ISOIEC 247142023 生物识别学.生物识别学的跨管辖和社会方面.一般指南标准立项发展报告

生物识别学.生物识别学的跨管辖和社会方面.一般指南标准立项发展报告StandardizationDevelopmentReport:Biometrics—Cross-jurisdictionalandSocietalAspectsofBiometrics—GeneralGuidance摘要关键词：生物识别；跨管辖；社会影响；国际标准；隐私保护；伦理治理；标准化Abstract:Asglobaldigitaltransformationaccelerates,biometrictechnologyhasbeenwidelydeployedinpublicsecurity,bordercontrol,financialservices,e-government,andcommercialapplications,becomingacriticaltechnologicalpillarforidentitymanagementandauthenticationinthedigitalsociety.However,cross-borderdeploymentsofbiometricsystemsfacesystemicchallengesincludingdivergentlegalframeworks,inconsistentdataprotectionstandards,differingculturalandethicalperspectives,andinsufficienttechnicalinteroperability.Againstthisbackdrop,theInternationalOrganizationforStandardization(ISO)officiallypublishedISO/IEC24714:2023onJuly21,2023.Thisstandardprovidesacomprehensiveguidanceframeworkaddressingcross-jurisdictionalandsocietaldimensionsofbiometricsystems,coveringlegalcompliance,privacyprotection,socialethics,culturalsensitivity,stakeholderengagement,andoperationalgovernance.Thisreportsystematicallyanalyzesthestandard'sbackground,developmenthistory,corecontent,technicalhighlights,keyparticipatingorganizations,andfuturetrends,aimingtoprovidecomprehensivereferencefordomesticstandardizationprofessionals,technologydevelopers,policymakers,andindustrymanagers,therebyfacilitatingthehigh-qualitydevelopmentofChina'sbiometricstandardizationanditsalignmentwithinternationalpractices.Keywords:Biometrics;Cross-jurisdictional;Societalaspects;InternationalStandard;Privacyprotection;Ethicalgovernance;Standardization一、引言1.1研究背景生物识别技术（BiometricTechnology）是指通过计算机技术对人的生理特征（如指纹、人脸、虹膜、声纹、掌纹、步态等）或行为特征（如签名动态、击键韵律等）进行自动识别与验证的技术体系。近年来，随着深度学习与人工智能算法的突破性进展，生物识别技术的识别精度、响应速度和应用场景均实现了跨越式发展。据国际数据公司（IDC）相关研究报告预测，全球生物识别市场规模将在2025年前后突破500亿美元，年复合增长率保持在15%以上。