证券从业资格考试《金融市场基础知识》题库（附答案）

证券从业资格考试《金融市场基础知识》题库（附答案）

单选题

1.证券公司可以从事的业务不包括？

A、证券经纪业务

B、证券承销与保荐业务

C、证券自营业务

D、存贷款业务

参考答案：D

2.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户风险等级划分中，不包括？

A、高风险

B、中高风险

C、中等风险

D、低风险

参考答案：B

3.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户风险等级划分中，不包括？

A、高风险

B、中等风险

C、低风险

D、极低风险

参考答案：D

4.证券业协会的性质是？

1st

A、政府机构

B、自律组织

C、事业单位

D、企业法人

参考答案：B

5.证券公司设立子公司需经？

A、证监会备案

B、证监会批准

C、人民银行批准

D、商务部批准

参考答案：B

6.证券公司开展衍生品交易业务，需经证监会批准的机构是？

A、证券公司

B、证券交易所

C、中国结算

D、证监会

参考答案：D

7.证券公司开展业务时，应对客户进行的风险评估内容不包括？

A、投资经验

B、风险偏好

C、财务状况

D、社会关系

2nd

参考答案：D

8.证券公司从事证券经纪业务时，必须具备的资格是？

A、证券从业资格

B、期货从业资格

C、基金从业资格

D、保险从业资格

参考答案：A

9.证券公司注册资本最低限额为？

A、500万元

B、1000万元

C、5000万元

D、1亿元

参考答案：C

10.证券交易所的组织形式不包括？

A、公司制

B、会员制

C、股份制

D、合伙制

参考答案：D

11.证券市场按交易对象分类，不包括？

A、股票市场

B、债券市场

3rd

C、金融衍生品市场

D、外汇市场

参考答案：D

12.证券公司可以从事的业务不包括？

A、证券承销

B、证券自营

C、证券资产管理

D、房地产开发

参考答案：D

13.证券公司申请设立分支机构应具备的条件不包括？

A、注册资本达到规定要求

B、内部控制健全

C、无重大违法违规记录

D、有固定办公场所

参考答案：D

14.证券公司设立分支机构需经？

A、证监会批准

B、中国人民银行批准

C、国务院批准

D、地方政府批准

参考答案：A

15.以下属于证券市场基本功能的是？

4th

A、促进资源优化配置

B、提高通货膨胀率

C、减少投资机会

D、增加政府财政收入

参考答案：A

16.证券市场按交易场所分类，不包括？

A、场内交易市场

B、场外交易市场

C、期货市场

D、电子交易平台

参考答案：C

17.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户风险等级评估中，不包

括？

A、风险偏好

B、投资目标

C、投资方式

D、客户职业

参考答案：D

18.证券公司设立分支机构需经？

A、证监会备案

B、证监会批准

C、人民银行批准

5th

D、商务部批准

参考答案：B

19.证券公司开展代销金融产品业务，应建立的机制是？

A、投资者适当性管理机制

B、产品估值机制

C、风险对冲机制

D、利润分配机制

参考答案：A

20.证券市场按交易方式分类，不包括？

A、现货市场

B、期货市场

C、期权市场

D、外汇市场

参考答案：D

21.证券公司设立子公司，其净资产不低于？

A、5亿元

B、8亿元

C、10亿元

D、12亿元

参考答案：C

22.证券公司开展私募基金业务，需符合的条件之一是？

A、注册资本不低于1亿元

6th

B、净资本不低于5亿元

C、实缴资本不低于3亿元

D、以上都不对

参考答案：A

23.证券市场按交易时间分类，不包括？

A、连续交易市场

B、集中交易市场

C、定期交易市场

D、电子交易市场

参考答案：B

24.证券市场的主要初能不包括以下哪项？

A、资源配置

B、风险管理

C、企业并购

D、价格发现

参考答案：C

25.证券公司设立分支机构需满足的条件不包括？

A、注册资本达到规定标准

B、有良好的合规经营记录

C、有明确的业务发展规划

D、有固定的办公场所

参考答案：D

7th

26.以下不属于证券市场参与者的是？

A、投资者

B、证券交易所

C、会计师事务所

D、政府部门

参考答案：D

27.证券市场按交易对象分类，不包括？

A、股票市场

B、债券市场

C、金融衍生品市场

D、黄金市场

参考答案：D

28.证券公司开展融资融券业务，需向证监会报送的材料不包括？

As业务方案

B、风险控制制度

C、客户名单

D、财务报表

参考答案：C

29.证券公司可以从事的业务不包括？

A、证券经纪

B、证券承销

C、证券自营

8th

D、信用贷款

参考答案：D

30.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户风险等级划分中，不包

括？

A、保守型

