ISOIEC 15408-42022 信息安全、网络安全和隐私保护.IT安全评估标准.第4部分评估方法和活动规范框架标准立项发展报告

信息安全、网络安全和隐私保护IT安全评估标准第4部分：评估方法和活动规范框架标准立项发展报告StandardizationDevelopmentReport:Informationsecurity,cybersecurityandprivacyprotection—EvaluationcriteriaforITsecurity—Part4:Frameworkforthespecificationofevaluationmethodsandactivities摘要随着全球信息化进程的深入推进，信息安全、网络安全和隐私保护已成为各国国家安全战略与数字经济健康发展的核心议题。IT安全评估标准（即CommonCriteria，通用准则）作为国际公认的信息技术产品安全性评估基准，为政府、企业和行业用户提供了权威的技术保障框架。本报告围绕ISO/IEC15408-4:2022《信息安全、网络安全和隐私保护IT安全评估标准第4部分：评估方法和活动规范框架》的立项背景、技术内容、适用场景及发展意义展开系统分析。该标准作为ISO/IEC15408系列标准的重要组成部分，确立了评估方法与评价活动的规范框架，统一了评估方法文件的结构与编写要求，为各行业开展一致性、可重复、可信赖的安全评估活动提供了方法论支撑。报告指出，尽管该版本标准当前已废止，但其技术方法论仍深刻影响着后续修订版本及各国评估体系的演进。报告建议相关标准化技术组织和行业机构进一步推动该标准的本地化应用与动态跟踪更新，强化与国际互认机制的对接，助力构建更加安全、透明、可持续的数字生态。关键词：信息安全；网络安全；隐私保护；IT安全评估；ISO/IEC15408；评估方法框架；标准化Keywords:Informationsecurity;Cybersecurity;Privacyprotection;ITsecurityevaluation;ISO/IEC15408;Evaluationmethodologyframework;Standardization1引言1.1研究背景随着云计算、大数据、物联网、人工智能等新兴技术的蓬勃发展，信息技术产品的安全性保障已成为制约产业持续健康发展的关键瓶颈之一。近年来，全球范围内针对关键信息基础设施、政府信息系统及企业核心业务平台的网络攻击事件频发，安全漏洞、后门植入、供应链攻击等威胁形态不断演化，传统的安全测评手段已难以满足日益复杂的安全保障需求。在此背景下，建立一套科学、统一、国际公认的信息安全评估标准体系，对于提升IT产品与系统的安全可信度、促进市场公平竞争、保障国家网络安全具有重大而深远的意义。ISO/IEC15408系列标准（通用准则，CommonCriteria,CC）是国际标准化组织（ISO）与国际电工委员会（IEC）联合制定的一项基础性安全评估标准。其核心思想在于通过定义安全功能需求（SFR）和安全保障需求（SAR），为IT产品的安全性进行评估提供了一个通用、可比较的框架。该系列标准在全球范围内得到了广泛的认可与应用，包括美国、英国、德国、法国、日本、韩国、澳大利亚、加拿大等国家均以此为基础建立了国家信息安全评估认证体系。中国也结合自身国情，在该标准体系基础上推动了GB/T18336系列国家标准的制定与修订。1.2标准基本信息本报告所涉标准编号为ISO/IEC15408-4:2022，其正式名称为《信息安全、网络安全和隐私保护—IT安全评估标准—第4部分：评估方法和活动规范框架》（Informationsecurity,cybersecurityandprivacyprotection—EvaluationcriteriaforITsecurity—Part4:Frameworkforthespecificationofevaluationmethodsandactivities）。该标准由国际标准化组织（ISO）和国际电工委员会（IEC）联合发布，发布日期为2022年8月9日，版本为电子版加密PDF格式。