2026年广东省证券从业资格考试基础科目练习题

2026年广东省证券从业资格考试基础科目练习题一、单选题（本大题共10小题，每小题2分，共20分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在题后的括号内）1.证券公司经营证券承销与保荐业务，在承销过程中，若发行人未能在规定期限内缴足发行款，证券公司应承担的责任不包括（）A.对未缴足部分的发行人进行追偿B.承担因发行人违约造成的全部损失C.调整承销协议条款以减轻发行人负担D.向中国证监会报告发行人的违约行为解析：证券公司在承销过程中，若发行人未能在规定期限内缴足发行款，证券公司主要责任是对未缴足部分的发行人进行追偿，并向中国证监会报告发行人的违约行为。根据《证券法》相关规定，证券公司不承担因发行人违约造成的全部损失，除非在承销协议中有明确约定。调整承销协议条款以减轻发行人负担需要双方协商一致，并非证券公司单方面责任。因此，正确选项为B。2.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）A.内部控制制度应覆盖证券公司所有业务环节和部门B.内部控制制度应定期进行评估和修订C.内部控制制度的建立和执行应由董事会负责监督D.内部控制制度的目的是为了防止所有类型的操作风险解析：证券公司内部控制制度的建立和执行应由监事会负责监督，而非董事会。内部控制制度的目的是为了防止和减少操作风险、市场风险、信用风险等，但无法完全防止所有类型的操作风险。因此，正确选项为D。3.证券公司为客户办理融资融券业务时，应确保客户具备相应的风险承受能力，以下关于风险承受能力评估的表述，错误的是（）A.风险承受能力评估应综合考虑客户的财务状况、投资经验等因素B.评估结果应定期重新审核，至少每年一次C.客户的风险承受能力评估结果应完全公开透明D.评估结果应作为客户参与融资融券业务的唯一依据解析：证券公司为客户办理融资融券业务时，应确保客户具备相应的风险承受能力。风险承受能力评估应综合考虑客户的财务状况、投资经验等因素，评估结果应定期重新审核，至少每年一次。客户的风险承受能力评估结果应作为客户参与融资融券业务的重要参考，但不是唯一依据。因此，正确选项为D。4.证券公司从事资产管理业务时，应建立健全的合规管理制度，以下关于合规管理制度的表述，错误的是（）A.合规管理制度应明确合规管理的组织架构和职责分工B.合规管理制度应包括合规风险识别、评估和处置机制C.合规管理制度应定期进行合规检查和评估D.合规管理制度的目标是消除所有合规风险解析：证券公司从事资产管理业务时，应建立健全的合规管理制度。合规管理制度应明确合规管理的组织架构和职责分工，包括合规风险识别、评估和处置机制，并定期进行合规检查和评估。合规管理制度的目标是控制和降低合规风险，但无法完全消除所有合规风险。因此，正确选项为D。5.证券公司从事自营业务时，应建立健全的风险管理制度，以下关于风险管理的表述，错误的是（）A.风险管理制度应明确风险管理的组织架构和职责分工B.风险管理制度应包括风险识别、评估和处置机制C.风险管理制度应定期进行风险评估和报告D.风险管理制度的目标是消除所有市场风险解析：证券公司从事自营业务时，应建立健全的风险管理制度。风险管理制度应明确风险管理的组织架构和职责分工，包括风险识别、评估和处置机制，并定期进行风险评估和报告。风险管理制度的目标是控制和降低市场风险，但无法完全消除所有市场风险。因此，正确选项为D。6.证券公司从事投资银行业务时，应建立健全的尽职调查制度，以下关于尽职调查制度的表述，错误的是（）A.尽职调查制度应明确尽职调查的流程和标准B.尽职调查制度应包括对发行人财务状况、法律合规等方面的调查C.尽职调查制度应确保调查结果的完整性和准确性D.尽职调查制度的目标是发现所有潜在风险解析：证券公司从事投资银行业务时，应建立健全的尽职调查制度。尽职调查制度应明确尽职调查的流程和标准，包括对发行人财务状况、法律合规等方面的调查，并确保调查结果的完整性和准确性。尽职调查制度的目标是发现和评估潜在风险，但无法保证发现所有潜在风险。