CALIS电子资源使用的现状和应用展望

CALIS电子资源使用的现状和应用展望从共建共享到智慧服务：高校数字图书馆基础设施的演进之路Contents汇报提纲高校图书馆电子资源建设与服务体系专题汇报01建设历程与核心定位02电子资源建设现状与使用分析03核心服务体系与运作机制04面临的问题与挑战05未来发展与应用展望Chapter01建设历程与核心定位从"九五"到三期：二十年共建共享之路StrategicPositioningCALIS的宗旨与战略定位CALIS作为教育部"211工程"三大公共服务体系之一，以"共建、共知、共享"为宗旨，致力于提升高校图书馆文献资源总体保障率和现代化服务水平，其核心价值在于缩小不同层次、不同地区高校之间的信息鸿沟。中国高等教育文献保障系统学术场景宗旨定位——"共建、共知、共享"，增进高校图书馆整体协调与迅速发展，构建全国性学术资源共享网络核心目标——提升文献资源保障率、现代化服务能力，缩小"211"与国际一流、一般院校与"211"院校差距区域均衡——着力缩小西部欠发达地区与发达地区高校图书馆服务差距，体现教育公平理念服务基础——以国内外信息服务机构及科研资源为基础，以先进技术为手段，持续服务高等教育乃至全民教育DevelopmentHistory三期建设历程：从"重建设"到"重服务"CALIS经历了从一期、二期"重在建设"到三期"重在服务"的战略转型，成员馆从100余家扩展至1622家，服务覆盖高校达1863家。高校图书馆数字化基础设施建设一期与二期重在建设聚焦基础设施建设，完成资源体系、数据库、系统平台和服务网络的初步搭建建立"联机编目+目录检索+文献传递"技术体系，从技术上解决纸本文献共享问题成员馆从"九五"期间100余家发展到"十五"期间800余家，初步形成全国性服务网络800+成员馆三期重在服务战略重心从建设转向服务，强调系统性、普遍性、实用性、易用性和灵活性五大特性成员馆扩展至1622家，服务覆盖高校图书馆达1863家，受益面显著扩大1622成员馆·1863高校提出"全部高校均可获取CALIS全部服务"的目标，推动普遍服务理念落地ResourceTargets三期资源建设的量化目标CALIS三期设定了从3000万到7000万册件的资源增长目标，涵盖图书、期刊、学位论文、多媒体等多种类型，并从中英日俄四语种扩展到十余种语言，体现了构建世界级分布式中国高等教育数字图书馆的战略雄心。TABLECALIS三期资源建设核心指标资源类型目标总量新增数量备注说明中外文图书700万种（册）新增440万种（册）含古籍在内的多语种图书学位论文与会议论文122万篇新增80万篇涵盖中外文学位论文中外文期刊10万种新增5万种学术期刊全面覆盖期刊论文目次6000万篇新增3000万篇覆盖4.5万种刊物全文存档≥80万篇学位论文25万篇+电子书10万册其他文献45万篇（册、件）CALIS三期资源建设目标从3000万册件扩展至7000万册件，资源类型和语种覆盖范围大幅增加Architecture三级保障体系与技术架构CALIS构建了'全国中心—地区/省级中心—成员馆'三级保障体系，以分布式数字图书馆技术架构为支撑，通过元数据仓储、统一检索、资源调度等核心组件实现跨机构文献共享与调度。高校图书馆数字资源管理中心01三级保障体系以全国中心和地区中心作为最终保障地，省级中心承上启下，成员馆构成服务基层网络02分布式架构包含元数据仓储、统一检索、资源调度、统一认证、元数据收割和门户构建六大核心组件03虚拟参考咨询系统为用户提供实时交互式的文献获取指导，弥补自助服务的不足04原则规范体系保障各成员馆之间的数据互操作性和服务一致性，确保系统级协同运转CHAPTER02电子资源建设现状与使用分析数据视角下的资源覆盖、使用模式与用户行为CALIS资源建设电子资源覆盖范围与类型分布CALIS电子资源已形成多层次、多语种、多形态的资源体系，覆盖中外文电子图书700万种、期刊10万种、学位论文与会议论文122万篇，语种从4种扩展到十余种，为不同学科和层次的教学科研需求提供保障。