B、稳健型

C、进取型

D、激进型

参考答案：D

31.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户分类管理中，普通投资者

的认定标准不包括？

A、资产规模

B、投资经脸

C、风险承受能力

D、投资地点

参考答案：D

32.证券公司开展代销金融产品业务，不得承诺保本或保收益，这是基

于？

A、信息披露原则

B、诚实信用原则

C、适当性原则

D、风险控制原则

9th

参考答案：C

33.证券公司申请设立分支机构应提交的材料不包括？

A、设立方案

B、董事会决议

C、人员名单

D、项目可行性报告

参考答案：C

34.证券市场按交易时间分类，不包括？

A、有形市场

B、无形市场

C、连续交易市场

D、集中交易市场

参考答案：D

35.证券市场按交易规模分类，不包括？

A、主板市场

B、创业板市场

C、区域性股权交易市场

D、期货市场

参考答案：D

36.以下属于证券市场中介机构的是？

A、证券发行人

B、证券投资者

10th

C、证券公司

D、证券交易所

参考答案：C

37.以下属于资本市场的是？

A、银行间拆借市场

B、票据市场

C、债券市场

D、外汇市场

参考答案：C

38.证券市场按交易时间分类，不包括？

A、有形市场

B、无形市场

C、连续交易市场

D、定期交易市场

参考答案：A

39.证券市场按交易场所分类，可以分为？

A、一级市场和二级市场

B、有形市场和无形市场

C、场内市场和场外市场

D、股票市场和债券市场

参考答案：C

40.以下哪项不是证券公司自营业务的特点？

11th

A、自主决策

B、自担风险

C、代理客户交易

D、独立核算

参考答案：C

41.证券公司开展业务时，应对客户进行的适当性匹配不包括？

A、产品类型

B、投资期限

C、收益预期

D、客户年龄

参考答案：D

42.以下属于非系统性风险的是？

A、利率变动风险

B、汇率波动风险

C、企业经营风险

D、经济周期风险

参考答案：C

43.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户风险等级划分中，不包

括？

A、高风险

B、中等风险

C、低风险

12th

D、无风险

参考答案：D

44.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户分类管理中，专业投资者

的认定标准不包括？

A、资产规模

B、投资经脸

C、风险承受能力

D、投资范围

参考答案：D

45.证券市场按交易对象分类，不包括？

A、股票市场

B、基金市场

C、金融衍生品市场

D、货币市场

参考答案：D

46.证券公司可以从事的业务不包括？

A、证券自营

B、证券资产管理

C、证券投资咨询

D、保险代理

参考答案：D

47.证券公司申请设立分支机构，应当满足最近一年的净资本不低于？

13th

A、5亿元

B、8亿元

C、10亿元

D、12亿元

参考答案：B

48.证券公司开展资管业务时，不得将资金投向？

A、国债

B、企业债

C、限制性行业

D、金融债

参考答案：C

49.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户风险等级评估中，不包

括？

A、风险偏好

B、投资目标

C、投资期限

D、客户国籍

参考答案：D

50.证券发行注册制的核心是？

A、证监会审批

B、信息披露

C、行政核准

14th

D、价格管制

参考答案：B

51.证券市场的主要功能不包括？

A、资源配置

B、风险管理

C、企业融资

D、直接发行货币

参考答案：D

52.证券市场按交易方式分类，不包括？

A、现货交易

B、期货交易

C、期权交易

D、货币交易

参考答案：D

53.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户分类管理中，专业投资者

的认定标准不包括？

A、资产规模

B、投资经验

C、风险承受能力

D、年龄

参考答案：D

54.证券公司开展业务时，应对客户进行的尽职调查内容不包括？

15th

A、财务状况

B、投资需求

C、亲属信息

D、投资经验

参考答案：C

55.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户分类管理中，普通投资者

的认定标准不包括？

A、资产规模

B、投资经验

C、风险承受能力

D、投资年限

参考答案：D

56.证券交易所的组织形式一般为？

A、会员制

B、股份有限公司

C、合伙制

D、个人独资

参考答案：A

57.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户分类管理中，专业投资者

的认定标准不包括？

A、资产规模

B、投资经验

16th

C、风险承受能力

D、投资金额

参考答案：D

