工使用企业微信，严禁发生以下哪些行为？（）*A.出借个人企业微信账号(正确答案)B.使用企业微信从事个人商业经营(正确答案)C.向客户发送误导性陈述(正确答案)D.存储一般工作信息时严格限制访问权限答案解析：

第十七条列举了严禁发生的行为，包括出借账号、从事非公司业务活动、发送违规内容等。D选项是合规要求，属于应遵守的行为。12、员工不得利用企业微信发布、传播的信息包括（）？*A.危害国家安全的内容(正确答案)B.未经证实的市场传闻(正确答案)C.公司统一提供的营销材料D.夸大宣传金融产品的保本承诺(正确答案)答案解析：

第二十三条明确规定了禁止发布的信息范围，A、B、D选项均在其中。C选项“公司统一提供的营销材料”是允许发布的内容。13员工通过企业微信向客户群发营销材料前，必须核查的内容包括（）？*A.客户的风险承受能力等级(正确答案)B.客户的投资经验(正确答案)C.客户的资产规模D.营销材料对应的产品风险等级不超过客户风险承受能力等级(正确答案)答案解析：

第二十四条第四项规定，群发前需通过公司CRM系统等平台核查接收客户的风险承受能力等级、投资经验等信息，并确保产品/服务风险等级不超过客户风险承受能力等级。客户的资产规模未在必须核查的范围内。14、证券投资顾问通过企业微信提供投资建议时，必须遵守的规定包括（）？*A.向客户说明证券研究报告的发布人及发布日期(正确答案)B.不得以任何方式向客户承诺投资收益(正确答案)C.可自行改编公司统一提供的投资建议D.提供投资建议须具有合理依据(正确答案)答案解析：

第二十八条明确规定了证券投资顾问提供服务的要求，A、B、D均符合规定。C选项“可自行改编”与第二十八条第七项“不得篡改或断章取义”的要求相悖。15、企业微信群主的职责包括（）？*A.对群内成员会话内容的合法合规性负管理责任(正确答案)B.及时制止群内不适当言论(正确答案)C.将不服从管理的成员清除出群组(正确答案)D.无需干预群内成员聊天内容答案解析：

第三十五条明确规定，担任群主或群管理员的员工，应对群内内容负管理责任，包括制止不当言论和清除不服从管理的成员。D选项与规定相反。三、判断题（每题3分，共10题，正确打“√”，错误打“×”）16、员工企业微信绑定的手机号码与合规监测平台报备号码不一致时，无需处理，系统会自动同步。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：

第十一条明确规定，如手机号码变更，员工应主动同步更新两个平台的信息，确保一致，不能依赖系统自动同步。17、中后台员工可以通过企业微信向客户提供投资建议。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：

第二十七条明确规定，中后台员工及未注册为证券投资顾问的前台员工，严禁通过企业微信向客户提供任何形式的投资建议。18、员工可以通过企业微信客户朋友圈发布具体证券的投资建议。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：

第三十一条第二项明确禁止在企业微信客户朋友圈发布有关具体证券的分析结论、走势预测或投资建议。19、企业微信会话存档的保管期限为自会话发生之日起不少于20年。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：

第五十四条第三项明确规定，会话存档内容由公司自建平台统一保存，保管期限自会话发生之日起不少于20年。20、财富业务岗位员工（不含投资顾问）可以在外部群组向客户传递公司统一提供的研究报告。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：

第三十九条规定，财富业务岗位人员（不含投资顾问）可以在企业微信外部群组传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的资讯信息。21、员工可以借用他人的企业微信账号处理客户业务。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：

第十七条第一项明确严禁出借个人企业微信账号，或借用他人企业微信账号。22、证券投资顾问在客户朋友圈发布宏观经济评论前，需报合规管理人员审查。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：

第三十一条第三项规定，证券投资顾问在企业微信朋友圈发布宏观经济评论等内容前，应通过相关可留痕方式报本部门合规管理人员进行合规审查。23、公司员工可以自由创建包含外部联系人的企业微信群组，无需明确用途。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：

第三十三、三十四条规定，创建外部群组需明确其性质（如客户群组、普通外部群组），且命名应清晰反映群组性质与用途。24、具有监测信息查询权限的员工可以随意转发包含客户信息的企业微信界面。[判断题]*对错(正确答案)答案