电子图书中外文电子图书达700万种册，新增440万种，涵盖自然科学、人文社科、工程技术等全学科领域700万种电子期刊覆盖10万种期刊，论文目次整合6000万篇，为科研人员提供从检索到获取的一站式服务10万种学位论文学位论文与会议论文数据库达122万篇，新增80万篇，成为研究生培养和学术交流的重要支撑122万篇多语种扩展资源语种从中英日俄四语种扩展至法德韩西阿等十余种，支撑外语学科与国际化科研10+语种新型资源纳入课件、图片、多媒体资源、知识库等新型形态，适应数字化教学与科研需要，支持在线学习与互动式教学场景4大类RESOURCEACQUISITION电子资源获取的三种核心模式CALIS通过集团采购、共享式资源建设和保障式资源建设三种互补模式获取电子资源，三者构成立体化保障网络。集团采购模式集合全国高校需求与数据库商谈判，以规模效应降低单馆成本中外文印本图书协调采购，电子书与学位论文联合订购已成国内高校电子资源采购主渠道，议价能力持续增强规模效应共享式资源建设以PQDT国际博硕士论文库为典型，多馆整合资源共建共享自建资源多馆协作，分工建设、统一整合，避免重复投入成员馆按"共建才有共享"原则贡献资源，以贡献换取权益多馆协作保障式资源建设全国与地区中心投入资金购买共享资源，作为文献获取兜底重点保障高成本、低频率但科研不可或缺的小众学术资源确保资源不均时任何成员馆用户都能获得基本文献保障资源兜底CALIS·全文获取"一查即得"的全文获取机制CALIS"一查即得"理念确保检索系统中的每条文献记录都能提供至少一种全文获取途径，通过电子链接、文献传递、即用即付、网上购买和按需出版等多元渠道，实现"一个账号、全国获取"的服务承诺。高校图书馆数字化自助服务场景01"一查即得"核心承诺：凡在CALIS检索系统中查到的文献均能提供至少一种全文获取方式，消除"查到却拿不到"的痛点02双通道覆盖：电子资源直接链接提供即时下载，文献传递与馆际互借覆盖纸本和数字化文献的跨馆调度03按需获取模式：即用即付（PayPerView）支持单篇文献购买，网上自购覆盖纸书、电子书和单篇论文04统一账号体系：读者利用本校图书馆账号即可获取全国资源和服务，图书馆担保无需预付，调度中心后台协调分配TECHNICALARCHITECTURE全文获取调度机制与技术实现CALIS全文获取调度机制通过元数据仓储统一检索、资源调度引擎智能匹配最佳获取路径、统一认证实现跨馆互认，将多种获取方式无缝整合，为用户提供"一查即得"体验。CALIS数据中心基础设施01资源调度引擎在用户检索后自动判断最佳获取路径：优先电子全文链接，其次文献传递，再次即用即付或网上购买智能路径匹配02统一认证系统实现用户身份在各成员馆之间互认，"一个账号、全国获取"免除多次注册和登录的繁琐跨馆身份互认03元数据收割技术持续更新各成员馆资源目录，确保检索结果覆盖最新入藏文献和新增电子资源持续资源更新04文献传递调度中心作为后台核心枢纽，协调跨馆资源分配请求，保障用户请求得到高效响应和闭环处理高效闭环响应DIGITALDIVIDE电子资源使用的区域差异分析CALIS电子资源使用呈现显著的区域和层次差异，985/211院校明显高于普通院校，东部活跃度高于西部，普遍服务仍需深化。院校层次差异：985/211院校因经费充足、信息化基础好，对CALIS资源的使用频率和深度显著高于普通本科和高职高专院校区域数字鸿沟：东部发达地区高校电子资源使用活跃度明显高于西部欠发达地区，数字鸿沟问题依然存在需求差异化：成员馆层次不同、条件不一，现有服务尚不能完全满足层次化和个性化需求普惠目标：三期建设提出全部高校均可获取CALIS全部服务，通过共享软件与硬件降低使用门槛西部地区高校图书馆学生使用电子资源场景Chapter03核心服务体系与运作机制七大服务系统构建全业务流程支撑体系CALISPhaseIII·ServiceArchitecture七大核心服务系统总览CALIS三期构建了覆盖图书馆全业务流程的七大核心服务系统，从编目、采访、门户、借阅、咨询、系统支持到人力培训，形成完整的服务生态。