城管执法简易程序考核标准

城管执法简易程序考核标准一、考核适用范围本标准适用于全国各级城市管理综合行政执法部门（以下简称城管执法部门）对执法人员适用《行政处罚法》规定的简易程序办理行政案件的全流程考核，涵盖市容环境卫生、城乡规划、城市绿化、市政公用、生态环境、市场监管、交通管理等领域中违法事实确凿、有法定依据、对公民处以200元以下罚款、对法人或其他组织处以3000元以下罚款或警告的行政处罚案件。二、考核基本原则（一）合法性优先原则所有考核指标以《行政处罚法》《城市管理执法行为规范》《行政处罚程序规定》等法律法规规章为根本依据，重点核查简易程序适用的法定条件、执法主体资格、程序履行合规性，杜绝违法执法、程序空转问题。（二）权责一致原则考核对象区分执法人员、办案组、基层执法中队三类主体，明确各岗位在简易程序案件办理中的权责边界，考核结果与岗位责任、绩效奖惩直接挂钩。（三）实用性导向原则考核指标紧扣一线执法实际，细化可量化、可核验的操作标准，避免空泛要求，确保考核结果能够直接反映执法质量，发现的问题可快速整改落地。（四）公正公开原则考核流程、评分标准、结果应用全部向执法队伍公开，考核过程全程留痕，异议申诉渠道畅通，杜绝暗箱操作、随意扣分。三、考核主体及周期（一）考核主体县级以上城管执法部门成立执法质量考核委员会，由法制机构、人事机构、纪检监察机构、一线执法骨干代表各占25%比例组成，负责考核工作的组织实施、结果认定、异议复核。基层执法中队配备1名专职法制员，负责本中队简易程序案件的前置初审，作为大队考核的基础依据。（二）考核周期1.日常考核：每半月开展一次，重点核查当周期办结的简易程序案件，占总考核权重的40%；2.月度考核：每月末开展全流程回溯考核，占总考核权重的30%；3.季度考核：每季度开展交叉互评、案卷评查，占总考核权重的20%；4.年度考核：每年末汇总全年考核数据，结合年度执法满意度测评结果综合评定，占总考核权重的10%。四、考核指标及评分细则总分为100分，85分及以上为优秀，70-84分为合格，60-69分为基本合格，60分以下为不合格，具体指标如下：（一）适用条件合规性（15分）1.违法事实认定准确性（7分）违法事实描述清晰、要素完整，包含时间、地点、违法行为人信息、具体违法情节、危害后果5项核心要素，缺1项扣1分；有充分的现场证据支撑，包括现场照片（需包含参照物、拍摄时间水印、违法行为特写）、视听资料、当事人陈述等，证据链不完整的扣3-5分；违法事实认定与当事人实际违法行为一致，不存在事实认定错误、扩大违法情节的情形，每发现1次事实认定错误该项不得分。2.处罚依据适用准确性（5分）适用的法律法规规章现行有效，未引用已废止或未生效的法条，每发现1次适用依据错误该项不得分；法条引用具体到条、款、项、目，引用不完整的扣2分；处罚幅度符合法定范围，不存在超越法定权限处罚的情形，每发现1次超范围处罚该项不得分。3.处罚额度匹配性（3分）对公民处罚额度在200元以下、对法人或其他组织处罚额度在3000元以下，超出额度适用简易程序的该项不得分；处罚额度与违法情节轻重匹配，符合本地区自由裁量基准，同案不同罚、裁量明显不当的扣2分。（二）执法主体合规性（10分）1.执法人员资格（5分）办案人员不少于2名，且均持有有效的行政执法证件，1名执法人员单独办案的该项不得分；执法证件载明的执法领域与案件所属领域一致，超出执法权限办案的扣3分；不存在聘用制人员、协管人员独立实施行政处罚的情形，每发现1次协管人员独立办案该项不得分。2.回避制度执行（5分）执法人员与案件当事人存在利害关系（直系亲属关系、直接利益关联、其他可能影响公正执法的关系）的应当主动回避，未回避且未说明理由的扣3分；当事人提出回避申请的，应当在24小时内由执法部门负责人作出是否回避的决定，并告知当事人，未按规定处理回避申请的扣3分；回避决定记录留存完整，无记录的扣2分。（三）现场执法程序合规性（25分）1.