需要特别指出的是，该标准当前状态为“废止”，意味着其在发布后的特定周期内完成了阶段性使命，后续已被更新版本或其他框架文件所替代或整合。尽管如此，ISO/IEC15408-4:2022所确立的评估方法和活动规范框架理念，仍是理解通用准则体系运作逻辑、评估方法开发与验证过程的不可或缺的关键文献。1.3标准的定位与作用ISO/IEC15408系列标准结构如下：-第1部分：简介和一般模型（Introductionandgeneralmodel）-第2部分：安全功能组件（Securityfunctionalcomponents）-第3部分：安全保障组件（Securityassurancecomponents）-第4部分：评估方法和活动规范框架（Frameworkforthespecificationofevaluationmethodsandactivities）-第5部分：安全功能包的模板（Templatesforsecurityfunctionalpackages）ISO/IEC15408-4:2022在整个系列中居于方法论层面，解决的是“如何评估”的问题，是对前三部分所规定的安全保障需求在实际评估过程中的具体化、操作化指南。该标准并非规定特定的评估技术细则，而是提供了一种规范化框架，使得不同的评估方法（如通用评估方法CEM、特定技术领域的评估方法等）能够在该框架下保持一致性、完备性与可操作性。2标准立项背景与需求分析2.1国际标准化发展趋势在全球网络空间竞争日益激烈的今天，各国纷纷加快网络安全标准化战略布局。ISO/IEC15408系列标准作为一种国际通行的安全评估基准，其制定与演进直接关系到全球信息安全产品的互认、国际贸易壁垒的消除以及用户信任体系的构建。近年来，随着网络安全威胁的持续演化和评估技术的进步，CC体系也在不断进行结构性调整，以适应新技术形态和新应用场景的评估需求。从技术演进来看，传统IT产品安全评估多聚焦于操作系统、数据库、网络设备等固有形态的软硬件产品。而在当前环境下，评估对象已扩展到虚拟化平台、容器技术、云服务、移动应用、物联网设备、人工智能系统等多种新型信息载体。这些新对象具有动态性、复杂性和生态化特征，对评估方法和评估活动提出了更高的规范性和灵活性要求。2.2评估方法多样性需求在CC体系框架内，不同国家、不同认证机构、不同技术领域往往需要开发各自的评估方法。例如，通用评估方法（CEM）主要用于处理大多数传统IT产品的评估，而智能卡、加密模块等领域则存在专用评估方法。若无统一的方法规范框架，各评估方法之间容易出现结构不一致、术语混乱、证据要求差异过大、评估深度不均衡等问题，进而影响评估结果的可比性和互认性。ISO/IEC15408-4:2022正是在这一背景下应运而生。它通过定义评估方法的通用结构、评估活动的通用描述方式、证据文件的组织要求、评估结果记录规范等内容，为各类评估方法的编制者和使用者提供了一套统一的“模板”和“语法规则”。2.3国际互认机制的需求全球CC互认协议（CCRA，CommonCriteriaRecognitionArrangement）目前涵盖多个参与国，其核心机制在于各成员国通过统一的评估标准，实现评估结果（特别是保障级别）的相互认可，从而避免产品和系统的重复评估。然而，互认的前提是各成员国所使用的评估方法在结构、深度、严格度上具有等价性。ISO/IEC15408-4:2022正是确保这种等价性的关键标准之一，它明确了评估方法应包含的要素，使各类评估活动在“如何计划、如何执行、如何记录、如何报告”等关键环节上保持一致。3标准的主要内容与技术框架3.1标准的结构体系ISO/IEC15408-4:2022围绕评估方法和评估活动规范展开，主要涵盖以下核心内容模块：（1）评估方法规范框架：规定了评估方法文件应包含的基本组成部分，包括目的与范围、适用对象、评估活动划分、评估证据要求、评估判定规则、评估结果表述方式等。（2）评估活动分类与描述：将评估活动划分为不同类别，包括配置审查、交付与运行检查、开发过程审查、脆弱性分析、渗透测试、文档完备性检查等关键环节，并对每类活动的目标、输入、输出、所需人员能力要求予以规范化说明。