2026年期货从业期货法律法规考核试卷及答案

2026年期货从业期货法律法规考核试卷及答案一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分）1.根据《期货交易管理条例》，期货交易所会员应当是（）。A.中国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织B.中国境内登记注册的企业法人C.在期货交易所所在地登记注册的企业法人D.境内外企业法人或者其他经济组织答案A2.期货公司申请设立营业部，应当向（）提交申请材料。A.中国证监会B.拟设营业部所在地的中国证监会派出机构C.期货交易所D.中国期货业协会答案B3.根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托进行期货交易。A.证券公司工作人员B.期货交易所的工作人员C.国家机关工作人员D.证券投资基金答案D4.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.变更法定代表人B.变更注册资本C.变更住所D.变更持有3%股权的股东答案B5.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。A.分配给会员B.提取风险准备金C.保证期货交易场所、设施的正常运行和改善D.弥补以前年度亏损答案C6.会员结算准备金最低余额由（）规定。A.期货交易所B.中国证监会C.期货业协会D.结算银行答案A7.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.期货公司与客户共同答案B8.期货公司应当建立以（）为核心的风险管理制度。A.保证金制度B.风险控制指标C.内部控制制度D.合规管理制度答案B9.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，暂停交易的期限不得超过（）个交易日。A.2B.3C.5D.10答案B10.期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳。A.5%B.10%C.15%D.20%答案C11.期货业协会的权力机构是（）。A.会员大会B.理事会C.常务理事会D.会长办公会答案A12.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。A.独立分开B.统一管理C.适当分开D.由控股股东决定是否分开答案A13.根据《期货交易管理条例》，下列人员中，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。A.中国证监会工作人员B.期货业协会工作人员C.期货公司工作人员D.某事业单位财务人员答案D14.期货交易所因合并或者分立而解散的，由（）批准。A.国务院B.中国证监会C.期货业协会D.商务部答案B15.期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A.合规负责人B.首席风险官C.风控总监D.总会计师答案B16.交割仓库不得有下列行为（）。A.出具虚假仓单B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.以上都是答案D17.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（）。A.月度报告B.季度报告C.年度报告D.临时报告答案C18.期货业协会应当自收到申请之日起（）日内，完成期货公司从业人员资格的审查。A.10B.15C.20D.30答案C19.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。A.2B.3C.5D.10答案A20.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.1000B.2000C.3000D.5000答案C21.期货交易所应当在每日（）向中国证监会报告市场信息。A.开盘前B.收盘后C.中午休市时D.交易过程中答案B22.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备，并按照中国证监会规定的（）对各项资产进行调整。A.扣除比例B.加成比例C.风险系数D.减值比例答案C23.期货公司风险监管指标中，净资本与净资产的比例不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.50%答案C24.期货从业人员因违法违规行为受到暂停执业处罚的，暂停期限为（）。A.3个月至6个月B.6个月至12个月C.3个月至12个月D.6个月至24个月答案B25.期货交易所的结算会员向非结算会员收取保证金的比例（）向期货交易所缴纳的保证金比例。A.不得低于B.不得高于C.应当等于D.由双方自行约定，不受限制答案A26.根据《期货投资者保障基金管理办法》，保障基金的资金运用限于（）。A.银行存款、购买国债、购买中央银行债券B.股票投资C.期货投资D.房地产投资答案A27.期货公司应当每一（）向中国证监会派出机构报送风险监管指标报表。A.周B.月C.季度D.年度答案B28.客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以（）代为承担违约责任。A.风险准备金B.自有资金C.结算担保金D.期货投资者保障基金答案B29.期货从业人员在执业过程中，应当坚持（）的原则。A.公开、公平、公正B.诚实信用C.自愿、有偿D.效率优先答案B30.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有（）年以上期货经纪业务经验。A.1B.2C.3D.5答案B31.期货交易所会员的结算准备金低于期货交易所规定的最低余额的，该会员应当在（）内补足。A.当日B.次日C.3个交易日D.5个交易日答案B32.期货业协会的章程由（）制定。A.理事会B.会员大会C.中国证监会D.国务院答案B33.