亮证执法（4分）执法人员现场执法时首先向当事人出示行政执法证件，未亮证的该项不得分；亮证过程有执法记录仪音视频记录，记录不完整或无法提供的扣3分。2.告知程序履行（8分）当场告知当事人违法事实、处罚理由及依据，告知内容清晰明确，未告知的扣4分；当场告知当事人享有陈述权、申辩权，告知后认真听取当事人陈述申辩，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核，未告知陈述申辩权利的扣3分，未复核的扣3分；当事人提出的事实、理由成立的应当予以采纳，无正当理由不采纳的扣3分；不得因当事人陈述申辩而加重处罚，每发现1次因陈述申辩加重处罚的该项不得分。3.执法记录管理（8分）执法记录仪全程开启，记录从到达现场、亮证、调查取证、告知、送达的全流程，音视频记录完整，无中断、剪辑、删改情形，记录不完整的扣3-5分，存在剪辑删改的该项不得分；音视频记录存储规范，标注案件编号、当事人姓名、办案时间，存储期限不少于6个月，存储不规范、无法调阅的扣3分；涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的执法记录按保密规定管理，未按规定管理造成信息泄露的该项不得分，且追究相关人员责任。4.现场秩序维护（5分）执法过程用语规范、文明，不存在辱骂、威胁当事人的情形，每发现1次不文明用语的扣2分；无过激执法、暴力执法行为，每发现1次暴力执法该项不得分，且按规定追究责任；现场围观群众秩序维护妥当，未引发群体性冲突，因执法不当引发舆情或群体性事件的该项不得分，且取消当年评优资格。（四）法律文书制作与管理（20分）1.文书填写规范性（10分）统一使用住建部或省级城管执法部门制式的《当场行政处罚决定书》，使用非制式文书的该项不得分；文书填写字迹清晰、无涂改，需修改的内容由执法人员、当事人共同签字确认，未经确认涂改的扣2分；文书要素填写完整，包含当事人基本信息、违法事实、处罚依据、处罚内容、罚款缴纳方式及期限、救济途径（复议机关及期限、诉讼机关及期限）、执法人员签字、处罚机关盖章、作出日期共12项要素，缺1项扣1分；救济途径告知准确，复议机关、诉讼机关名称及期限符合法律规定，告知错误导致当事人无法正常行使救济权利的扣5分。2.文书送达（5分）《当场行政处罚决定书》当场交付当事人，由当事人签字确认，未当场交付的扣3分；当事人拒绝签收的，在文书上注明拒签原因，由在场见证人签字或通过执法记录仪记录拒签过程，视为送达，未注明拒签情况且无证据证明送达的扣3分；送达回证或文书签收栏签字真实，不存在代签、冒签情形，每发现1次代签冒签的扣3分。3.文书归档（5分）简易程序案件建立一案一档，归档材料包括《当场行政处罚决定书》存根、执法记录音视频刻录盘、证据材料、罚没票据存根，归档材料不全的扣2分；案件办结后3个工作日内完成归档，归档延迟的扣1分/每件；档案编号规范、存放有序，便于调阅，档案管理混乱无法查找的扣3分。（五）罚缴分离与罚款收缴合规性（15分）1.罚缴分离执行（7分）除依照《行政处罚法》规定可以当场收缴的罚款（依法给予100元以下罚款、不当场收缴事后难以执行的、边远水上交通不便地区当事人向指定银行缴纳确有困难并主动提出当场缴纳的）外，不得当场收缴罚款，违规当场收缴的该项不得分；当场收缴罚款的，向当事人出具省级财政部门统一制发的专用票据，未出具合法票据的扣5分，当事人有权拒绝缴纳罚款。2.罚款上缴管理（8分）当场收缴的罚款自收缴之日起2个工作日内交至执法部门财务机构，执法部门自收到罚款之日起2个工作日内缴付指定银行，逾期上缴的扣3分；不存在截留、私分、挪用罚款的情形，每发现1次截留私分罚款的该项不得分，且依法追究相关人员法律责任；罚没票据存根与处罚决定一一对应，票款金额一致，存在票款不符的扣4分。（六）事后监督与权利保障（10分）1.