ResourceBuilding资源建设端合作编目与书目配送—保持联合编目体系，全面收取成员馆书目数据，与商家合作建立集中编目点，免费向成员馆提供数据下载与配送协调采购与资源建设—中外文印本图书协调采购，外文电子书和学位论文联合订购，共享式和保障式资源建设并行推进2大系统ServiceDelivery服务提供端公共检索与资源导航—高校资源元数据级整合检索，涵盖期刊、数据库、名师导航和特色资源检索文献传递与原文获取—支持文献传递、馆际互借、即用即付、网上自购和按需出版等多种获取方式代查代检与专题咨询—面向咨询馆员的参考咨询系统，提供查收查引、查新报告和课题咨询3大系统InfrastructureSupport支撑保障端软件共享与技术支持—基于SaaS技术的本地软件系统共享，涵盖文献传递、虚拟参考、学位论文和教学参考等系统业务培训与资格认证—通过系统化培训和认证机制提升成员馆人员素质，解决人才瓶颈2大系统CALIS核心服务合作编目与书目配送系统合作编目是CALIS最基础的核心服务，通过"一次编目、全国共享"的模式极大降低了各成员馆的编目成本，并通过集中编目点和多语种扩展持续提升服务覆盖面和数据质量。图书馆编目工作场景01保持原有CALIS联合编目体系，全面收取成员馆书目数据与馆藏信息，形成全国最大的高校图书馆联合目录02与商家合作建立集中编目点，新书在采购环节即完成标准化编目，大幅缩短从入馆到可检索的时间周期03向所有成员馆免费提供编目数据下载与配送服务，极大降低各馆编目人力成本和重复劳动04编目语种从中文（含古籍）、英日俄扩展至法德韩西阿等十余种语言，支撑多语种资源建设CALIS·资源发现公共检索与资源导航系统公共检索与资源导航是CALIS面向终端用户的核心入口，通过元数据级整合检索实现跨库统一发现，辅以期刊导航、数据库导航、名师导航等多维导航体系，构建了"一站式"学术资源发现平台。01元数据级整合检索—用户可在单一界面同时搜索多个数据库和资源库，实现跨库统一发现。跨库统一发现02期刊与数据库导航—按学科、类型和出版商多维度组织入口，帮助用户快速定位特定资源。多维度导航03名师与开放资源导航—汇聚国内顶尖学者的学术信息，整理互联网上有价值的开放获取资源。开放获取04特色资源检索—揭示各高校独具特色的馆藏资源，促进特色文献的共享与利用。特色馆藏共享高校图书馆在线学术检索场景Service·CoreCapability文献传递与原文获取服务文献传递与原文获取是CALIS解决'最后一公里'问题的核心服务，通过馆际互借、即用即付、网上自购和按需出版等多元渠道，确保用户检索到的每一篇文献都有获取路径，实现'一查即得'的服务承诺。CALIS文献传递服务实体场景01文献传递与馆际互借实现跨馆文献调度，用户提交请求后系统自动匹配拥有该文献的成员馆并完成传递02即用即付（PayPerView）模式支持用户按需付费获取单篇文献，降低机构预付费压力并满足偶发性需求03网上自购服务覆盖纸书、电子书和单篇论文，按需出版解决绝版文献和稀缺资源的获取难题04电子原文下载链接直接对接全文数据库，为用户提供最短路径的即时获取体验CloudInfrastructure软件共享与技术支持体系CALIS基于SaaS技术构建软件共享平台，将核心系统部署在云端，使中小馆无需独立部署即可获得专业级应用，从根本上降低技术门槛。SaaS软件共享涵盖文献传递、虚拟参考、学位论文、教学参考与自建数据库五大核心系统5大核心系统零部署接入无需购买服务器与安装软件，通过网络即可使用全套专业级图书馆应用零硬件门槛嵌入式接口所有服务均提供云端接口调用，任何馆和服务中心可定制自己的服务环境API云接口硬件资源共享共享硬件机制解决成员馆基础设施不足问题，实现软硬件资源双重共享双重共享CALIS组织架构中心与共享域组织架构CALIS以"全国中心+地区中心+省中心+211院校"为核心服务体系，以共享域方式提供特色服务，遵循"共建才有共享、以贡献换服务"的原则，贡献形式涵盖资源、人力、设备，且"用好也是贡献"。