期货公司应当建立数据备份制度，对交易数据、财务数据等应当至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20答案D34.期货交易实行（）制度，当日无负债结算。A.保证金B.每日结算C.逐日盯市D.涨跌停板答案C35.期货公司分支机构变更营业场所的，应当经（）批准。A.中国证监会B.拟变更后营业场所所在地的中国证监会派出机构C.期货业协会D.期货交易所答案B36.期货交易所章程应当载明的事项不包括（）。A.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所C.会员资格及其管理办法D.期货交易品种答案D37.任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.自有资金B.信贷资金C.流动资金D.注册资本答案B38.期货公司解散的，应当先（）。A.了结期货交易业务B.清偿债务C.分配剩余财产D.通知客户答案A39.期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专户。A.期货交易所名义B.自身名义C.中国证监会名义D.期货业协会名义答案B40.期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则》的规定，情节严重且拒不改正的，协会可以（）。A.吊销其期货从业资格B.撤销其期货从业资格C.暂停其期货从业资格D.没收其资格证书答案B41.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构的从业人员，因违法行为或者严重违规行为被解除职务的，自被解除职务之日起（）年内，不得在期货经营机构从事期货业务。A.2B.3C.5D.10答案C42.期货公司应当每半年向全体股东提交书面报告，说明（）。A.合规经营情况B.财务收支情况C.净资本等风险监管指标的执行情况D.业务发展情况答案C43.期货交易所应当在（）向中国证监会报告经其全体会员通过的交易规则及其实施细则的修改。A.修改完成后5日内B.修改完成后10日内C.修改前D.修改完成后15日内答案C44.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司（）。A.可以拒绝执行B.应当拒绝执行C.可以自行补充后执行D.应当请示交易所后执行答案B45.期货公司风险监管指标中，流动资产与流动负债的比例不得低于（）。A.50%B.80%C.100%D.150%答案C46.期货从业人员在从事期货业务前，应当参加（）组织的从业资格考试。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货公司答案B47.期货交易所的负责人由（）任免。A.会员大会B.理事会C.中国证监会D.国务院答案C48.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）等监管措施。A.责令停业整顿B.指定其他机构托管、接管C.撤销其期货业务许可D.以上都是答案D49.期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量标的物的（）合约。A.标准化B.非标准化C.远期D.期权答案A50.期货公司应当设立（），审查和决定客户交易指令的合规性。A.风险控制部门B.合规审查部门C.交易部门D.结算部门答案A51.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官任职资格，应当具有从事期货业务（）年以上经验或者经济管理工作（）年以上经验。A.2；3B.2；5C.3；5D.3；10答案C52.期货交易所交易规则应当载明的事项不包括（）。A.期货交易、结算和交割制度B.保证金的管理和使用制度C.违规行为的处理办法D.期货公司的设立条件答案D53.期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，客户资料保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20答案D54.期货公司应当聘请（）对期货公司的年度风险监管报表进行审计。A.会计师事务所B.律师事务所C.资产评估机构D.中国证监会认可的专业机构答案A55.期货业协会会员大会由（）召集。A.会长B.理事会C.中国证监会D.全体会员答案B56.期货交易所的结算担保金由（）缴纳。A.全体会员B.结算会员C.非结算会员D.期货公司答案B57.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（）书面报告。A.中国证监会B.所在地中国证监会派出机构C.期货业协会D.期货交易所答案B58.期货从业人员受到警告处分的，应当（）。A.在行业内通报批评B.参加协会组织的培训C.暂停执业1个月D.被撤销从业资格答案B59.期货公司可以从事的业务不包括（）。A.期货经纪业务B.期货投资咨询业务C.资产管理业务D.证券经纪业务答案D60.期货交易实行客户交易编码制度，一个客户在期货交易所（）交易编码。A.可以拥有多个B.只能拥有一个C.可以申请注销后重新申请D.经批准可以拥有两个答案B二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分）1.期货交易所应当履行的职责包括（）。A.提供交易的场所、设施和服务B.设计合约，安排合约上市C.组织并监督交易、结算和交割D.保证合约的履行答案ABCD2.根据《期货交易管理条例》，下列人员中，期货公司不得接受其委托进行期货交易的有（）。A.中国证监会及其派出机构的工作人员B.期货业协会的工作人员C.期货市场监控中心的工作人员D.期货交易所的工作人员答案ABCD3.期货公司申请设立分支机构，应当具备的条件包括（）。A.申请日前3个月风险监管指标持续符合规定标准B.具有健全的内部控制制度C.拟任负责人具备任职资格条件D.业务岗位设计合理，符合中国证监会有关合规性要求答案ABCD4.期货交易所的下列行为中，应当报中国证监会批准的有（）。A.制定或者修改章程、交易规则B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.