（3）评估证据要求指南：明确了评估过程中需要收集和生成的证据类型，包括开发者提供的文档、测试记录、分析报告、工具输出日志、配置管理记录等，并对证据的有效性、充分性和可追溯性提出了指导性要求。（4）评估结果记录与表达规范：定义了评估结果的结构化表述方式，包括漏洞描述、判定依据、风险等级、残余风险说明等，以支持跨机构、跨国的结果互认。（5）评估方法的开发与维护流程：提供了开发新评估方法、修订既有评估方法的流程指引，包括需求提出、草案编写、试点验证、评审发布等阶段。3.2标准的创新性特点相较于之前版本的简单框架性描述，ISO/IEC15408-4:2022在以下方面表现出显著的创新性和适用性：-模块化设计：标准采用模块化结构，使评估方法可以根据特定技术领域或产品类型进行灵活裁剪和扩展，而无需推翻整体框架。-与CC体系其他部分协同：标准明确与第2部分（功能组件）和第3部分（保障组件）的对应关系，保证评估方法不偏离CC核心模型。-支持多层级评估：标准兼顾了不同保障级别（EAL1至EAL7）的评估深度差异，使评估方法框架能够适应从简单到复杂的多层次评估需求。-兼容新业态评估需求：针对云服务、物联网、人工智能等新技术的安全评估需求，标准提供了足够的弹性框架，允许引入动态评估、持续监控等新型评估活动。3.3标准的适用对象ISO/IEC15408-4:2022的主要适用对象包括：-各国家或地区的信息安全评估认证机构；-承担IT产品安全评估任务的第三方测评实验室；-CC评估方法与工具的开发机构；-IT产品开发者与制造商（用于理解评估方法要求和准备评估材料）；-标准制定组织和行业监管机构；-学术机构与科研人员（用于开展评估方法论研究）。4标准应用与行业发展分析4.1国际应用情况ISO/IEC15408-4:2022发布后，在多个CC互认协议成员国内得到了积极响应。各成员国认证机构参照该标准对其国家评估方法文件进行了适配和修订，以确保其评估活动与国际框架保持一致性。特别是欧洲各国、北美地区和亚太主要国家，普遍将该标准作为新评估方法开发的基础参照文件。同时，该标准在政府信息安全采购、关键基础设施保护、金融支付安全、智能网联汽车信息安全等细分领域也发挥了日益显著的指导作用。例如，在智能卡安全评估中，基于该框架开发的专用评估方法有效提升了评估结果的一致性和可比性。4.2对中国的启示与应用中国是ISO/IEC15408系列标准的重要参与国和采用国。在国家标准层面，中国已将ISO/IEC15408系列转化为GB/T18336系列国家标准，作为国内IT产品安全认证的重要依据。ISO/IEC15408-4:2022所确立的评估方法框架，对中国信息安全测评体系的规范化建设同样具有较强的参考价值。近年来，我国持续加大网络安全标准建设力度。《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等法律法规相继出台，对安全评估和认证提出了更加明确和严格的要求。2021年，国家网信办等十三部门联合修订发布《网络安全审查办法》，进一步强化了网络安全审查制度的系统性。在此大背景下，将ISO/IEC15408系列最新研究成果与我国实际国情相结合，推动评估方法框架的本地化应用，对于完善我国网络安全认证体系、提升评估质量和国际互认水平具有重要意义。4.3标准废止的后续影响需要注意的是，ISO/IEC15408-4:2022当前状态为“废止”。标准的废止并非意味着其内容已失去参考价值，而往往是因为该标准已被更新版本所替代，或其内容被整合到其他配套标准文件中，以保持CC系列标准的整体协调性和前沿性。对于标准研究和应用工作者而言，深入理解该废止版本的技术方法论，是把握新一代标准走向的重要基础。5主要参与单位介绍——国际标准化组织（ISO）作为全球最具影响力的国际标准化机构之一，国际标准化组织（InternationalOrganizationforStandardization，简称ISO）成立于1947年2月23日，总部位于瑞士日内瓦。ISO是一个由各国国家标准机构（NationalStandardsBodies）组成的非政府国际组织，目前拥有来自170多个国家的成员体，代表着全球各主要经济体和地区。