2026年市场监督管理部门规范涉企执法监管行为的自查报告

2026年市场监督管理部门规范涉企执法监管行为的自查报告一、自查工作基本情况2026年是我市深化营商环境改革、构建“亲清”政商关系的关键之年，我局严格按照《市场监管总局关于进一步规范涉企行政执法行为的指导意见》《XX省涉企轻微违法行为依法不予行政处罚清单（2026版）》要求，聚焦涉企执法监管全流程痛点堵点，于2026年3月15日至6月30日组织开展全市系统涉企执法监管行为专项自查，覆盖市、县（区）、基层所三级执法机构，涉及市场监管领域行政检查、行政处罚、行政强制、投诉举报处置四大类核心业务。本次自查共梳理2025年1月1日至2026年3月31日期间办结的涉企行政检查案卷12742份、行政处罚案卷4217份、行政强制案卷389份、企业诉求处置记录8762条，累计访谈各类市场主体2136家、一线执法人员472名，排查出制度执行、程序规范、自由裁量、工作作风四大类17项具体问题，同步建立问题台账、明确整改责任、细化整改时限，截至目前已完成问题整改12项，剩余5项预计2026年9月底前全部清零。二、涉企执法监管规范化建设主要成效（一）“双随机、一公开”监管实现全覆盖，检查随意性得到有效遏制2025年以来，我局持续健全以“双随机、一公开”为基本手段、重点监管为补充、信用监管为基础的新型监管机制，全市系统涉企日常检查100%通过“双随机、一公开”平台发起，2025年全年共制定随机抽查任务247项，抽取检查对象14236户，抽查结果公示率100%，跨部门联合抽查占比达42.3%，较2024年提升11.7个百分点，企业迎检次数平均减少38.2%。针对食品、药品、特种设备、工业产品质量安全等重点领域，我局建立重点监管企业清单，对127家高风险食品生产企业、342家三级以上医疗机构、216家涉危化品特种设备使用单位、89家重点工业产品生产企业实施差异化监管，2025年重点领域问题检出率达28.7%，较2024年提升9.4个百分点，既避免了对守法诚信企业的过度干扰，又实现了对高风险领域的精准管控。同时全面推行信用分级分类监管，将全市124.7万户市场主体按信用等级划分为A、B、C、D四类，对A类诚信企业年度抽查比例不超过1%，对D类失信企业抽查比例不低于50%，2025年全市信用良好企业检查频次较失信企业低72%，监管精准度显著提升。（二）柔性执法制度落地见效，市场主体容错空间持续扩大我局严格落实“轻微不罚、首违不罚、无过不罚”要求，2025年以来共出台《XX市市场监管涉企轻微违法行为依法不予行政处罚清单（2025版）》《XX市市场监管涉企一般违法行为从轻减轻行政处罚清单》，累计涵盖不予处罚事项76项、从轻减轻处罚事项52项，2025年全市系统共作出不予行政处罚决定1327件、从轻减轻行政处罚决定984件，累计为企业减免罚款金额1.27亿元，免罚案件占涉企行政处罚案件总量的31.5%，较2024年提升12.8个百分点。同时在全市推行涉企执法“预警告知”制度，对企业存在的非主观故意、未造成危害后果的轻微违法违规行为，优先通过行政指导、约谈提醒、责令改正等方式引导企业纠错，2025年共发放行政指导意见书4723份、责令改正通知书3126份，78%的企业在首次告知后按期完成整改，未再发生同类违法行为。针对新业态企业，我局建立“包容审慎监管”清单，对直播电商、预制菜生产、新能源汽车售后等12个新兴领域设置6个月至2年不等的“观察期”，观察期内除存在重大安全隐患外，原则上不直接实施行政处罚，2025年共对127家新业态企业适用包容审慎监管，助力相关市场主体营收同比增长26.4%。（三）执法程序规范水平稳步提升，权力运行制约机制不断健全我局严格执行《市场监督管理行政处罚程序规定》，全面落实行政执法“三项制度”，2025年以来全市系统涉企行政执法公示率100%，重大执法决定法制审核覆盖率100%，执法全过程记录率达98.7%。