变更住所D.修改业务规则答案ABC5.期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本B.净资本与净资产的比例C.流动资产与流动负债的比例D.负债与净资产的比例答案ABCD6.期货从业人员在执业过程中应当（）。A.诚实守信B.恪守独立、客观、公正原则C.维护期货行业声誉D.以客户利益最大化为中心答案ABC7.期货公司应当持续符合的风险监管指标标准包括（）。A.净资本不得低于人民币3000万元B.净资本不得低于客户权益总额的6%C.净资本与净资产的比例不得低于40%D.负债与净资产的比例不得高于150%答案ABCD8.中国证监会可以对期货市场实施监督管理，依法履行的职责包括（）。A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则B.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法D.监督检查期货交易的信息公开情况答案ABCD9.期货投资者保障基金的筹集方式包括（）。A.期货交易所缴纳B.期货公司缴纳C.财政部拨款D.社会捐赠答案ABC10.期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向中国证监会派出机构报告（）。A.风险监管指标不符合规定标准B.发生重大诉讼或者仲裁C.股权被冻结或者用于担保D.发生影响或者可能影响期货公司正常经营的重大事件答案ABCD11.期货交易所的下列人员中，应当由中国证监会任免的有（）。A.总经理B.副总经理C.理事长D.财务负责人答案AB12.期货公司办理下列事项，应当经中国证监会批准的有（）。A.合并、分立、停业、解散或者破产B.变更业务范围C.变更注册资本且调整股权结构D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构答案ABCD13.期货从业人员在执业过程中，不得从事的行为包括（）。A.利用职务便利为本人谋取不正当利益B.向客户承诺或者保证收益C.挪用客户保证金D.代替客户下达交易指令答案ABCD14.期货交易所异常情况包括（）。A.地震、水灾、火灾等不可抗力B.计算机系统故障C.会员或者客户涉嫌违法违规D.期货价格出现同方向连续涨跌停板答案ABCD15.下列关于期货公司净资本计算的说法，正确的有（）。A.净资本=净资产−资产调整值+负债调整值B.净资本=净资产+资产调整值−负债调整值C.净资本=净资产−资产调整值−负债调整值D.净资本=净资产+资产调整值+负债调整值答案AC解析净资本=净资产−资产调整值+负债调整值=净资产−资产调整值−负债调整值（负债调整值以负数计算）。两种计算方式结果一致。16.期货公司应当在每季度结束后的5个工作日内向中国证监会派出机构报送（）。A.季度报告B.风险监管指标报表C.经审计的年度财务报告D.客户权益变动表答案AB17.交割仓库不得有的行为包括（）。A.出具虚假仓单B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.违反国家有关规定参与期货交易答案ABCD18.期货业协会的职责包括（）。A.教育和组织会员遵守期货法律、行政法规B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C.受理客户与期货业务有关的投诉D.组织期货从业人员的业务培训答案ABCD19.期货公司应当建立、健全合规管理制度，设置合规部门，配备合规人员，对公司（）进行审查、监督和检查。A.经营管理行为的合法合规性B.风险管理情况C.财务收支情况D.业务操作的规范性答案ABD20.下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项的有（）。A.期货交易、结算和交割制度B.保证金的管理和使用制度C.风险准备金管理制度D.违规行为的处理办法答案ABCD21.期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款（）。A.接受不符合规定条件的人员委托进行期货交易B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.利用客户资金为自己或者他人牟取利益答案ABCD22.期货从业人员应当具备的条件包括（）。A.年满18周岁B.具有高中以上文化程度C.通过中国期货业协会组织的从业资格考试D.具有完全民事行为能力答案ABCD23.期货交易所会员享有下列权利（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.使用期货交易所提供的交易设施C.按照期货交易所交易规则行使申诉权D.对期货交易所的工作提出意见和建议答案ABCD24.期货公司应当妥善保存客户资料，包括（）。A.开户资料B.交易记录C.结算记录D.影像资料答案ABCD25.期货投资者保障基金的使用遵循（）原则。A.保障投资者合法权益B.公平救助C.无偿使用D.比例补偿答案ABD26.下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。A.首席风险官应当向中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性B.首席风险官发现公司经营管理行为存在重大风险隐患的，应当立即向中国证监会派出机构报告C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核D.首席风险官的聘任和解聘应当经董事会批准答案ABCD27.期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）。A.成交量B.成交价C.持仓量D.最高价与最低价答案ABCD28.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当（）。A.于当日向所在地中国证监会派出机构书面报告B.在2个工作日内向中国证监会派出机构书面报告C.立即采取措施进行整改D.在5个工作日内向期货业协会书面报告答案AC29.期货从业人员在执业过程中应当避免利益冲突，当利益冲突无法避免时，应当（）。