因此，正确选项为D。7.证券公司从事资产管理业务时，应建立健全的投资者适当性管理制度，以下关于投资者适当性管理制度的表述，错误的是（）A.投资者适当性管理制度应明确投资者的风险承受能力评估标准B.投资者适当性管理制度应确保投资者能够理解投资产品的风险C.投资者适当性管理制度应定期进行评估和修订D.投资者适当性管理制度的目标是消除所有投资风险解析：证券公司从事资产管理业务时，应建立健全的投资者适当性管理制度。投资者适当性管理制度应明确投资者的风险承受能力评估标准，确保投资者能够理解投资产品的风险，并定期进行评估和修订。投资者适当性管理制度的目标是确保投资者与投资产品相匹配，但无法消除所有投资风险。因此，正确选项为D。8.证券公司从事自营业务时，应建立健全的内部控制制度，以下关于内部控制制度的表述，错误的是（）A.内部控制制度应覆盖自营业务的各个环节B.内部控制制度应定期进行评估和修订C.内部控制制度的建立和执行应由董事会负责监督D.内部控制制度的目标是消除所有操作风险解析：证券公司从事自营业务时，应建立健全的内部控制制度。内部控制制度应覆盖自营业务的各个环节，并定期进行评估和修订。内部控制制度的建立和执行应由监事会负责监督，而非董事会。内部控制制度的目标是控制和降低操作风险，但无法完全消除所有操作风险。因此，正确选项为C。9.证券公司从事投资银行业务时，应建立健全的承销业务管理制度，以下关于承销业务管理制度的表述，错误的是（）A.承销业务管理制度应明确承销业务的流程和标准B.承销业务管理制度应包括对发行人资质的审查机制C.承销业务管理制度应确保承销过程的公平公正D.承销业务管理制度的目标是消除所有市场风险解析：证券公司从事投资银行业务时，应建立健全的承销业务管理制度。承销业务管理制度应明确承销业务的流程和标准，包括对发行人资质的审查机制，并确保承销过程的公平公正。承销业务管理制度的目标是控制和降低市场风险，但无法完全消除所有市场风险。因此，正确选项为D。10.证券公司从事资产管理业务时，应建立健全的合规管理制度，以下关于合规管理制度的表述，错误的是（）A.合规管理制度应明确合规管理的组织架构和职责分工B.合规管理制度应包括合规风险识别、评估和处置机制C.合规管理制度应定期进行合规检查和评估D.合规管理制度的目标是消除所有合规风险解析：证券公司从事资产管理业务时，应建立健全的合规管理制度。合规管理制度应明确合规管理的组织架构和职责分工，包括合规风险识别、评估和处置机制，并定期进行合规检查和评估。合规管理制度的目标是控制和降低合规风险，但无法完全消除所有合规风险。因此，正确选项为D。二、填空题（本大题共10小题，每小题2分，共20分。请将答案填写在题中的横线上）1.证券公司从事证券承销与保荐业务时，应建立健全的______制度，确保承销过程的公平公正。参考答案：承销业务管理制度解析：证券公司从事证券承销与保荐业务时，应建立健全的承销业务管理制度，确保承销过程的公平公正。承销业务管理制度应明确承销业务的流程和标准，包括对发行人资质的审查机制，并确保承销过程的公平公正。因此，正确答案为承销业务管理制度。2.证券公司从事自营业务时，应建立健全的______制度，确保自营业务的合规性。参考答案：自营业务管理制度解析：证券公司从事自营业务时，应建立健全的自营业务管理制度，确保自营业务的合规性。自营业务管理制度应明确自营业务的流程和标准，包括自营业务的合规审查机制，并确保自营业务的合规性。因此，正确答案为自营业务管理制度。3.证券公司从事资产管理业务时，应建立健全的______制度，确保资产管理业务的合规性。参考答案：资产管理业务管理制度解析：证券公司从事资产管理业务时，应建立健全的资产管理业务管理制度，确保资产管理业务的合规性。资产管理业务管理制度应明确资产管理业务的流程和标准，包括资产管理业务的合规审查机制，并确保资产管理业务的合规性。因此，正确答案为资产管理业务管理制度。4.证券公司从事投资银行业务时，应建立健全的______制度，确保投资银行业务的合规性。