与此同时，生物识别技术的广泛应用也引发了国际社会对其跨管辖治理和社会影响的深刻关切。不同国家和地区在数据保护立法（如欧盟《通用数据保护条例》GDPR、中国《个人信息保护法》等）、生物识别信息处理的合法基础、跨境数据传输规则、未成年人保护要求以及公共空间大规模监控合法性等方面存在显著差异。这些差异使得跨国企业在部署全球统一的生物识别系统时面临复杂的合规挑战，也给国际旅行、跨境金融服务、全球身份管理等人道主义和应用场景带来实践困难。1.2标准立项的必要性在上述背景下，制定一项专门针对生物识别跨管辖和社会方面的国际标准显得尤为迫切。其必要性主要体现在以下四个层面：第一，法律合规需求。各国关于生物识别数据处理的法规日趋严格且不断变化，跨国组织需要一个权威的、中立的指导框架来帮助理解和应对不同司法管辖区的法律要求。第二，技术互操作性需求。生物识别系统的跨域使用需要统一的技术接口和数据交换格式，同时还需兼顾不同地区在技术基础设施和数据保护水平上的差异。第三，社会接受度需求。生物识别技术的广泛部署必须获得公众的信任和接受，需要系统性地考虑隐私保护、伦理红线和包容性设计，避免因技术滥用导致社会抵触。第四，国际协调需求。联合国、国际民航组织（ICAO）、国际移民组织（IOM）等国际机构在电子护照、全球身份管理等领域均依赖统一的生物识别标准，亟需权威指南以协调各国实践。二、标准编制历程与工作框架2.1标准立项与研制过程ISO/IEC24714标准的研制工作由国际标准化组织ISO/IEC联合技术委员会JTC1下属的SC37（生物识别分技术委员会）负责。该标准的研制历程可以追溯至生物识别标准化工作的早期阶段，其主要编制节点包括：-早期版本：ISO/IEC24714的初版于2009年首次发布，当时的版本主要关注生物识别系统在设计、实施和运营过程中涉及的人性化与社会因素。然而，此后十余年间，全球数据保护法规格局发生了深刻变革——2016年欧盟GDPR的出台、2018年《通用数据保护条例》的正式实施、2021年中国《个人信息保护法》与《数据安全法》的相继施行，以及美国各州隐私立法（如加州CCPA/CPRA）的持续推进，使得2009年版标准逐渐难以适应新的法规环境和技术发展需求。-修订启动：2019年前后，SC37工作组在充分调研各成员国意见的基础上，正式启动对ISO/IEC24714的系统性修订工作。修订工作组汇集了来自全球范围内的信息技术专家、法律学者、伦理学家、行业代表及政府监管机构代表。-关键里程碑：修订工作组历时约四年，经过多轮工作组草案（WD）、委员会草案（CD）、国际标准草案（DIS）及最终国际标准草案（FDIS）等阶段的严格审查与投票表决，最终于2023年7月21日正式发布ISO/IEC24714:2023版本。2.2标准编写框架ISO/IEC24714:2023在结构设计上遵循了ISO/IEC导则第2部分关于标准编写的规范要求，整体框架涵盖了术语定义、应用场景分析、法律合规指引、隐私与数据保护、社会伦理考量、运营管理要求以及评估方法等模块。该框架继承了ISO/IEC30105系列标准及ISO/IEC29100隐私框架等标准的编写经验，形成了“原则—场景—实践”三位一体的指导体系。2.3主要参编单位ISO/IEC24714:2023的编制工作汇聚了全球多个国家和地区的标准化技术机构与行业领先企业。其中，以下单位和组织发挥了核心作用：-国际标准化组织（ISO）与国际电工委员会（IEC）：作为标准的发布机构，为标准的整体架构和质量控制提供了根本保障。-美国国家标准协会（ANSI）及其技术咨询组（TAG）：在标准编制中积极贡献了美国在生物识别应用领域的技术经验与行业实践。-英国标准协会（BSI）：在隐私保护和伦理治理框架方面提供了重要参考与专业意见。-中国国家标准化管理委员会（SAC）及全国信息安全标准化技术委员会（TC260）：全程参与了标准修订工作，在跨境数据流动、个人信息保护及公共安全管理等方面提出了建设性意见。三、标准核心内容详解3.1标准范围与定位ISO/IEC24714:2023明确界定了生物识别系统在跨管辖和社会应用场景中的一般性指导原则与实施框架。该标准不仅适用于生物识别系统的开发者和供应商，也适用于系统的部署运营方、监管机构、审计人员及最终用户。