A.确保客户利益得到公平对待B.向客户披露利益冲突的情况C.以自身利益优先D.拒绝继续提供相关服务答案AB30.期货公司合并或者分立，应当向中国证监会提交的材料包括（）。A.合并或者分立方案B.合并或者分立决议C.客户资金处理方案D.债权债务处理方案答案ABCD31.根据《期货交易管理条例》，期货公司应当建立、健全（）。A.内部控制制度B.风险管理制度C.合规管理制度D.财务管理制度答案ABC32.期货交易所会员应当履行的义务包括（）。A.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则B.按规定缴纳各种费用C.执行会员大会、理事会的决议D.接受期货交易所的监督管理答案ABCD33.中国证监会派出机构对期货公司风险监管指标进行定期或者不定期的检查，期货公司应当（）。A.配合检查B.提供有关文件、资料C.不得拒绝、阻碍和隐瞒D.可以申请延期提供资料答案ABC34.期货公司不得有下列行为（）。A.向客户作获利保证B.与客户约定分享利益或者共担风险C.未经客户委托，擅自为客户进行交易D.挪用客户保证金答案ABCD35.期货从业人员在执业过程中，应当遵守（）。A.期货法律、行政法规B.中国证监会的规定C.中国期货业协会的自律规则D.期货交易所的业务规则答案ABCD36.期货交易所风险准备金应当（）。A.单独核算B.专户存储C.用于弥补期货交易所的亏损D.用于担保期货合约的履行答案ABCD37.期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（）。A.责令改正B.出具警示函C.责令期货公司更换会计师事务所D.认定相关人员不适当人选答案ABCD38.申请期货公司独立董事任职资格，应当具备的条件包括（）。A.具有大学本科以上学历B.具有从事期货业务3年以上经验或者其他金融业务5年以上经验C.具有履行职责所必需的时间和精力D.最近3年内无不良诚信记录答案ABCD39.期货公司应当每半年向全体股东提交的书面报告中，应当包括的内容有（）。A.合规经营情况B.经营成果C.净资本等风险监管指标的执行情况D.客户权益变动情况答案AC40.下列关于期货交易结算的说法，正确的有（）。A.期货交易所实行当日无负债结算制度B.期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算D.期货公司应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户答案ABCD三、判断题（共20题，每题0.5分，共10分）1.期货公司可以接受单位或者个人的委托进行期货交易，但不得接受国家机关和事业单位的委托。答案正确2.期货交易所的所得收益可以按照有关规定分配给会员。答案错误解析期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的正常运行和改善。3.期货投资者保障基金可以用于期货公司之间的债务清偿。答案错误解析保障基金主要用于补偿投资者保证金损失的，不得用于期货公司之间的债务清偿。4.期货业协会是期货业的自律性组织，属于社会团体法人。答案正确5.期货公司可以接受期货交易所工作人员的委托进行期货交易。答案错误解析期货公司不得接受期货交易所工作人员的委托进行期货交易。6.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，暂停交易的期限不得超过3个交易日。答案正确7.期货公司风险监管指标中，负债与净资产的比例不得高于150%。答案错误解析负债与净资产的比例不得高于120%。8.期货从业人员因违法行为被追究刑事责任的，协会应当撤销其期货从业资格。答案正确9.期货公司可以以自有资金为客户提供融资服务。答案错误解析期货公司不得以自有资金或者变相以自有资金为客户提供融资服务。10.期货交易所理事长、副理事长的产生办法由理事会决定。答案错误解析期货交易所理事长、副理事长由中国证监会提名，理事会选举产生。11.客户可以通过期货公司的网上委托系统直接进行自助交易，无需期货公司人工干预。答案正确12.期货公司应当设立风险控制部门，对客户交易指令进行审查。答案正确13.期货公司变更住所，应当向中国证监会派出机构备案。答案错误解析期货公司变更住所，应当经中国证监会派出机构批准。14.期货业协会会员大会由理事会召集，每半年召开一次。答案错误解析期货业协会会员大会由理事会召集，每年召开一次。15.交割仓库可以出具虚假仓单，但不得用于质押。答案错误解析交割仓库不得出具虚假仓单，否则将承担相应的法律责任。16.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。答案正确17.期货公司可以从事期货投资咨询业务。答案正确18.期货交易所会员的结算准备金最低余额由期货交易所规定。答案正确19.期货从业人员在执业过程中，应当保守客户的商业秘密，但依法可以公开的信息除外。答案正确20.期货公司申请设立营业部，应当向中国证监会提交申请材料。答案错误解析期货公司申请设立营业部，应当向拟设营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请材料。四、综合题（共10题，每题2分，共20分）（一）甲期货公司注册资本为5000万元，因业务发展需要，拟增加注册资本至1亿元。公司股东乙公司拟增资2000万元，丙公司拟增资3000万元。增资完成后，乙公司持股比例将由原来的20%变更为25%，丙公司持股比例将由原来的30%变更为35%。甲公司拟将新增资本用于设立2家营业部，并开展期货投资咨询业务。根据上述材料，回答下列问题：1.甲期货公司增加注册资本，应当经（）批准。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.期货业协会D.期货交易所答案A2.甲期货公司申请设立营业部，应当向（）提交申请材料。A.中国证监会B.拟设营业部所在地的中国证监会派出机构C.期货业协会D.期货交易所答案B3.甲期货公司开展期货投资咨询业务，应当经（）批准。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.期货业协会D.