参考答案：投资银行业务管理制度解析：证券公司从事投资银行业务时，应建立健全的投资银行业务管理制度，确保投资银行业务的合规性。投资银行业务管理制度应明确投资银行业务的流程和标准，包括投资银行业务的合规审查机制，并确保投资银行业务的合规性。因此，正确答案为投资银行业务管理制度。5.证券公司从事融资融券业务时，应建立健全的______制度，确保融资融券业务的合规性。参考答案：融资融券业务管理制度解析：证券公司从事融资融券业务时，应建立健全的融资融券业务管理制度，确保融资融券业务的合规性。融资融券业务管理制度应明确融资融券业务的流程和标准，包括融资融券业务的合规审查机制，并确保融资融券业务的合规性。因此，正确答案为融资融券业务管理制度。6.证券公司从事资产管理业务时，应建立健全的______制度，确保投资者的合法权益。参考答案：投资者适当性管理制度解析：证券公司从事资产管理业务时，应建立健全的投资者适当性管理制度，确保投资者的合法权益。投资者适当性管理制度应明确投资者的风险承受能力评估标准，确保投资者能够理解投资产品的风险，并定期进行评估和修订。因此，正确答案为投资者适当性管理制度。7.证券公司从事自营业务时，应建立健全的______制度，确保自营业务的风险控制。参考答案：风险管理制度解析：证券公司从事自营业务时，应建立健全的风险管理制度，确保自营业务的风险控制。风险管理制度应明确风险管理的组织架构和职责分工，包括风险识别、评估和处置机制，并定期进行风险评估和报告。因此，正确答案为风险管理制度。8.证券公司从事投资银行业务时，应建立健全的______制度，确保投资银行业务的合规性。参考答案：尽职调查制度解析：证券公司从事投资银行业务时，应建立健全的尽职调查制度，确保投资银行业务的合规性。尽职调查制度应明确尽职调查的流程和标准，包括对发行人财务状况、法律合规等方面的调查，并确保调查结果的完整性和准确性。因此，正确答案为尽职调查制度。9.证券公司从事资产管理业务时，应建立健全的______制度，确保资产管理业务的合规性。参考答案：合规管理制度解析：证券公司从事资产管理业务时，应建立健全的合规管理制度，确保资产管理业务的合规性。合规管理制度应明确合规管理的组织架构和职责分工，包括合规风险识别、评估和处置机制，并定期进行合规检查和评估。因此，正确答案为合规管理制度。10.证券公司从事自营业务时，应建立健全的______制度，确保自营业务的合规性。参考答案：内部控制制度解析：证券公司从事自营业务时，应建立健全的内部控制制度，确保自营业务的合规性。内部控制制度应明确内部控制的组织架构和职责分工，包括内部控制的风险识别、评估和处置机制，并定期进行内部控制评估和报告。因此，正确答案为内部控制制度。三、判断题（本大题共10小题，每小题2分，共20分。请判断下列各题的正误，正确的填“√”，错误的填“×”）1.证券公司从事证券承销与保荐业务时，应建立健全的承销业务管理制度，确保承销过程的公平公正。（）参考答案：√解析：证券公司从事证券承销与保荐业务时，应建立健全的承销业务管理制度，确保承销过程的公平公正。承销业务管理制度应明确承销业务的流程和标准，包括对发行人资质的审查机制，并确保承销过程的公平公正。因此，该表述正确。2.证券公司从事自营业务时，应建立健全的自营业务管理制度，确保自营业务的合规性。（）参考答案：√解析：证券公司从事自营业务时，应建立健全的自营业务管理制度，确保自营业务的合规性。自营业务管理制度应明确自营业务的流程和标准，包括自营业务的合规审查机制，并确保自营业务的合规性。因此，该表述正确。3.证券公司从事资产管理业务时，应建立健全的资产管理业务管理制度，确保资产管理业务的合规性。（）参考答案：√解析：证券公司从事资产管理业务时，应建立健全的资产管理业务管理制度，确保资产管理业务的合规性。资产管理业务管理制度应明确资产管理业务的流程和标准，包括资产管理业务的合规审查机制，并确保资产管理业务的合规性。因此，该表述正确。4.证券公司从事投资银行业务时，应建立健全的投资银行业务管理制度，确保投资银行业务的合规性。（）参考答案：√解析：证券公司从事投资银行业务时，应建立健全的投资银行业务管理制度，确保投资银行业务的合规性。