标准涉及的生物识别模态（modality）不限于特定类型，而是覆盖了指纹识别、人脸识别、虹膜识别、声纹识别等多种主流生物识别技术。需要特别指出的是，该标准定位于“一般指南”层级，区别于具体的测试规范（如ISO/IEC30107对生物识别呈现攻击检测的测试要求）或技术接口规范（如ISO/IEC19794系列生物特征数据交换格式标准）。其核心价值在于提供跨管辖和社会维度上的方法论指导和最佳实践参考。3.2跨管辖法律合规框架该标准对跨管辖法律合规问题进行了系统性梳理，其主要内容包括：（1）多元法律体系分析。标准分析了不同法域（如欧盟、北美、亚太、中东等地区）在生物识别信息处理方面的主要法律要求及其差异。尤其是在个人生物识别数据的“合法处理基础”（lawfulbasisforprocessing）这一核心概念上，不同法域存在明显不同的制度设计，标准对此进行了比较分析。（2）跨境数据传输合规指引。标准的修订充分关注了跨境数据流机制，包括对充分性认定（adequacydecision）、标准合同条款（SCCs）、有约束力的公司规则（BCRs）等主要合规工具的适用情况进行了说明，为跨国组织在全球范围内部署生物识别系统提供了合规路径参考。（3）特定行业监管要求的协调。标准还关注了金融服务（如远程开户、支付认证）、边境管理（如电子护照、自动通关）、医疗健康等特定行业在生物识别应用中的额外法律要求和监管约束。3.3隐私保护与个人信息安全隐私保护和数据安全是ISO/IEC24714:2023的核心关切之一。标准在此方面的主要内容包括：-隐私影响评估（PIA）指引：系统阐述了何时应开展隐私影响评估、评估的基本流程和关键环节、涉及利益相关方的方式方法。-数据最小化原则的具体应用：标准强调生物识别系统应遵循数据最小化原则，即仅收集和处理的生物特征信息应当严格限于实现特定目的所必需的范围。-数据主体权利保障机制：包括知情权、访问权、更正权、删除权（被遗忘权）、限制处理权、数据可携带权等在生物识别场景中的具体实现方式。-安全技术措施建议：涵盖基于密码学的生物特征模板保护（如生物特征加密/模糊金库）、安全多方计算、可信执行环境（TEE）等先进安全技术的应用建议。3.4社会伦理与包容性考量生物识别技术的社会影响和伦理考量是ISO/IEC24714:2023的突出创新领域。标准在这一维度上的内容具有较强的前瞻性：（1）公平性与非歧视性。标准要求生物识别系统的开发者和部署者应当评估算法在不同人口群体（如不同年龄、性别、种族、肤色等）中的性能差异，采取有效措施避免或缓解可能存在的偏见和歧视风险。（2）包容性设计。生物识别系统应考虑残障人士、老年人、儿童等特殊群体的使用需求，提供替代认证方式，确保技术服务的可及性和公平性。（3）透明度与可解释性。公共和私营部门部署生物识别系统时，应当向公众和相关利益方充分披露系统的目的、功能、可能的风险及救济措施等信息。（4）人类监督与最终决策权。标准强调在涉及重大利益影响的决策场景中（如刑事司法、边境控制等），应确保人类对自动决策过程进行有效监督。3.5运营治理与利益相关方参与除了设计和部署阶段的指导外，ISO/IEC24714:2023还对生物识别系统的持续运营和治理框架提出了系统要求：-全生命周期风险管理：覆盖系统规划、采购、部署、运营、维护和退出的全生命周期环节。-利益相关方参与机制：要求系统部署方应建立持续性的利益相关方沟通渠道，包括公众咨询、用户投诉处理、社区参与等。-审计与问责机制：建议定期开展独立审计，确保系统持续符合法律要求和组织政策。3.6与其他标准的协调关系ISO/IEC24714:2023与一系列相关国际标准和指南保持了良好的协调关系。其上位关联标准包括ISO/IEC2382-37（生物识别术语）、ISO/IEC30105系列（信息技术——生物识别——性能评定与报告）、ISO/IEC19794系列（生物特征数据交换格式）、ISO/IEC30107系列（生物识别呈现攻击检测）以及ISO/IEC29100（隐私框架）、ISO/IEC29134（隐私影响评估指南）和ISO/IEC27701（隐私信息管理体系）等。这种标准体系的协同设计使得ISO/IEC24714:2023在实际应用中可以与其他标准有效衔接，形成完整的标准支撑体系。四、主要参编单位介绍在ISO/IEC24714:2023的编制过程中，中国国家标准化管理委员会（SAC）及全国信息安全标准化技术委员会（TC260）发挥了重要的参与和推动作用。