纠错机制运行（4分）发现简易程序处罚决定存在错误的，主动在3个工作日内作出撤销或变更决定，告知当事人并说明理由，发现错误未及时纠正的扣3分；当事人申请行政复议或提起行政诉讼的，按规定提交答辩材料及证据，无正当理由不提交的扣2分；复议或诉讼撤销、变更处罚决定的，及时执行生效判决或复议决定，未按期执行的扣3分。2.投诉举报处理（6分）建立简易程序案件投诉举报通道，向社会公开投诉电话、邮箱，受理当事人对简易程序执法的投诉，未公开投诉渠道的扣2分；投诉举报在7个工作日内办结并反馈投诉人，超期未办结的扣2分；投诉经查实存在执法违法的，及时追究相关人员责任，未追责的扣3分。（七）加分项（上限10分）1.运用简易程序办理典型普法案件，通过以案释法取得良好社会效果，经市级以上城管执法部门宣传推广的，加3分/件；2.全年适用简易程序办理案件无复议撤销、无诉讼败诉、无投诉举报的，加5分；3.针对简易程序执法提出的流程优化建议被省级以上城管执法部门采纳的，加5分/项。（八）一票否决项存在下列情形之一的，当年度考核直接评定为不合格：1.不具备执法资格人员办理简易程序案件造成严重后果的；2.适用简易程序过程中存在暴力执法、徇私舞弊等违法违纪行为，被纪检监察机关立案查处的；3.因简易程序执法不当引发重大负面舆情，造成恶劣社会影响的；4.截留、私分罚没款数额较大，涉嫌犯罪的。五、考核流程（一）案件报送各基层执法中队于每月25日前将当月办结的简易程序案件台账、档案、执法记录清单报送至考核委员会办公室，台账需包含案件编号、当事人信息、违法事实、处罚额度、办案人员、办结日期等核心信息。（二）抽样核查考核委员会按不低于30%的比例对报送的案件进行随机抽样，同时抽取10%的案件通过电话回访当事人核实执法程序履行情况。（三）案卷评查考核委员会组织法制骨干对抽取的案卷进行集中评查，对照考核指标逐一评分，填写《简易程序案件考核评分表》，注明扣分原因及依据。（四）现场核查对当事人投诉、回访发现存在问题的案件，考核委员会调取执法记录仪音视频资料，询问办案人员及相关证人，核实问题真实性。（五）结果反馈考核结束后3个工作日内，考核委员会向各执法中队、执法人员反馈考核结果，明确存在的问题及整改要求，对考核结果有异议的，可在收到反馈后5个工作日内向考核委员会提交书面申诉，考核委员会在7个工作日内完成复核并出具复核意见。（六）整改落实被考核对象收到整改要求后10个工作日内完成整改，将整改报告报送至考核委员会，考核委员会对整改情况进行跟踪核查，整改不到位的加倍扣分。六、考核结果应用（一）与个人绩效挂钩1.考核结果为优秀的执法人员，优先评为年度优秀公务员、先进执法工作者，给予当月绩效奖金上浮20%的奖励；2.考核结果为合格的，按正常标准发放绩效奖金；3.考核结果为基本合格的，扣除当月20%绩效奖金，由法制机构组织为期3天的执法业务培训，经考核合格后方可继续执法；4.考核结果为不合格的，扣除当月全部绩效奖金，暂停执法资格，进行为期1个月的离岗培训，经考核合格后恢复执法资格，连续2次考核不合格的，调离执法岗位。（二）与中队绩效挂钩1.中队季度考核优秀的，给予中队集体奖励，优先推荐参评市级以上先进执法集体；2.中队季度考核不合格的，中队长作出书面检查，取消中队当年评优资格，连续2次季度考核不合格的，对中队长进行调整。（三）与执法资格管理挂钩年度内累计3次考核不合格的执法人员，按规定注销行政执法证件，不得再从事执法工作。（四）与责任追究挂钩考核中发现存在执法违法、失职渎职的，按《城市管理执法办法》《公职人员政务处分法》等规定追究相关人员责任，涉嫌犯罪的移送司法机关处理。七、配套保障机制（一）法制员培训机制每季度组织基层法制员开展业务培训，重点讲解简易程序适用标准、文书制作规范、证据固定要求，每年开展不少于40学时的专项培训，培训考核合格后方可上岗。（二）执法装备保障机制为所有一线执法人员配备高清执法记录仪、便携式打印设备，确保现场可直接出具制式处罚文书，执法记录存储设备容量满足6个月以上存储需求，定期对执法装备进行维护升级。（三）自由裁量基准细化机制各地区城管执法部门结合本地实际，细化简易程序案件自由裁量基准，明确不同违法情