投资银行业务管理制度应明确投资银行业务的流程和标准，包括投资银行业务的合规审查机制，并确保投资银行业务的合规性。因此，该表述正确。5.证券公司从事融资融券业务时，应建立健全的融资融券业务管理制度，确保融资融券业务的合规性。（）参考答案：√解析：证券公司从事融资融券业务时，应建立健全的融资融券业务管理制度，确保融资融券业务的合规性。融资融券业务管理制度应明确融资融券业务的流程和标准，包括融资融券业务的合规审查机制，并确保融资融券业务的合规性。因此，该表述正确。6.证券公司从事资产管理业务时，应建立健全的投资者适当性管理制度，确保投资者的合法权益。（）参考答案：√解析：证券公司从事资产管理业务时，应建立健全的投资者适当性管理制度，确保投资者的合法权益。投资者适当性管理制度应明确投资者的风险承受能力评估标准，确保投资者能够理解投资产品的风险，并定期进行评估和修订。因此，该表述正确。7.证券公司从事自营业务时，应建立健全的风险管理制度，确保自营业务的风险控制。（）参考答案：√解析：证券公司从事自营业务时，应建立健全的风险管理制度，确保自营业务的风险控制。风险管理制度应明确风险管理的组织架构和职责分工，包括风险识别、评估和处置机制，并定期进行风险评估和报告。因此，该表述正确。8.证券公司从事投资银行业务时，应建立健全的尽职调查制度，确保投资银行业务的合规性。（）参考答案：√解析：证券公司从事投资银行业务时，应建立健全的尽职调查制度，确保投资银行业务的合规性。尽职调查制度应明确尽职调查的流程和标准，包括对发行人财务状况、法律合规等方面的调查，并确保调查结果的完整性和准确性。因此，该表述正确。9.证券公司从事资产管理业务时，应建立健全的合规管理制度，确保资产管理业务的合规性。（）参考答案：√解析：证券公司从事资产管理业务时，应建立健全的合规管理制度，确保资产管理业务的合规性。合规管理制度应明确合规管理的组织架构和职责分工，包括合规风险识别、评估和处置机制，并定期进行合规检查和评估。因此，该表述正确。10.证券公司从事自营业务时，应建立健全的内部控制制度，确保自营业务的合规性。（）参考答案：√解析：证券公司从事自营业务时，应建立健全的内部控制制度，确保自营业务的合规性。内部控制制度应明确内部控制的组织架构和职责分工，包括内部控制的风险识别、评估和处置机制，并定期进行内部控制评估和报告。因此，该表述正确。四、简答题（本大题共4小题，每小题4分，共16分。请简要回答下列问题）1.简述证券公司从事证券承销与保荐业务时应履行的主要职责。参考答案：证券公司从事证券承销与保荐业务时，应履行的主要职责包括：（1）建立健全的承销业务管理制度，确保承销过程的公平公正；（2）对发行人进行尽职调查，确保发行人符合相关法律法规的要求；（3）对发行人进行风险评估，确保发行人能够按时足额缴足发行款；（4）对发行人进行合规审查，确保发行人符合相关法律法规的要求；（5）对发行人进行投资者教育，确保投资者能够理解投资产品的风险；（6）对发行人进行信息披露，确保投资者能够及时了解发行人的相关信息；（7）对发行人进行持续督导，确保发行人能够持续符合相关法律法规的要求。解析：证券公司从事证券承销与保荐业务时，应履行的主要职责包括建立健全的承销业务管理制度，对发行人进行尽职调查、风险评估和合规审查，对发行人进行投资者教育和信息披露，以及对发行人进行持续督导。这些职责旨在确保承销过程的公平公正，保护投资者的合法权益，并确保发行人能够持续符合相关法律法规的要求。因此，正确答案包括上述内容。2.简述证券公司从事自营业务时应履行的主要职责。参考答案：证券公司从事自营业务时，应履行的主要职责包括：（1）建立健全的自营业务管理制度，确保自营业务的合规性；（2）对自营业务进行风险评估，确保自营业务的风险可控；（3）对自营业务进行合规审查，确保自营业务符合相关法律法规的要求；（4）对自营业务进行投资者教育，确保投资者能够理解自营业务的风险；（5）对自营业务进行信息披露，确保投资者能够及时了解自营业务的相关信息；（6）对自营业务进行持续督导，确保自营业务能够持续符合相关法律法规的要求。