核心服务体系01以"全国中心+地区中心+省中心+211院校"为主建立核心服务体系，分层承担保障和服务职能02共享域模式支持按地域、学校类别、共享内容或自定义方式组建，如省级中心为实体共享域，外语院校联盟为虚拟共享域03图书馆担保机制确保读者无需预付即可获取服务，文献传递调度中心统一协调资源分配共享原则与贡献机制01"共建才有共享，以贡献换服务"：贡献形式包括资源（目录数据、馆藏信息）、人力（参加服务建设和预研）和设备（提供共享设备）02"用好也是贡献"：组织本校用户使用CALIS服务、积极反馈需求建议同样被视为对共享体系的有效贡献03图书馆担保机制确保读者无需预付即可获取服务，文献传递调度中心统一协调资源分配MemberEmpowerment业务培训与资格认证体系CALIS通过系统化的业务培训和资格认证机制解决成员馆人员素质参差不齐的问题，培训内容涵盖编目规范、系统操作、参考咨询和资源建设等多个模块，从人力层面保障服务质量和体系的可持续运转。01系统化业务培训涵盖编目规范、系统操作、参考咨询和资源建设等多个核心模块，线上线下结合覆盖全国成员馆02资格认证机制确保参与CALIS服务的人员具备必要专业能力，从源头保障服务质量和用户体验的一致性03培训体系着力解决中小馆缺乏专业数字图书馆技术人才的瓶颈，实现人员素质与系统能力的同步提升04与软件共享和技术支持体系协同配合，形成"工具+技能+人才"三位一体的成员馆赋能机制图书馆员专业培训与学术交流现场CHAPTER04面临的问题与挑战管理协调、运作机制、服务深度与技术迭代的四重考验CHALLENGEANALYSIS管理协调与服务能力的不足随着成员馆从100余家扩展到1622家、服务覆盖高校达1863家，CALIS在管理协调能力和服务能力上的不足逐步凸显，主要表现为无法满足成员馆层次化、差异化的需求，以及服务和项目管理精细化程度不够。01成员馆层次差异显著——涵盖985、211院校、普通本科、高职高专和独立学院，发展程度和工作水平参差不齐02需求差异化明显——不同地区、不同类型院校对CALIS的需求存在明显差异，现有体系尚不能满足个性化需求03管理精细化不足——服务和子项目众多、内容繁杂，限于人力不足和制度不够完善，精细化程度有待提升04四期建设要求——需进一步提升管理和服务能力，扩大普遍服务受益面、深入推广并保证服务质量高校图书馆工作会议现场MECHANISM运作机制的固有缺陷CALIS采用项目机制运作，政府只投建设经费不投运维经费，导致建设期热火朝天、间隔期勉强维持的周期性困境。01项目制运作落差：政府只投入建设经费、不投入运维经费，建设期与间隔期形成"热—冷"周期性落差。02间隔期困境：项目间隔期缺乏运维经费投入，只能勉强维持已有服务，处于"苟延残喘"的状态。03基础设施化转型：CALIS已成为高等教育体系中不可或缺的公共服务基础设施，大量建设成果已转化为常态化服务。04根本性瓶颈：运维经费缺失与日益增长的服务需求之间的矛盾，制约CALIS可持续发展。高校基础设施维护场景CHALLENGES外部技术与环境的多重挑战CALIS面临来自商业数据库商的竞争压力、开放获取运动的蓬勃发展、以及搜索引擎和AI工具对用户学术检索行为的重塑，如何在新的技术生态中重新定位学术信息平台的价值，是CALIS必须回答的战略问题。商业数据库直供竞争：Elsevier、Springer等大型出版商持续整合资源并提升平台体验，直供模式对CALIS资源整合能力形成竞争压力开放获取运动蓬勃发展：越来越多的学术资源通过免费渠道获取，改变了用户对付费数据库的依赖模式AI重塑学术检索行为：GoogleScholar、百度学术及大语言模型使CALIS作为信息入口的地位受到冲击用户服务期望升级：即时性、个性化和智能化服务体验期望不断提高，传统检索—获取模式面临升级压力大学生使用移动设备进行学术研究的场景PersonalizationGap服务深度与个性化的短板CALIS目前的服务仍以标准化模式为主，缺乏针对不同学科、不同研究阶段的深度知识服务，用户画像和行为分析能力不足，无法基于使用习惯主动推荐资源，在个性化服务方面与用户的期望存在明显差距。