安全风险分级管控管理制度

安全风险分级管控管理制度一、总则（一）目的与依据为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，落实安全生产主体责任，强化源头管理，有效辨识、评估、管控各类安全风险，防范和减少生产安全事故的发生，保障人员生命财产安全，促进企业持续健康发展，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本单位实际，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本单位范围内所有生产经营活动、区域、设备设施、作业环节及相关人员的安全风险分级管控工作。各部门、各层级均须严格遵守本制度规定。（三）基本原则1.风险优先原则：将安全风险管控置于各项工作的优先位置，确保资源投入。2.全员参与原则：建立健全全员参与的风险管控机制，明确各岗位人员的职责。3.分级负责原则：根据风险等级，明确各级管理层的管控责任，实施分级管控。4.动态管理原则：定期开展风险辨识与评估，根据内外部条件变化及时更新风险信息和管控措施。5.持续改进原则：不断总结经验，完善风险辨识、评估、管控方法，提升风险管控水平。二、组织机构与职责（一）安全风险分级管控领导小组单位成立安全风险分级管控领导小组，由主要负责人任组长，分管安全负责人任副组长，各部门负责人为成员。领导小组负责统筹、决策、指导和监督本单位安全风险分级管控工作，具体职责包括：1.审定安全风险分级管控相关制度和办法。2.组织、协调重大安全风险的辨识、评估与管控工作。3.保障风险管控所需资源的投入。4.审批重大风险管控措施和方案。5.定期召开会议，研究解决风险管控工作中的重大问题。（二）各部门职责各业务部门是本部门安全风险辨识、评估、管控的责任主体，其主要负责人为本部门风险管控第一责任人，负责组织本部门员工开展以下工作：1.组织本部门范围内的安全风险辨识和评估。2.制定并落实本部门风险管控措施。3.组织开展本部门风险告知和培训教育。4.定期检查本部门风险管控措施的落实情况。5.及时上报本部门无法独立管控的重大或较大风险。（三）安全管理部门职责安全管理部门是安全风险分级管控工作的归口管理部门，负责：1.组织制定和修订安全风险分级管控相关制度和操作规程。2.指导、监督各部门开展风险辨识、评估和管控工作。3.汇总、分析各部门上报的风险信息，建立单位安全风险数据库。4.组织对重大、较大安全风险的评估与复核。5.监督检查重大风险管控措施的落实情况。6.组织开展风险管控知识的培训和宣传。三、安全风险辨识（一）辨识范围风险辨识应覆盖单位所有生产经营活动、作业场所、人员、设备设施、物料、环境以及相关方活动等。具体包括但不限于：1.常规和非常规作业活动。2.所有进入作业场所人员的活动。3.生产经营场所、建筑物、构筑物、设备设施（包括特种设备、消防设施、应急设施等）。4.原材料、中间产品、成品、废弃物等物料。5.自然环境影响（如恶劣天气、地质灾害等）和作业环境因素。6.管理制度、操作规程的缺失或不完善。（二）辨识方法各部门应结合自身特点，选择适用的风险辨识方法，可采用但不限于：询问交谈、现场检查、工作危害分析（JHA）、安全检查表法（SCL）、预先危险性分析（PHA）、故障类型和影响分析（FMEA）等。鼓励采用多种方法组合使用，确保辨识的全面性和准确性。（三）辨识频次与更新1.常规风险辨识应定期进行，至少每年组织一次全面辨识。2.当发生以下情况时，应及时组织专项风险辨识：（1）新改扩建项目建设前及投入运行后。（2）生产工艺、设备设施、原辅材料发生重大变化时。（3）发生生产安全事故或未遂事件后。（4）相关法律法规、标准规范发生变化时。（5）外部环境发生重大变化可能影响安全时。（四）风险信息记录辨识过程中应详细记录风险点名称、所在位置、可能导致的事故类型、影响范围等信息，形成《安全风险辨识记录表》，为后续风险评估提供依据。四、安全风险评估与分级（一）评估内容风险评估应在风险辨识的基础上，对辨识出的每个风险点，从“可能性”（事故发生的难易程度）和“后果严重性”（事故发生后可能造成的人员伤亡、财产损失、环境影响及社会影响等）两个维度进行分析。（二）风险等级判定标准结合单位实际，将安全风险划分为以下四个等级：1.