中国国家标准化管理委员会（StandardizationAdministrationofChina,SAC）是国务院授权的统一管理全国标准化工作的主管机构，负责组织制定和修订国家标准，并代表中国参与国际标准化组织（ISO）和国际电工委员会（IEC）等国际标准化组织的活动。在ISO/IEC24714:2023的修订周期内，SAC组织国内相关单位组成了专门的工作组，系统研究了我国在生物识别领域的技术积累、立法体系和产业需求，积极向标准修订工作组反馈了中国在个人信息保护、数据跨境流动安全管理、公共安全监管等方面的实践经验和制度设计。全国信息安全标准化技术委员会（TC260）作为我国信息安全领域标准化工作的专业技术组织，在标准编制中的贡献尤为突出。TC260组织了中国电子技术标准化研究院、中国信息安全测评中心、公安部第一研究所、中国科学院自动化研究所等多家核心参编单位，在标准讨论中重点阐明了中国在以下方面的立场与经验：一是分享了《中华人民共和国个人信息保护法》《中华人民共和国数据安全法》《网络安全法》等法律法规对生物识别信息处理的合规要求；二是提出了关于生物识别系统安全性评估、算法公平性测试的技术方法与工程实践经验；三是在跨境数据流动的监管框架方面，积极推动标准内容对多元法律体系的包容性和适应性。通过上述参与工作，SAC和TC260不仅有效推动了国际标准内容的多元化与完善化，也加强了我国在生物识别国际标准化领域的话语权和影响力。这一过程为后续由我国主导制定生物识别相关国际标准积累了宝贵经验，也为国内生物识别标准化工作与国际接轨奠定了坚实基础。五、标准应用价值与发展展望5.1标准在我国的应用前景ISO/IEC24714:2023对我国生物识别技术的发展和应用具有重要的参考价值和指导意义。当前，我国生物识别产业规模持续扩大，人脸识别、指纹识别等技术已在公共安全、金融服务、交通出行、智慧社区等领域得到广泛应用。然而，随着《个人信息保护法》《数据安全法》等法律法规的实施，生物识别系统的合法合规运营面临更高要求。ISO/IEC24714:2023所确立的跨管辖、全生命周期、多维度的指导框架，对于我国各类组织和机构规划、部署和运营生物识别系统具有直接的参考意义，有助于在保障安全的前提下提升服务质量与社会接受度。从标准衔接的角度来看，ISO/IEC24714:2023的发布也为我国相关国家标准和行业标准的制修订提供了重要的参考依据。全国信息安全标准化技术委员会（TC260）已发布多项涉及生物识别安全和个人信息保护的国家标准（如GB/T35273-2020《信息安全技术个人信息安全规范》、GB/T41819-2022《信息安全技术人脸识别数据安全要求》等），未来我国相关标准可在技术内容、管理流程和社会影响评估框架方面实现与ISO/IEC24714:2023的进一步协调与兼容。5.2未来发展趋势展望未来，生物识别标准化工作将在以下方向持续深化：第一，AI与生物识别深度融合的标准需求。随着深度合成（Deepfake）、生成式对抗网络（GAN）等人工智能技术的发展，生物识别系统面临的呈现攻击和数字攻击威胁日益加剧。未来标准化工作需在反欺骗检测、深度伪造鉴别、活体检测等方面形成更加完备的标准体系。第二，跨管辖协调机制的制度化。随着全球数据保护法规的持续发展和演变，生物识别跨管辖治理的制度化协调将更加重要。未来可能形成区域性互认机制或多边协议框架，以便利合法合规的跨境身份认证应用。第三，伦理与社会影响评估的标准化。生物识别系统的伦理审查和社会影响评估有望从“最佳实践建议”走向“标准化要求”，形成更加系统化的评估方法论和指标体系。第四，多模态与新兴生物识别技术的标准化。随着步态识别、行为生物识别、脑电波识别等新型技术逐步走向成熟，相应的标准化需求也将提上议程。5.3结论ISO/IEC24714:2023的发布是生物识别领域国际标准化工作的一项标志性成果。该标准为生物识别系统的跨管辖部署提供了系统的法律合规指引，为社会维度治理提供了全面的伦理和包容性框架，为相关行为主体提供了一份承前启后的权威指南。在全球数字治理格局加速重构的背景下，该标准的实施和推广将有助于在技术创新、法律合规和社会信任之间实现更好的平衡，推动全球生物识别产业朝着更加规范、安全和可持续的方向发展。参考文献[1]ISO/IEC24714: