某冶金厂采购准则

某冶金厂采购准则一、总则

(一)目的本准则依据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国合同法》及行业冶金采购标准制定，针对冶金厂原材料采购过程中存在的价格波动大、质量不稳定、供应商管理粗放等问题，旨在规范采购行为，降低采购成本，保障生产稳定，防范采购风险。

1、统一采购标准，减少随意性；

2、建立供应商准入与淘汰机制，提升采购质量；

3、明确采购流程与责任，提高工作效率。

(二)适用范围本准则适用于冶金厂所有部门的原材料采购活动，包括但不限于铁矿石、焦炭、合金等，覆盖采购部、生产部、质量部、财务部等相关部门及采购专员、车间主任、质检员等岗位。正式员工及授权供应商必须严格遵守，临时性采购金额低于5000元的可由部门负责人简易审批。

1、采购部为主责部门，负责采购计划制定、供应商管理、合同签订；

2、生产部配合提供需求清单，质量部负责到货检验；

3、财务部负责付款审核，仓储部负责收货入库。

(三)核心原则采购活动遵循合规性、比价性、质量优先、风险控制原则，坚持“公开透明、公平竞争、择优选择”的专项原则。

1、所有采购必须符合国家及行业标准，不得采购违禁或有害物质；

2、采购价格不得高于市场指导价20%，特殊情况需总经理审批；

3、重大采购项目必须实施双源比选，单一供应商采购金额超过10万元的需提交采购委员会审议。

(四)层级与关联本准则为专项制度，与《冶金厂合同管理办法》、《供应商管理制度》等关联制度同步执行，制度冲突时以本准则为准，特殊情况报总经理审批。

1、采购部负责本准则的解释与修订；

2、质量部监督采购产品质量，对不合格采购追责采购专员。

(五)相关概念说明

1、市场指导价指冶金行业主管部门发布的最新价格基准；

2、采购委员会由总经理、采购部、生产部、质量部负责人组成，负责金额超过50万元的重大采购决策。

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二、组织架构与职责分工

(一)组织架构决策层为总经理，执行层包括采购部、生产部、质量部等部门负责人，监督层由质量部及财务部兼任。采购部下设采购专员、跟单员，负责日常采购执行，生产部车间主任每月提交需求清单，质量部检验员对到货产品实施全检。

(二)决策与职责总经理负责采购总额（年度预算超1000万元）及供应商重大合作审批，采购部每月向总经理汇报采购计划执行情况。比价采购金额低于2万元的由采购专员决策，高于2万元的需生产部、质量部共同确认需求。

(三)执行与职责

1、采购部：每月5日前制定采购计划，实施供应商资质审核，采购合同必须经财务部盖章；

2、生产部：每月25日提交需求清单，对采购产品质量问题有权拒收并要求退货；

3、质量部：到货检验必须在24小时内完成，不合格产品需立即通知采购部联系供应商换货；

4、仓储部：收货时核对数量、签收单据，对破损包装需拍照留证。

(四)监督与职责质量部每月抽查采购记录，财务部每季度审核采购付款凭证，对违规行为处以采购部10%的部门绩效扣减。

(五)协调联动每月15日召开采购协调会，采购部汇报进展，生产部反馈质量需求，质量部提出检验标准，重大分歧由总经理协调。

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三、采购流程与标准

(一)需求提报与审批生产部每月25日提交采购申请单，注明物料名称、规格、数量、用途及到货时间，采购部审核需求合理性，不合理需求需退回重填。

1、采购申请单需车间主任签字，金额超过5万元的需部门负责人签字；

2、紧急采购（如设备抢修用料）需生产部书面说明，采购部优先安排。

(二)供应商选择与比价

1、合格供应商名单由采购部每年更新，新增供应商需提供营业执照、生产许可证及近三年业绩证明，经质量部实地考察后报采购委员会审议；

2、常规采购实施三源比价（至少三家供应商报价），特殊采购可简化为双源比价，比价结果需公示3天；

3、比价采购价格与市场指导价差异超过15%的需采购委员会认定。

(三)合同签订与执行采购合同必须采用公司标准模板，明确交货期、质量标准、违约责任，金额超过5万元的需财务部审核付款条款。供应商延迟交货超过5天的，采购部有权解除合同并索赔。

1、合同签订后3日内需送质量部备案，作为后续检验依据；

2、运输方式由采购部根据供应商报价及企业要求确定，长途运输需要求供应商提供保险证明。

(四)到货检验与入库质量部检验员依据采购合同及国家标准进行检验，合格产品由采购部通知仓储部收货，不合格产品需隔离存放并标注“待处理”标签。

1、检验报告需采购部、仓储部签字确认，作为付款凭证；

2、检验不合格的，采购部必须在2小时内联系供应商，24小时内完成退货或换货协调。

四、采购质量控制

(一)管理目标与核心指标采购产品合格率保持在95%以上，重大质量事故发生率低于0.5%，采购成本年降低3%，指标每月由采购部统计并报总经理。

1、合格率以质量部检验报告数据为准；

2、成本降低以年度采购总额对比计算。

(二)专业标准与规范常规采购产品必须符合国家标准或行业推荐标准，特殊产品需提供检测报告，高风险点（如特种合金）增加第三方复检。

1、采购部每月更新《采购物料标准清单》；

2、质量部对到货产品实施“首件检验+抽检”制度，抽检比例不低于10%。

(三)管理方法与工具采用ABC分类管理法，对高价值物料（年采购额超50万元）实施重点监控，使用电子台账记录供应商质量表现。

1、A类物料（如特种合金）每月评估供应商资质；

2、C类物料（如普通辅料）每季度评估一次。

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五、采购价格管控

(一)主流程设计采购部每月制定比价计划，生产部提供需求清单，采购专员实施询价，比价结果经质量部确认后报总经理审批，最终结果公示3天。

1、比价记录需包含三家以上供应商报价；

2、审批流程金额低于2万元的由采购部负责人决定，高于2万元的需总经理签字。

(二)子流程说明紧急采购简化流程，直接比价最低两家供应商，审批由总经理特批，但价格差异不得超过市场指导价25%。

1、紧急采购需生产部提供书面说明；

2、采购部3日内完成比价并报批。

(三)流程关键控制点比价价格与市场指导价差异超过20%的需附行业报价证明，财务部审核付款时核对比价结果。

1、采购合同必须注明价格基准及调整条款；

2、年度采购分析会需对比价格波动原因。

(四)流程优化机制每季度评估采购流程效率，对审批超期的简化或合并，每年6月调整采购权限。

1、优化建议由采购部提交，总经理审批；

2、新流程需试运行一个月。

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六、供应商管理

(一)权限设计采购部负责供应商准入，质量部负责资质审核，财务部负责付款监控，权限按业务类型区分，常规采购（金额低于5万元）由采购专员操作，特殊采购需双人复核。

1、采购专员负责日常询价，采购主管负责金额超10万元的审批；

2、供应商管理权限集中于采购部，但重大合作需总经理授权。

(二)审批权限标准比价采购金额低于2万元的由采购部内部审批，2-10万元的需生产部会签，10万元以上需采购委员会审议。

1、审批单需按金额层级编号；

2、越权审批需次日补办手续。

(三)授权与代理采购主管可授权采购专员处理金额低于3万元的采购，代理期限不超过3个月，交接时需在台账签字。

1、授权书需总经理签字；

2、代理事项需每月向采购部汇报。

(四)异常审批流程紧急采购需附《紧急采购申请单》，加急审批由总经理特批，但金额不得超过5万元。

1、异常审批单需注明原因及风险；

2、事后需在月度报告中说明。

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七、采购风险防控

(一)执行要求与标准采购合同必须采用公司标准模板，金额超过10万元的需法律顾问审核，所有采购记录需存档3年。

1、采购部每月检查合同签订情况；

2、仓储部核对到货信息需拍照留证。

(二)监督机制设计质量部每月抽查采购记录，财务部每季度审计付款凭证，重大采购项目实施全流程跟踪。

1、监督结果需在部门周会上通报；

2、问题供应商列入重点关注名单。

(三)检查与审计每半年由总经理带队进行采购专项审计，检查内容包括供应商资质、价格比对、合同执行，问题需限期整改。

1、审计报告需包含整改要求及责任部门；

2、整改不到位的追究采购部负责人责任。

(四)执行情况报告每月5日前提交采购月报，含采购金额、供应商评价、风险点及改进措施，总经理审阅后报财务部备案。

1、报告需包含当月核心数据（如采购成本率）；

2、财务部根据报告调整预算分配。

八、考核与改进管理

(一)绩效考核指标采购部考核含价格达成率（权重40%）、供应商合格率（权重30%）、采购及时率（权重20%）、合规性（权重10%），考核对象为采购专员及主管，评分90分以上为优秀。

1、价格达成率以实际采购价与比价最低价的比值计算；

2、合规性含合同签订、记录完整等指标。

(二)评估周期与方法每月考核上月绩效，采用评分法，由采购部负责人打分，总经理复核，考核结果用于绩效奖金发放。

1、考核表需采购专员填写，部门负责人签字；

2、考核结果与当月奖金挂钩。

(三)问题整改机制一般问题3日内整改，重大问题5日内提出方案，采购部10日内复核，逾期未整改的部门绩效扣减5%。

1、整改方案需质量部会签；

2、重大问题由总经理协调。

(四)持续改进流程每季度收集改进建议，采购部评估可行性，总经理审批后执行，下季度评估效果。

1、建议通过部门周会收集；

2、实施效果由采购部汇报。

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九、奖惩管理办法

(一)奖励标准与程序对比价最省的采购方案奖励采购部5%，金额不超过1000元，申报需提交比价记录，采购委员会审议后公示3天。

1、奖励金额按节约金额10%计算；

2、奖励需在当月工资中发放。

违规行为分类：一般违规（如记录错漏）扣绩效10%，较重违规（如供应商选择不当）扣绩效30%，严重违规（如泄露价格信息）解除劳动合同。

1、违规判定由质量部或财务部提出；

2、处罚需书面通知当事人。

(二)处罚标准与程序扣绩效需部门负责人签字，解除合同需总经理审批，员工可书面申辩，申辩期3天，结果由人力资源部通知。

1、处罚记录存档2年；

2、解除合同需支付经济补偿。

(三)申诉与复议员工对处罚不服可在5日内向人力资源部申诉，人力资源部10日内复核，复核结果通知当事人。

1、申诉需书面提交；

2、复核意见需双方签字。

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十、附则

(一)制度解释权本准则由采购部负责解释，重大问题报总经理决定。

1、解释需书面通知相关部门；

2、与公司《采购管理办法》同步执行。

(二)相关索引采购标准清单见附件A，供应商名录见附件B，合同模板见附件