采购技术确认与适用性评审强制规定

采购技术确认与适用性评审强制规定第一条核心命令

设备、配件、模具、非标定制、技术改造物资，不管金额大小，采购前必须取得技术部门书面确认。

没有技术确认单，采购不得询价、不得下单、不得签合同。系统直接拦截，人工不得放行。

买回来用不上，技术签字人、采购经办人、使用部门提报人，一个都跑不掉。三十万不是小数目，谁造成谁赔。第二条适用范围

公司所有采购中，下列品类必须执行技术确认：生产设备及配件；模具、夹具、检具；电气元件、自动化控制件；专用工具、非标定制件；技术改造、设备维修用物资；首次使用的新材料、新品牌；单笔金额超过5000元的其他物资。

通用办公用品、标准劳保用品不适用本规定，但必须走正常采购计划。第三条职责划死

使用部门：提报需求，写清用途、使用工况、安装条件、期望寿命。需求描述不清，使用部门负全责。

技术部门（工程/设备/工艺）：对规格型号、技术参数、适用性、验收标准签字确认。签字后出问题，技术负全责。

采购部：只按技术确认单采购，不得改型、换型、找替代。供应商推荐替代型号，必须重新走技术确认。

仓储部：到货按技术确认单验收，技术参数不符，直接拒收。

财务部：没有技术确认单，不付款。

内控部：每月检查，发现无技术确认采购直接追责。第四条采购前强制程序使用部门填写《采购需求技术确认单》（附件1），写明：物料名称、规格型号、数量、用途、使用位置、工况条件、期望参数、要求到货日期。技术部门接到确认单后，必须在2个工作日内完成现场核实并签字。需要选型、计算、查图纸的，5个工作日内出结论。逾期不签，技术部门负责人记一般违规一次。技术确认单签字后，采购员才能生成采购申请。系统自动校验，没有技术确认单，采购申请无法提交。采购过程中，供应商提出替代型号、升级型号、停产改型，采购员必须重新提交技术确认，技术部门必须在2个工作日内答复。不答复，采购不得继续。设备故障停机等紧急情况，使用部门可先电话联系技术部门确认，技术部门必须在1小时内到场或远程确认。采购员凭技术确认后先执行，24小时内补书面确认单。没有技术确认，谁采购谁担责。第五条重大采购技术评审单笔金额超过5万元，或属于非标定制、首次使用、技术复杂、影响生产安全和产品质量的采购，必须组织技术评审会。评审会由技术部门主持，使用部门、采购部、财务部、内控部参加。使用部门必须说清需求，技术部门必须给出明确结论：适用、不适用、需修改。评审会形成《技术评审纪要》（附件2），所有参会人签字，上传系统。评审通过后，采购员才能进入询价、比价、合同环节。评审不通过，任何人不得推进。强行推进，按严重违规处理。第六条到货技术验收设备、配件、模具等到货后，仓储通知技术部门参与验收。技术部门必须在4小时内派人到场，核对规格型号、技术参数、外观、合格证、说明书、品牌。技术验收不通过，仓储不得入库，采购不得付款。技术部门当场出具《技术验收不合格单》，采购员在2个工作日内联系供应商退换。技术验收通过，技术部门在《到货验收单》上签字，仓储办理入库。技术未签字，仓储不得录入库存。第七条使用后跟踪设备、配件安装使用后30天内，使用部门必须出具《使用效果确认单》（附件3），写明是否满足生产要求、有无质量问题、有无性能偏差，报技术部门和采购部。确认单结论为“不适用”或“部分不适用”的，使用部门必须在24小时内报内控部，内控部启动追责调查。确认单未按时提交，使用部门负责人和经办人各记一般违规一次。第八条违规行为定性与处罚一般违规：技术部门逾期未完成确认，但未造成损失；使用部门需求描述不清，被技术退回，影响采购进度；使用效果确认单迟报超过5天；

处罚：每次扣当月绩效10%，记警告一次。严重违规：无技术确认单，采购员擅自下单；技术确认错误、未核实实际工况，导致买回来用不上；采购员未按技术确认单采购，擅自变更规格型号；仓储部无技术签字入库；财务部无技术确认单付款；技术部门、使用部门、采购部三方相互推诿，导致采购停滞或错误；采购经理、技术部门负责人包庇不处理。

处罚：公司依据《劳动合同法》第三十九条解除劳动合同，不支付经济补偿；造成损失的，全额赔偿。重大违规：采购未经技术确认且金额超过5万元，造成重大损失；技术部门故意签字放行，与供应商串通；收受供应商回扣，推荐不适用的设备或配件；一年内两次严重违规。

处罚：立即解除劳动合同，移送公安机关。涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。造成损失超过10万元的，公司保留民事追偿权利。第九条高层管理人员的约束任何高管不得绕过技术确认，直接指定采购或要求技术部门签字放行。采购员、技术人员必须当场拒绝，并在24小时内向内控部报告。不报告，与指令者同责。高管强令采购不适用的设备、配件，导致公司损失的，由指令者个人承担全部损失，公司可解除劳动合同并追偿。高管包庇技术部门、采购部门违规，直接按严重违规处理。第十条证据留存采购需求技术确认单、技术评审纪要、到货技术验收记录、使用效果确认单，纸质原件保存3年，扫描件上传系统。技术部门选型计算书、供应商技术资料、往来邮件、聊天记录，由技术部门和采购部分别保存3年。内控部调查记录、追责决定书保存5年。任何人不得删除、修改技术确认单、评审纪要、验收记录，一经发现按毁灭证据加重处罚。第十一条附则

本制度由内控部制定、解释并监督执行。自签发之日起生效。此前制度与本制度冲突的，以本制度为准。附件1：采购需求技术确认单字段内容申请部门经办人日期物料名称规格型号数量用途使用位置/设备工况条件期望参数要求到货日期使用部门负责人签字技术部门确认意见□适用□不适用□需修改技术确认人签字技术部门负责人签字确认日期备注附件2：技术评审纪要项目内容评审日期物料名称规格型号数量预计金额评审事由□超过5万元□非标定制□首次使用□技术复杂使用部门意见技术部门意见采购部意见财务部意见内控部意见评审结论□通过□不通过□有条件通过参会人签字日期附件3：使用效果确认单字段内容使用部门物料名称规格型号采购订单号安装使用日期使用效果□满足要求□不适用□部分不适用问题描述使用部门负责人签字技术部门意见采购部意见日期附件4：违规追责对照表违规行为定性处罚法律依据技术部门逾期未确认一般违规扣绩效10%，警告《劳动合同法》第三十九条无技术确认单擅自下单严重违规解除合同，全额赔偿《劳动合同法》第三十九条技术确认错误致买回来用不上严重违规解除合同，全额赔偿《劳动合同法》第三十九条采购员