ISO的核心理念是通过制定和发布国际标准，促进全球贸易便利化、技术创新传播和可持续发展。截至目前，ISO已发布超过24000项国际标准及相关文件，覆盖工业制造、信息技术、环境保护、食品安全、能源管理、质量管理和信息安全等几乎所有的技术和经济活动领域。在信息安全和网络安全标准化方面，ISO联合IEC下设联合技术委员会ISO/IECJTC1（信息技术标准化技术委员会），其下属分委员会SC27（信息安全、网络安全和隐私保护分委员会）是国际上最权威的信息安全标准化组织之一。ISO/IECJTC1/SC27分委员会成立于1990年，其工作范围涵盖信息安全保密性、完整性、可用性及隐私保护等各个方面。SC27负责制定和维护包括ISO/IEC15408系列、ISO/IEC27000系列（信息安全管理体系标准）、ISO/IEC29100系列（隐私保护框架）等在内的多项关键国际标准，为全球信息安全领域提供了系统化的标准支撑。SC27的成员由各参与国委派的标准化专家和安全技术专家组成，他们在标准制定过程中秉持协商一致、广泛参与、公开透明的原则，确保标准的科学性和适用性。ISO在标准制定过程中，严格遵循“技术委员会（TC）/分委员会（SC）/工作组（WG）”三级组织架构，以及由新工作项目提案（NP）、工作草案（WD）、委员会草案（CD）、国际标准草案（DIS）、最终国际标准草案（FDIS）至最终国际标准出版（IS）的多阶段标准化程序。这一套严谨而透明的程序体系，保证了每一项ISO国际标准在发布之前都经过多层次的技术论证、意见征询和评审把关，从而最大程度地凝聚了国际专家的共识和智慧。对于ISO/IEC15408-4:2022而言，其制定和发布正是ISO/IECJTC1/SC27框架内高水平标准化协作的成果。SC27通过汇集全球信息安全评估领域的顶尖专家，对评估方法和评估活动的规范需求进行了深入调研和系统分析，最终形成了该标准。作为标准的主要制定者和发布机构，ISO通过其强大的国际网络和丰富标准化经验，为该标准的权威性、通用性和可持续演进提供了坚实保障。6结论与展望6.1结论ISO/IEC15408-4:2022《信息安全、网络安全和隐私保护—IT安全评估标准—第4部分：评估方法和活动规范框架》是通用准则体系中对评估方法进行系统规范的重要标准文件。该标准通过提出评估方法规范框架的统一范式，解决了长期以来不同评估方法之间结构各异、术语不一、证据要求不统一的问题，极大提升了IT产品安全评估的一致性、可重复性和国际互认性。尽管该版本目前已被废止，但其构建的评估方法和活动规范框架理念，为CC体系的后续升级和各国评估实践奠定了坚实的理论基础。从实际应用来看，该标准不仅指导了国际各主要评估认证机构的方法开发工作，也深刻影响了包括中国在内的多国信息安全评估标准体系的演进。在新技术新应用层出不穷的今天，以该标准为重要代表的评估方法规范框架，仍是构建可信、高效、可持续的信息安全评估体系的核心方法论支柱。6.2展望展望未来，随着新一代信息技术的高速迭代和信息安全威胁形态的不断演化，IT安全评估标准体系的持续发展面临新的机遇与挑战。以下几点值得重点关注：第一，向动态评估与持续性评估演进。传统评估活动多以静态审查为主，然而云计算、微服务、DevOps等动态环境的普及，要求评估方法从“一次性认证”向“持续监控、动态评估”方向拓展。未来标准的修订应更好地适配安全左移、自动化测试和持续合规评估等新理念。第二，深化与隐私保护的融合。随着全球范围内数据保护法规的密集出台，评估方法框架需要更系统地将隐私保护要求纳入评估活动的规范范畴，实现信息安全评估与隐私保护评估的有机整合。第三，推进人工智能评估方法标准化。AI系统安全评估因其算法复杂性、数据敏感性、行为不确定性等特征，对传统评估方法框架构成重大挑战。推动面向AI安全的评估方法规范化，将成为未来CC体系的重要方向。第四，加强国际互认与交流合作。在逆全球化趋势和地缘政治复杂化的背景下，维护和深化国际网络安全的互信互认机制具有特殊重要性。各国应继续依托ISO/IEC等国际标准平台，协商一致推动评估方法的广泛共识和互认，降