58.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户风险等级评估中，不包

括？

A、风险偏好

B、投资目标

G投资方式

D、客户性别

参考答案：D

59.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户分类管理中，普通投资者

的认定标准不包括？

A、资产规模

B、投资经脸

C、风险承受能力

D、投资品种

参考答案：D

60.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户分类管理中，普通投资者

的认定标准不包括？

A、资产规模

B、投资经脸

C、风险承受能力

17th

D、投资渠道

参考答案：D

61.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户分类管理中，专业投资者

的认定标准不包括？

A、资产规模

B、投资经脸

C、风险承受能力

D、投资时间

参考答案：D

62.以下哪种债券的信用风险最低？

A、企业债

B、公司债

C、国债

D、金融债

参考答案：C

63.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户分类管理中，不包括？

A、普通投资者

B、专业投资者

C、机构投资者

D、个人投资者

参考答案：D

64.证券公司设立分支机构应具备的条件不包括？

18th

A、注册资本达到规定标准

B、有健全的内部控制制度

C、有明确的业务发展规划

D、有固定的办公场所

参考答案：D

65.证券公司申请开展股票质押式回购业务，需满足的条件之一是？

A、最近一年净资本不低于8亿元

B、最近一年净资产不低于10亿元

C、最近一年营业收入不低于5亿元

D、以上都不对

参考答案：A

66.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户分类管理中，专业投资者

的认定标准不包括？

A、资产规模

B、投资经验

C、风险承受能力

D、年收入

参考答案：D

67.证券公司申请设立资产管理子公司，最近一年的净资本不低于？

A、5亿元

B、8亿元

C、10亿元

19th

D、12亿元

参考答案：B

68.证券公司可以从事的业务不包括？

A、证券经纪

B、证券自营

C、证券承销

D、证券担保

参考答案：D

69.证券公司开展业务时，应对客户进行的合规性审查内容不包括？

A、身份核实

B、资金来源合法性

C、投资目的

D、客户职业

参考答案：D

70.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户风险等级评估中，不包

括？

A、风险偏好

B、投资目标

C、投资方式

D、客户籍贯

参考答案：D

71.证券市场按交易方式分类，不包括？

20th

A、现货交易

B、期货交易

C、期权交易

D、信用交易

参考答案：D

72.证券投资者保护基金的来源不包括？

A、证券公司缴纳

B、政府拨款

C、证券交易所提取

D、投资者自愿缴纳

参考答案：D

73.证券市场按交易场所分类，不包括？

A、交易所市场

B、场外市场

C、电子交易平台

D、期货市场

参考答案：D

74.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户风险等级评估中，不包

括？

A、风险偏好

B、投资目标

C、投资方式

21st

D、客户学历

参考答案：D

75.证券公司设立子公司应当具备的条件不包括？

A、注册资本达到规定标准

B、有完善的内部控制制度

C、无重大违法违规行为

D、有独立的财务管理制度

参考答案：D

76.证券公司可以从事的业务不包括？

A、证券自营

B、证券承销

C、证券资产管理

D、证券评级

参考答案：D

多选题

1.证券市场监管的手段包括？

A、法律手段

B、经济手段

C、行政手段

D、技术手段

参考答案：ABC

22nd

2.证券市场监管的原则包括？

A、公开

B、公平

C、公正

D、效率

参考答案：ABC

3.证券业协会的职责包括？

A、制定行业规范

B、实施自律管理

C、组织培训

D、监督上市公司

参考答案：ABC

4.证券发行方式包括？

A、公开发行

B、私募发行

C、定向发行

D、配股发行

参考答案：AB

5.下列属于证券法基本原则的是？

A、诚实信用原则

B、公平原则

C、效率原则

23rd

D、稳定原则

参考答案：ABC

6.证券交易所的功能包括？

A、提供交易场所

B、监督交易行为

C、制定交易规则

D、保证交易安全

参考答案：ABCD

7.证券市场按交易方式可分为？

A、一级市场

B、二级市场

C、三级市场

D、四级市场

参考答案：AB

8.金融衍生工具的特点包括？

A、杠杆效应

B、高风险

C、价值与标的资产相关

D、低流动性

参考答案：ABC

9.证券公司可以开展的业务包括？

A、证券承销

24th

B、证券投资咨询

