信息科技外包风险管理办法

信息科技外包风险管理办法一、总则（一）目的依据。为规范信息科技外包风险管理活动，防范化解外包风险，保障信息系统安全稳定运行，依据《中华人民共和国网络安全法》《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》等法律法规及公司相关规定制定本办法。（二）适用范围。本办法适用于公司所有信息科技外包服务活动，包括但不限于系统开发、运维、咨询、硬件供应等外包业务。涉及国家秘密或敏感信息的外包项目，需同时符合国家保密规定。（三）基本原则。坚持风险导向、全程管控、权责明确、持续改进的原则，确保外包风险可识别、可评估、可控制。二、组织架构与职责（一）领导小组职责。风险管理领导小组负责统筹外包风险管理工作，审定重大外包风险评估结果，监督风险处置措施落实。组长由分管信息科技工作的公司领导担任，成员包括信息科技部、法务合规部、财务部等部门负责人。（二）信息科技部职责1.负责外包供应商准入、评估和日常管理，建立合格供应商名录。2.制定外包项目技术标准和服务水平协议模板。3.组织开展外包风险排查和评估，编制风险清单。4.监督外包服务过程，处理服务异常事件。5.负责外包项目验收和技术支持。（三）法务合规部职责1.审核外包合同法律条款，确保合规性。2.处理外包合同纠纷，提供法律咨询。3.监督外包业务合规性，开展合规检查。（四）财务部职责1.负责外包项目预算管理和费用审核。2.监督外包款项支付，防范财务风险。3.参与供应商绩效评估中的财务指标考核。（五）业务部门职责1.参与外包需求提出和技术方案评审。2.负责外包服务效果验证和满意度评价。3.及时反馈外包服务中的业务风险。三、外包风险识别与评估（一）风险识别机制。建立外包风险动态识别机制，通过以下途径全面识别风险：1.定期开展外包业务梳理，排查新增外包项目。2.组织业务部门、技术专家开展风险访谈。3.利用信息系统自动采集服务异常数据。4.关注供应商经营状况、行业重大安全事件等外部风险。（二）风险评估标准。采用定量与定性相结合的方法开展风险评估，主要评估以下风险维度：1.信息安全风险：数据泄露、系统破坏等风险。2.运营中断风险：服务不可用、响应不及时等风险。3.合同履约风险：供应商违约、服务不达标等风险。4.财务风险：成本超支、支付风险等风险。5.法律合规风险：违反法律法规、监管要求等风险。（三）风险等级划分。根据风险可能性和影响程度，将风险划分为以下等级：1.重大风险：可能造成重大信息系统瘫痪或重大经济损失的风险。2.较大风险：可能造成较大信息系统中断或一定经济损失的风险。3.一般风险：可能造成局部系统异常或轻微经济损失的风险。4.低风险：可能造成极轻微影响的风险。四、外包供应商管理（一）准入管理1.制定供应商准入标准，包括企业资质、技术能力、安全水平等。2.实施供应商现场评估，重点考察安全管理体系、应急响应能力。3.建立供应商背景调查机制，核实企业信用、法律诉讼等情况。4.实行供应商分级分类管理，不同等级供应商执行不同的评估频次。（二）过程管理1.建立外包服务监控机制，定期检查服务协议执行情况。2.实施供应商现场巡检，每年至少开展一次全面检查。3.建立供应商绩效考核体系，考核内容包括服务质量、安全合规等。4.针对重大风险供应商，实施重点监控和帮扶整改。（三）退出管理1.制定供应商退出机制，明确退出条件、流程和责任。2.对不再符合准入标准的供应商，启动退出程序。3.做好退出项目交接工作，确保业务连续性。4.建立退出供应商黑名单，防范关联企业风险。五、外包项目风险管理（一）需求阶段管理1.规范外包需求提出流程，明确业务需求和技术要求。2.开展外包必要性和成本效益分析，避免盲目外包。3.评估自研与外包的利弊，选择最优解决方案。（二）合同签订管理1.制定标准服务协议模板，明确双方权利义务。2.约定关键服务指标，包括系统可用性、响应时间等。3.设置风险缓释条款，包括违约责任、赔偿标准等。4.约定数据安全保障措施，明确数据使用范围和销毁要求。（三）实施阶段管理1.建立外包项目里程碑管理机制，跟踪项目进度。2.实施变更管理，规范外包范围变更流程。3.开展服务效果评估，定期检验服务达标情况。4.建立应急响应机制，处理突发服务中断事件。六、外包风险处置与监控（一）风险处置流程1.发现风险隐患后，立即启动风险处置预案。2.根据风险等级，启动相应级别的应急响应。3.组织专家团队制定处置方案，明确责任分工。4.跟踪处置效果，及时调整处置措施。（二）风险监控机制1.建立外包风险月度报告制度，汇总风险动态。2.开展季度风险分析会，研判风险趋势。3.利用信息系统自动采集风险指标数据。4.定期开展风险演练，检验处置能力。（三）持续改进机制1.建立风险处置效果评估机制，分析处置不足。2.完善风险管理制度，堵塞管理漏洞。3.开展风险培训，提升全员风险意识。4.定期评估制度有效性，修订完善制度。七、监督与考核（一）内部监督1.信息科技部牵头开展季度合规检查。2.法务合规部参与重大合同评审。3.内部审计部门开展年度专项审计。4.建立风险举报渠道，鼓励员工报告风险隐患。（二）绩效考核1.将外包风险管理纳入部门绩效考核。2.设置风险事件扣分指标，明确奖惩标准。3.开展年度风险管理优秀案例评选。4.对重大风险责任部门进行问责。八、附则（一）制度解释。本办法由信息科技部负责解释。（二）制度修订。本办法每年至少修订一次，重大调整需经公司领导小组审议。（三）制度实施