累计配备执法记录仪1247台，实现一线执法人员人手一台，所有涉企检查、调查取证、文书送达环节全程录音录像，音像记录归档率达96.2%。建立涉企行政处罚“三级审核”机制，一般案件由办案机构初审、法制机构复审、分管负责人终审，对罚款金额50万元以上、责令停产停业、吊销许可证照等重大案件，必须经局案件审理委员会集体讨论决定，2025年共审核重大涉企处罚案件217件，其中纠正裁量不当、程序瑕疵案件23件，纠错率达10.6%。同时持续规范涉企行政强制行为，严格落实查封、扣押审批程序，明确涉企财物查封扣押期限原则上不超过30日，确需延长的必须经主要负责人批准并书面告知企业，2025年全市涉企行政强制案件平均办结时长22.7天，较法定时限缩短24.3%，未出现超期查封扣押、违规处置企业财物问题。（四）企业诉求响应机制持续完善，执法满意度不断提升我局依托12315热线、营商环境投诉平台、企业服务专员三大渠道，建立涉企执法投诉“快速响应、闭环处置”机制，明确涉企执法类诉求24小时内响应、7个工作日内办结，2025年共处置涉企执法投诉427件，办结率100%，企业满意度达94.6%。在全市推行“企业服务专员”制度，为全市1200家重点企业、32个重点产业园区配备专属服务专员，定期上门收集企业对执法监管的意见建议，2025年共收集企业诉求1762条，其中解决执法类诉求347条，帮助企业协调解决资质办理、知识产权保护、合规经营等问题1415个。2026年上半年我局组织的涉企执法满意度调查显示，市场主体对我局执法公平性、规范性、服务性的综合满意度达92.3%，较2024年提升5.7个百分点，其中对“减少不必要检查”“柔性执法”两项工作的满意度分别提升8.2个、9.1个百分点。三、自查发现的主要问题及原因分析（一）制度执行层面存在短板，监管协同性有待加强1.跨部门联合抽查机制落实不到位。部分县（区）局对跨部门联合抽查的重视程度不足，2025年有3个县（区）跨部门联合抽查占比不足30%，未达到市局要求的40%的年度目标。自查发现，个别县（区）存在同一企业同一季度内被市场监管、生态环境、应急管理等多个部门分别检查的情况，企业反映“迎检负担未有效减轻”。问题主要原因是联合抽查发起部门主动性不足，部门间监管数据共享不充分，部分领域抽查事项清单不统一，导致联合检查统筹难度大。2.信用分级分类监管结果应用不充分。部分基层所在开展日常检查时，未严格按照企业信用等级确定抽查比例，2025年全市有12.7%的A类诚信企业抽查比例超过规定的1%，个别基层所甚至存在“为完成检查任务优先抽查信用好、配合度高的企业”的问题，反而对D类失信企业监管不到位，2025年有3个县（区）D类企业问题检出率低于20%，未达到市局要求的30%的最低标准。主要原因是基层执法人员对信用监管政策不熟悉，部分县（区）未将信用分级结果嵌入检查发起流程，缺乏刚性约束。3.重点监管清单动态调整不及时。自查发现，部分县（区）重点监管企业清单更新不及时，2025年全市有87家已注销、迁出的企业仍在重点监管清单内，同时有42家新成立的高风险食品生产企业、17家涉危化品特种设备使用单位未纳入重点监管，存在监管盲区。主要原因是基层监管数据更新不及时，未建立与审批、信用部门的信息同步机制，重点监管对象准入退出标准不明确。（二）执法程序层面存在瑕疵，规范化水平有待提升1.涉企检查程序不规范问题仍有发生。自查梳理的12742份涉企检查案卷中，有217份存在程序瑕疵，占比1.7%。主要问题包括：部分检查人员未主动出示执法证件，检查通知书填写不规范，检查记录未由企业负责人签字确认，检查结果未在7个工作日内公示等。其中个别基层所存在“先检查、后补录双随机流程”的问题，2025年共发现此类问题12起，涉及企业37家。主要原因是基层执法人员程序意识淡薄，部分基层所人员不足、任务繁重，存在“重实体、轻程序”的倾向。