C、证券资产管理

D、证券自营业务

参考答案：ABCD

10.证券市场中，证券的发行方式包括？

A、公开募集

B、私募发行

C、定向发行

D、配售发行

参考答案：AB

11.下列属于证券市场基本功能的是？

A、资源配置

B、价格发现

C、风险转移

D、投资机会

参考答案：ABC

12.下列属于证券发行方式的是？

A、公募发行

B、私募发行

C、直接发行

D、间接发行

参考答案：AB

25th

13.金融衍生工具的种类包括？

A、期货

B、期权

C、远期合约

D、互换

参考答案：ABCD

14.下列属于证券市场交易方式的是？

A、现货交易

B、期货交易

C、信用交易

D、拍卖交易

参考答案：ABC

15.金融市场的分类包括？

A、货币市场

B、资本市场

C、外汇市场

D、黄金市场

参考答案：AB

16.下列属于证券市场参与者的是？

A、证券发行人

B、证券投资者

C、证券中介机构

26th

D、政府部门

参考答案：ABC

17.下列属于证券公司业务范围的是？

A、证券经纪

B、证券自营

C、证券承销

D、银行信贷

参考答案：ABC

18.金融市场的参与者包括？

A、个人投资者

B、机构投资者

C、政府

D、企业

参考答案：ABCD

19.下列属于证券公司设立条件的是？

A、注册资本最低限额

B、有健全的组织机构

C、有符合规定的营业场所

D、有至少5名从业人员

参考答案：ABC

20.下列属于证券市场分类的是？

A、股票市场

27th

B、债券市场

C、衍生品市场

D、外汇市场

参考答案：ABC

21.下列属于证券市场监管的原则的是？

As公开、公平、公正

B、依法监管

C、自由放任

D、保护投资者权益

参考答案：ABD

22.下列属于证券市场参与者的是？

A、证券公司

B、基金管理公司

C、保险公司

D、会计师事务所

参考答案：ABCD

23.下列属于证券市场基本要素的是？

A、证券发行人

B、证券投资者

C、证券中介机构

D、证券交易所

参考答案：ABCD

28th

24.下列属于金融衍生工具的是？

A、期权

B、期货

C、债券

D、股票

参考答案：AB

25.证券市场的主要也能包括？

A、筹集资金

B、资源配置

C、价格发现

D、提高流动性

参考答案：ABCD

26.证券公司的主要业务包括？

A、证券经纪

B、证券自营

C、证券承销

D、证券咨询

参考答案：ABCD

27.下列属于证券登记结算机构的职责的是？

A、证券账户管理

B、证券清算交收

C、证券发行

29th

D、证券交易

参考答案：AB

28.证券公司设立的条件包括？

A、注册资本

B、专业人员

C、经营场所

D、内部控制制度

参考答案：ABCD

29.下列属于债券的特征的是？

A、偿还性

B、流动性

C、收益性

D、风险性

参考答案：ABCD

30.下列属于债券的特征的是？

A、偿还性

B、流动性

C、高收益性

D、风险性

参考答案：ABD

31.下列属于证券公司风险管理的措施的是？

A、建立风险预警机制

30th

B、完善内部控制制度

C、降低客户保证金

D、提高资本充足率

参考答案：ABD

32.下列属于基金的特点的是？

A、专业管理

B、分散风险

C、低门槛

D、高流动性

参考答案：ABCD

33.证券市场按交易品种可分为？

A、股票市场

B、债券市场

C、衍生品市场

D、外汇市场

参考答案：ABC

34.证券公司可以从事的业务包括？

A、证券经纪

B、证券自营

C、投资咨询

D、证券承销与保荐

参考答案：ABCD

31st

35.下列属于证券市场交易规则的是？

A、价格优先

B、时间优先

C、数量优先

D、金额优先

参考答案：AB

36.下列属于证券公司业务范围的是？

A、证券承销与保荐

B、证券投资咨询

C、证券自营

D、房地产开发

参考答案：ABC

37.证券市场中，投资者的类型包括？

A、个人投资者

B、机构投资者

C、政府投资者

D、外资投资者

参考答案：AB

38.下列属于证券市场信息的披露内容的是？

A^公司财务报告

B、重大事项公告

C、个人投资建议

32nd

D、企业内部资料

参考答案：AB

39.金融市场的基本要素包括？

A、交易主体

B、交易对象

C、交易价格

D、交易机制

参考答案：ABCD

40.下列属于证券交易所的组织形式的是？

A、公司制

B、会员制

C、个人制

D、国有制

参考答案：AB

41.下列属于证券发行的条件的是？

A、具备持续盈利能力

B、财务状况良好

C、最近3年无重大违法行为

D、企业规模较大

参考答案：ABC

判断题

33rd

1.证券公司可以从事证券承销业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

2.证券公司应当按照规定披露财务信息。

A、正确

B、错误

参考答案：A

3.证券公司可以从事资产管理业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