解析：证券公司从事自营业务时，应履行的主要职责包括建立健全的自营业务管理制度，对自营业务进行风险评估和合规审查，对自营业务进行投资者教育和信息披露，以及对自营业务进行持续督导。这些职责旨在确保自营业务的合规性，保护投资者的合法权益，并确保自营业务能够持续符合相关法律法规的要求。因此，正确答案包括上述内容。3.简述证券公司从事资产管理业务时应履行的主要职责。参考答案：证券公司从事资产管理业务时，应履行的主要职责包括：（1）建立健全的资产管理业务管理制度，确保资产管理业务的合规性；（2）对资产管理业务进行风险评估，确保资产管理业务的风险可控；（3）对资产管理业务进行合规审查，确保资产管理业务符合相关法律法规的要求；（4）对资产管理业务进行投资者教育，确保投资者能够理解资产管理业务的风险；（5）对资产管理业务进行信息披露，确保投资者能够及时了解资产管理业务的相关信息；（6）对资产管理业务进行持续督导，确保资产管理业务能够持续符合相关法律法规的要求。解析：证券公司从事资产管理业务时，应履行的主要职责包括建立健全的资产管理业务管理制度，对资产管理业务进行风险评估和合规审查，对资产管理业务进行投资者教育和信息披露，以及对资产管理业务进行持续督导。这些职责旨在确保资产管理业务的合规性，保护投资者的合法权益，并确保资产管理业务能够持续符合相关法律法规的要求。因此，正确答案包括上述内容。4.简述证券公司从事投资银行业务时应履行的主要职责。参考答案：证券公司从事投资银行业务时，应履行的主要职责包括：（1）建立健全的投资银行业务管理制度，确保投资银行业务的合规性；（2）对投资银行业务进行风险评估，确保投资银行业务的风险可控；（3）对投资银行业务进行合规审查，确保投资银行业务符合相关法律法规的要求；（4）对投资银行业务进行投资者教育，确保投资者能够理解投资银行业务的风险；（5）对投资银行业务进行信息披露，确保投资者能够及时了解投资银行业务的相关信息；（6）对投资银行业务进行持续督导，确保投资银行业务能够持续符合相关法律法规的要求。解析：证券公司从事投资银行业务时，应履行的主要职责包括建立健全的投资银行业务管理制度，对投资银行业务进行风险评估和合规审查，对投资银行业务进行投资者教育和信息披露，以及对投资银行业务进行持续督导。这些职责旨在确保投资银行业务的合规性，保护投资者的合法权益，并确保投资银行业务能够持续符合相关法律法规的要求。因此，正确答案包括上述内容。五、应用题（本大题共4小题，每小题6分，共24分。请根据以下案例或问题，结合所学知识进行分析和解答）1.某证券公司从事资产管理业务，其客户张某投资了一只资产管理产品。该产品投资于股票和债券，风险较高。张某在投资前签署了风险揭示书，但未仔细阅读。投资后，张某发现该产品的风险远高于其预期，要求证券公司赔偿损失。请问，证券公司应如何处理张某的投诉？参考答案：证券公司应按照以下步骤处理张某的投诉：（1）首先，证券公司应与张某进行沟通，了解其投诉的具体内容和原因；（2）其次，证券公司应核查张某的投资行为，包括其是否签署了风险揭示书，是否仔细阅读了风险揭示书的内容；（3）再次，证券公司应根据核查结果，判断张某是否尽到了相应的注意义务；（4）最后，证券公司应根据判断结果，决定是否赔偿张某的损失。如果张某未尽到相应的注意义务，证券公司可以不赔偿张某的损失；如果张某尽到了相应的注意义务，证券公司应根据实际情况决定是否赔偿张某的损失。解析：证券公司应按照以下步骤处理张某的投诉：首先，与张某进行沟通，了解其投诉的具体内容和原因；其次，核查张某的投资行为，包括其是否签署了风险揭示书，是否仔细阅读了风险揭示书的内容；再次，根据核查结果，判断张某是否尽到了相应的注意义务；最后，根据判断结果，决定是否赔偿张某的损失。如果张某未尽到相应的注意义务，证券公司可以不赔偿张某的损失；如果张某尽到了相应的注意义务，证券公司应根据实际情况决定是否赔偿张某的损失。因此，正确答案包括上述内容。2.某证券公司从事自营业务，其自营业务部门在投资决策过程中，未充分考虑市场风险，导致自营业务亏损。