2.执法全过程记录制度落实不到位。自查发现，有3.8%的涉企执法案卷未按规定留存音像记录，部分案卷音像记录不完整，仅记录了部分调查环节，未覆盖检查、取证、送达全流程。个别执法人员存在执法记录仪使用不规范问题，存在“选择性记录”“记录后不及时归档”等情况，2025年全市系统共发生3起因音像记录不全导致的行政复议案件，占涉企行政复议案件总量的18.75%。主要原因是部分执法人员对全过程记录的重要性认识不足，音像记录存储、归档制度不完善，缺乏定期检查考核机制。3.涉企行政强制程序存在不规范问题。自查的389份行政强制案卷中，有19份存在程序瑕疵，占比4.9%。主要问题包括：查封扣押审批手续不全，部分案件延长查封扣押期限未书面告知企业，查封扣押财物清单填写不规范，未明确财物数量、规格、状态等信息。个别案件存在查封扣押与违法行为无关的企业财物的问题，2025年共发现此类问题2起，涉及企业财物价值120余万元，虽已及时纠正，但对企业正常生产经营造成了一定影响。主要原因是部分执法人员对行政强制相关规定不熟悉，法制审核环节对强制程序的审核不严，责任追究机制不健全。（三）自由裁量层面存在偏差，执法公平性有待加强1.行政处罚自由裁量权行使不规范。自查的4217份涉企行政处罚案卷中，有87份存在裁量不当问题，占比2.06%。主要问题包括：部分案件未在处罚决定书中说明裁量理由，部分案件从轻减轻处罚不符合法定情形，个别案件同案不同罚，同一区域内同类违法行为处罚金额差距超过30%。2025年全市系统共发生12起因裁量不当引发的行政复议案件，其中3起被复议机关撤销或变更，占涉企行政复议撤销变更案件总量的75%。主要原因是部分执法人员对自由裁量基准掌握不熟练，裁量权行使缺乏有效约束，部分案件存在“人情案”“关系案”的苗头性问题。2.“三项清单”适用不规范。自查发现，有11.3%的符合不予处罚、从轻减轻处罚条件的案件未适用相关清单，部分执法人员对清单条款理解不到位，存在“该免不免、该减不减”的问题。同时也存在少数案件违规适用清单的情况，2025年共发现7起将不属于轻微违法、首违不罚范围的案件作出不予处罚决定，其中3起涉及食品、药品安全领域，存在监管风险。主要原因是“三项清单”宣传培训不到位，部分基层执法人员存在“怕担责、宁愿罚”的思想，清单适用的审核把关不严。3.涉企罚没财物处置不规范。自查发现，部分县（区）罚没财物处置不及时，2025年全市有124件涉企罚没财物超过6个月未处置，涉及金额320余万元。个别县（区）存在罚没财物管理混乱、处置流程不透明的问题，未按规定对罚没财物进行公开拍卖、销毁，存在廉政风险。主要原因是罚没财物管理制度不完善，处置责任不明确，缺乏定期清理机制。（四）工作作风层面存在不足，服务意识有待提升1.执法方式简单粗暴问题偶有发生。2025年全市共收到17起关于执法人员工作作风的投诉，占涉企执法投诉总量的3.98%，主要反映部分执法人员态度生硬、过度执法，对企业提出的合理诉求不予回应，个别执法人员存在“以罚代管”的倾向，未主动指导企业整改。2026年1月某县局执法人员在检查一家餐饮企业时，未耐心听取企业解释，直接作出罚款2万元的行政处罚，后经核实企业违法行为属于首次轻微违法，符合免罚条件，最终撤销处罚决定，对相关执法人员进行了批评教育。2.企业诉求处置效率有待提升。自查发现，有8.2%的涉企执法诉求未在规定的7个工作日内办结，部分诉求处置存在“重答复、轻落实”的问题，2025年共有23件企业诉求出现“答复后问题未实际解决”的情况，企业二次投诉率达5.3%。主要原因是诉求处置责任划分不清晰，部分跨部门诉求缺乏协调机制，处置结果跟踪督办不到位。3.涉企执法廉政风险仍然存在。自查发现，个别执法人员存在接受企业宴请、收受礼品礼金的问题，2025年全市系统共查处涉企执法廉政案件3起，涉及3名执法人员，均已给予党纪政务处分。