4.证券公司可以从事代销金融产品业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

5.证券公司可以参与证券回购交易，但不得使用客户资金。

A、正确

B、错误

参考答案：A

6.证券交易所的会员大会由理事会召集，理事会不能召开时，由理事长

负责召集。

34th

A、正确

B、错误

参考答案：B

7.证券公司可以从事证券开户业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

8.证券公司可以从事证券登记业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

9.证券公司可以从事证券账户补办业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

10.证券公司可以从事证券账户查询业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

11.证券公司设立分支机构应当经中国证监会批准。

A、正确

B、错误

35th

参考答案：A

12.证券公司应当定期进行风险评估与压力测试。

A、正确

B、错误

参考答案：A

13.证券公司可以从事证券账户挂失业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

14.证券公司可以从事证券账户变更业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

15.证券公司可以从事证券销售业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

16.证券公司可以从事证券经纪业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

17.证券公司可以从事证券账户转托管业务。

36th

A、正确

B、错误

参考答案：A

18.证券公司可以参与证券质押式回购交易，但不得占用客户资金。

A、正确

B、错误

参考答案：A

19.证券公司可以为客户提供投资顾问服务，但不得承诺收益。

A、正确

B、错误

参考答案：A

20.证券公司可以从事证券清算交收业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

21.证券公司可以自行决定是否建立内部风险控制机制o

A、正确

B、错误

参考答案：B

22.证券公司可以从事证券账户注销业务。

A、正确

B、错误

37th

参考答案：A

23.证券公司可以从事证券账户解冻业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

24.证券公司可以从事证券账户开立业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

25.证券公司可以为客户提供融资融券服务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

26.证券公司应当建立有效的内部控制制度，防范风险。

A、正确

B、错误

参考答案：A

27.证券公司可以设立子公司，但不得违反法律法规。

A、正确

B、错误

参考答案：A

28.证券公司可以从事证券做市业务。

38th

A、正确

B、错误

参考答案：A

29.证券公司可以设立分支机构，但不得超出其经营范围。

A、正确

B、错误

参考答案：A

30.证券公司可以从事证券账户冻结业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

31.证券公司可以从事证券承销与保荐业务,但需取得相应资质。

A、正确

B、错误

参考答案：A

32.证券公司可以从事证券研究业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

33.证券公司可以从事证券自营业务。

A、正确

B、错误

39th

参考答案：A

34.证券公司可以从事证券账户销户业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

35.证券公司可以从事证券自营买卖业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

36.证券公司可以从事证券财务顾问业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

37.证券公司可以从事证券经纪业务，但不得直接参与证券交易。

A、正确

B、错误

参考答案：A

38.证券公司可以向客户融资融券，但不得提供担保。

A、正确

B、错误

参考答案：B

39.证券公司可以将客户的资金用于自身的经营活动。

40th

A、正确

B、错误

参考答案：B

40.证券公司应当建立完善的合规管理体系。

A、正确

B、错误

参考答案：