深度学术研究场景01服务模式以标准化为主，对所有成员馆提供基本相同的服务内容和方式，未能充分区分研究型大学和教学型学院的差异化需求。02学科服务能力比较薄弱，缺乏针对不同学科、不同研究阶段的深度知识服务和嵌入式学科馆员支持。03用户画像和行为分析能力不足，无法基于使用习惯主动推荐相关资源，在"千人千面"已成服务标配的背景下差距明显。04"我的CALIS"可嵌入、可定制理念虽已提出，但在实际落地中仍面临技术实现和运营模式的双重挑战。CHAPTER05未来发展与应用展望从文献保障到知识服务：CALIS的下一个十年UBIQUITOUSSERVICE泛在化服务：融入用户学术场景泛在化服务是CALIS未来发展的重要方向，核心是让CALIS突破图书馆物理空间和网站入口的限制，将检索、获取和咨询服务无缝嵌入到课程管理、科研平台、写作工具等用户日常使用的各种学术场景中。01泛在化服务理念旨在让CALIS突破图书馆物理空间和网站入口限制，无处不在地融入用户学习和研究场景02将检索和获取服务嵌入课程管理系统、科研管理平台、学术写作工具等用户日常使用的各类学术平台和工具中03"可嵌入、可定制"的"我的CALIS"理念通过"云"接口调用实现，任何馆和服务中心可利用接口定制自己的服务环境04未来目标是实现用户在任何学术场景中都能自然触发CALIS服务，从"人找资源"进化为"资源找人"智慧教室·现代化学习空间AI&BigData智慧化转型：AI与大数据赋能人工智能和大数据技术为CALIS提供了从"文献保障平台"向"知识服务平台"转型的技术基础，自然语言检索、智能推荐、知识图谱和智能问答等技术将重塑学术资源的发现、组织和获取方式。01自然语言处理技术让用户以口语化方式描述信息需求，替代传统精确检索式构造，降低学术检索的专业门槛NLP·口语化检索02基于用户行为数据的智能推荐实现个性化资源推送，从"千人一面"的标准化服务进化为"千人千面"的定制化体验千人千面·个性化03知识图谱技术将分散的文献资源组织为结构化知识网络，帮助用户发现跨学科、跨机构的隐藏学术关联跨学科·知识网络04智能问答系统替代人工完成大量常规参考咨询工作，释放馆员精力专注于深度学科服务和知识咨询服务智能问答·深度服务AI驱动的学术知识图谱可视化OpenScience开放生态构建：融入开放科学浪潮在全球开放获取、开放数据和开放科学浪潮中，CALIS有机会成为国内开放资源的整合中心和发现平台，推动机构知识库互联互通，探索科研数据管理服务，在开放学术生态中发挥基础性枢纽作用。01整合开放获取资源：全球开放获取和开放科学运动正在重塑学术传播格局，CALIS可成为国内开放获取资源的整合中心和统一发现平台02互联互通机构知识库：推动各高校机构知识库的建设和互联互通，帮助高校保存和开放其学术产出，促进中国学术成果的全球传播03科研数据管理服务：探索科研数据管理服务，提供数据存档、发现和共享功能，支撑开放科学的发展和科研数据的合规管理04转型知识基础设施：在开放生态中重新定位自身角色，从"文献采购中介"向"开放知识基础设施"转型，契合全球学术传播的变革趋势CALIS·四期规划四期建设方向与新一代基础设施CALIS四期建设将聚焦新一代基础设施构建、服务模式创新和协同网络深化三大方向，目标是打造基于云原生架构的知识服务中台，构建支撑高水平教学科研的世界先进分布式数字图书馆。新一代基础设施基于云原生架构构建服务中台，支持大规模并发的分布式资源调度和面向多终端的自适应服务平台引入微服务架构和容器化部署，实现服务模块的灵活组合和快速迭代，提升系统弹性和可维护性云原生服务模式创新从被动响应到主动推送：基于用户画像和