部分基层所在涉企执法中存在“选择性执法”的倾向，对关系好的企业放松监管，对不配合的企业加重处罚，严重损害了市场监管部门的公信力。主要原因是廉政教育不到位，执法权力运行制约机制不完善，外部监督渠道不畅通。四、下一步整改措施及工作安排（一）健全监管制度体系，提升监管协同性精准性1.完善跨部门联合抽查机制。2026年8月底前出台《XX市市场监管领域跨部门联合抽查管理办法》，明确联合抽查发起部门责任，建立季度联合抽查统筹机制，确保2026年全市跨部门联合抽查占比不低于45%，2027年不低于50%。加快推进部门间监管数据共享，2026年10月底前实现市场监管、应急管理、生态环境、税务等12个部门监管数据实时互通，统一抽查事项清单，避免重复检查。2.强化信用分级分类监管结果应用。2026年9月底前完成“双随机、一公开”平台升级，将企业信用等级嵌入检查发起流程，实现不同信用等级企业抽查比例自动匹配，对A类企业抽查比例严格控制在1%以内，对D类企业抽查比例不低于50%。建立信用监管落实情况季度通报机制，对未按要求开展信用分级监管的县（区）局进行约谈，确保2026年底前信用监管结果应用率达100%。3.建立重点监管清单动态调整机制。2026年8月底前出台《XX市市场监管重点监管对象管理办法》，明确重点监管对象准入退出标准，建立与审批、信用部门的信息同步机制，每季度更新一次重点监管清单，确保高风险企业全部纳入监管范围，已注销、迁出企业及时清出清单。（二）严格规范执法程序，强化权力运行制约1.开展涉企检查程序专项整治。2026年7月至9月在全市系统开展涉企检查程序专项整治，对2025年以来的涉企检查案卷进行全面复查，对存在程序瑕疵的案件逐一整改，对相关责任人员进行批评教育。完善涉企检查流程，明确检查前必须通过双随机平台发起、检查时必须双人持证上岗、检查记录必须由企业签字确认、检查结果必须7个工作日内公示，对违反规定的严肃追责问责，确保2026年底前涉企检查程序合规率达100%。2.严格落实执法全过程记录制度。2026年8月底前出台《XX市市场监管执法全过程记录管理实施细则》，明确音像记录的范围、存储、归档要求，所有涉企执法环节必须全程录音录像，音像记录保存期限不少于3年。建立执法记录仪使用情况月度检查机制，对未按规定记录、记录不全的执法人员进行通报批评，将全过程记录落实情况纳入执法人员绩效考核，确保2026年底前涉企执法全过程记录率达100%。3.规范涉企行政强制行为。2026年9月底前完成行政强制相关规定专项培训，实现一线执法人员全覆盖。完善行政强制法制审核机制，所有涉企行政强制决定必须经法制机构审核后方可实施，重点审核强制对象是否准确、程序是否合规、期限是否符合要求。建立涉企行政强制案件季度评查机制，对违规查封扣押、超期扣押的案件严肃追责，及时退还企业财物、赔偿企业损失，确保2026年底前涉企行政强制案件合规率达100%。（三）规范自由裁量权行使，保障执法公平公正1.完善自由裁量权约束机制。2026年8月底前修订《XX市市场监管行政处罚自由裁量基准（2026版）》，细化各类违法行为的裁量档次和适用条件，明确从轻、减轻、从重处罚的具体情形。所有行政处罚决定必须在文书中说明裁量理由，对未说明裁量理由的案件一律不予通过法制审核。建立同案同判机制，定期发布涉企行政处罚指导案例，统一全市裁量标准，确保同类违法行为处罚金额差距不超过10%。2.规范“三项清单”适用。2026年7月底前完成“三项清单”专项培训，确保一线执法人员准确掌握清单适用条件。建立清单适用审核机制，对拟适用不予处罚、从轻减轻处罚的案件，必须经法制机构审核确认符合条件后方可作出决定。定期开展清单适用情况专项检查，对“该免不免、该减不减”以及违规适用清单的案件，及时纠正并追责，确保2026年底前符合条件的案件清单适用率达100%。3.规范涉企罚没财物管理。2026