重大风险（红色）：可能导致群死群伤、重大财产损失、严重环境污染或造成恶劣社会影响的风险。2.较大风险（橙色）：可能导致多人伤亡、较大财产损失、一定环境影响或社会影响的风险。3.一般风险（黄色）：可能导致人员轻伤、较小财产损失，且影响范围有限的风险。4.低风险（蓝色）：可能导致人员轻微伤害或微量财产损失，后果可控的风险。具体的“可能性”和“后果严重性”的等级划分及风险矩阵判定方法，由安全管理部门组织制定并作为本制度的附件。（三）评估组织与实施1.一般和低风险由各部门组织本部门专业人员进行评估确认。2.较大及以上风险由安全管理部门组织相关技术人员、安全专家进行评估，必要时可聘请外部专业机构参与。3.评估结果应形成《安全风险评估报告》，明确风险等级、主要影响因素及初步管控建议。（四）风险分级动态管理风险等级并非一成不变，各部门应根据实际情况变化和管控措施的实施效果，定期对风险等级进行复核和调整。五、安全风险管控（一）管控原则安全风险管控应遵循“分级管控、逐级负责”的原则，根据风险等级确定相应的管控层级和责任主体。重大风险由单位主要负责人牵头管控，较大风险由分管负责人或部门主要负责人牵头管控，一般风险由部门负责人或班组长牵头管控，低风险由岗位人员负责管控。（二）管控措施针对不同等级的风险，应采取相应的管控措施，优先选择工程技术措施，其次是管理措施、培训教育措施和个体防护措施，并确保措施的可行性、有效性和可靠性。1.重大风险（红色）：应立即停产整改，制定专项管控方案，明确管控责任人、管控措施、应急处置预案，并报领导小组审批。整改完成并经评估风险降低至可接受范围后方可恢复生产。在重大风险区域应设置明显的安全警示标志，并强化监测监控。2.较大风险（橙色）：应制定专项管控措施，明确管控责任人和完成时限，优先采用工程技术手段降低风险。加强现场监督检查，确保管控措施落实到位。3.一般风险（黄色）：应制定常规管控措施，明确岗位责任人，通过完善操作规程、加强培训教育、定期检查等方式进行管控。4.低风险（蓝色）：可通过岗位责任制、操作规程、日常检查等常规管理方式进行管控，保持关注，确保措施有效。（三）风险告知1.对于辨识评估出的重大、较大风险，应在作业场所入口、关键岗位、风险点附近等显著位置设置安全风险公告栏或警示标识，标明风险等级、主要危害、管控措施、应急措施及报告电话等信息。2.各部门应向本部门员工告知其作业活动中存在的风险及相应的管控措施和应急处置方法。3.对进入本单位作业的外来人员，应进行风险告知和安全交底。六、运行与监督（一）教育培训单位应将安全风险分级管控知识纳入全员安全教育培训内容，使员工掌握本岗位风险辨识、评估的基本方法，熟悉本岗位及周边存在的风险等级和管控措施，提高风险防范意识和能力。（二）记录与档案建立健全安全风险分级管控档案，包括但不限于：风险辨识记录、风险评估报告、风险分级清单、风险管控措施台账、风险告知记录、培训记录、检查记录、评审记录等。档案应妥善保管，便于查阅。（三）监督检查1.安全风险分级管控领导小组应定期组织对各部门风险管控工作的监督检查，至少每季度一次。2.安全管理部门应加强日常监督检查，重点检查重大、较大风险管控措施的落实情况。3.各部门应每月对本部门风险管控措施落实情况进行自查。4.检查中发现的问题和隐患，应及时下达整改通知，明确整改责任人、整改措施和完成时限，并跟踪整改落实情况。（四）考核与奖惩将安全风险分级管控工作的落实情况纳入各部门和员工的安全生产责任制考核体系，对在风险管控工作中表现突出、有效避免事故发生的部门和个人给予表彰奖励；对未按规定开展风险辨识、评估，或管控措施不落实、导致事故或重大隐患的，严肃追究相关部门和人员的责任。七、风险动态管理与更新单位应建立风险信息动态更新机制。当发生以下情况时，应及时组织风险辨识、评估，并更新风险分级和管控措施：1.风险辨识、评估所依据的法律法规、标准规范发生变化。2.生产工艺、设备设施、作业流程、作业环境发生重大改变。3.发生生产安全事故或有重大事故隐患。4.风险管控措施实施后效果不佳或失效。5.定期评审或专项评审发现风险等级发生变化。更新后的风险信息应及时录入风险数据库，并重新进行风险告知和培训。八、附则（一）解释权本制度由单位安全管理部门负责解释。（二）生效日期本制度自发布之日起施行。原有相关规定与本制度不一致的，以本制度为准。