请问，证券公司应如何处理自营业务的亏损？参考答案：证券公司应按照以下步骤处理自营业务的亏损：（1）首先，证券公司应进行内部调查，查明自营业务亏损的原因；（2）其次，证券公司应制定相应的风险控制措施，防止自营业务再次亏损；（3）再次，证券公司应加强对自营业务部门的监管，确保自营业务部门的合规性；（4）最后，证券公司应根据自营业务的亏损情况，决定是否进行内部处罚。解析：证券公司应按照以下步骤处理自营业务的亏损：首先，进行内部调查，查明自营业务亏损的原因；其次，制定相应的风险控制措施，防止自营业务再次亏损；再次，加强对自营业务部门的监管，确保自营业务部门的合规性；最后，根据自营业务的亏损情况，决定是否进行内部处罚。因此，正确答案包括上述内容。3.某证券公司从事投资银行业务，其投资银行业务部门在承销过程中，未充分尽职调查，导致发行人出现财务造假问题。请问，证券公司应如何处理该问题？参考答案：证券公司应按照以下步骤处理该问题：（1）首先，证券公司应立即停止承销业务，并报告中国证监会；（2）其次，证券公司应配合中国证监会的调查，并提供相关证据；（3）再次，证券公司应向投资者进行信息披露，并承担相应的法律责任；（4）最后，证券公司应加强对投资银行业务部门的监管，确保投资银行业务部门的合规性。解析：证券公司应按照以下步骤处理该问题：首先，立即停止承销业务，并报告中国证监会；其次，配合中国证监会的调查，并提供相关证据；再次，向投资者进行信息披露，并承担相应的法律责任；最后，加强对投资银行业务部门的监管，确保投资银行业务部门的合规性。因此，正确答案包括上述内容。4.某证券公司从事融资融券业务，其客户李某融资买入了一只股票，该股票价格大幅下跌，导致李某无法按时偿还融资款。请问，证券公司应如何处理李某的违约行为？参考答案：证券公司应按照以下步骤处理李某的违约行为：（1）首先，证券公司应与李某进行沟通，了解其违约的原因；（2）其次，证券公司应核查李某的还款能力，并制定相应的还款计划；（3）再次，证券公司应采取措施，包括但不限于强制平仓，以减少损失；（4）最后，证券公司应根据李某的还款情况，决定是否进行内部处罚。解析：证券公司应按照以下步骤处理李某的违约行为：首先，与李某进行沟通，了解其违约的原因；其次，核查李某的还款能力，并制定相应的还款计划；再次，采取措施，包括但不限于强制平仓，以减少损失；最后，根据李某的还款情况，决定是否进行内部处罚。因此，正确答案包括上述内容。【标准答案及解析】一、单选题1.B2.D3.D4.C5.D6.D7.D8.C9.D10.D二、填空题1.承销业务管理2.自营业务管理3.资产管理业务管理4.投资银行业务管理5.融资融券业务管理6.投资者适当性管理7.风险管理8.尽职调查9.合规管理10.内部控制三、判断题1.√2.√3.√4.√5.√6.√7.√8.√9.√10.√四、简答题1.证券公司从事证券承销与保荐业务时，应履行的主要职责包括：（1）建立健全的承销业务管理制度，确保承销过程的公平公正；（2）对发行人进行尽职调查，确保发行人符合相关法律法规的要求；（3）对发行人进行风险评估，确保发行人能够按时足额缴足发行款；（4）对发行人进行合规审查，确保发行人符合相关法律法规的要求；（5）对发行人进行投资者教育，确保投资者能够理解投资产品的风险；（6）对发行人进行信息披露，确保投资者能够及时了解发行人的相关信息；（7）对发行人进行持续督导，确保发行人能够持续符合相关法律法规的要求。2.证券公司从事自营业务时，应履行的主要职责包括：（1）建立健全的自营业务管理制度，确保自营业务的合规性；（2）对自营业务进行风险评估，确保自营业务的风险可控；（3）对自营业务进行合规审查，确保自营业务符合相关法律法规的要求；（4）对自营业务进行投资者教育，确保投资者能够理解自营业务的风险；（5）对自营业务进行信息披露，确保投资者能够及时了解自营业务的相关信息；（6）对自营业务进行持续督导，确保自营业务能够持续符合相关法律法规的要求。3.证券公司从事资产管理业务时，应履行的主要职责包括：（1）建立健全的资产管理业务管理制度，确保资产管理业