(新)长信增利动态策略股票型证券投资基金基金合同(2026版)

(新)长信增利动态策略股票型证券投资基金基金合同(2026版)一、当事人（一）基金管理人名称：长信基金管理有限责任公司住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号时代金融中心16楼法定代表人：XXX成立时间：2003年5月9日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字〔2003〕63号经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务注册资本：人民币1.5亿元存续期间：持续经营（二）基金托管人名称：中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：XXX成立时间：1984年1月1日批准设立机关及批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发〔1983〕146号）经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务注册资本：人民币35,640,625.71万元存续期间：持续经营（三）基金份额持有人基金份额持有人是指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者，包括个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者等符合法律法规规定的投资者。基金份额持有人作为基金合同的当事人，享有基金合同约定的权利，履行基金合同约定的义务。二、基金的基本情况（一）基金名称：新长信增利动态策略股票型证券投资基金（二）基金类别：股票型证券投资基金（三）基金运作方式：契约型开放式（四）基金存续期限：不定期（五）基金份额面值：人民币1.00元（六）投资目标：本基金通过动态调整大类资产配置比例，结合个股精选与行业轮动策略，在严格控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳健增值，力争实现超越业绩比较基准的投资回报。（七）投资范围：本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板、科创板及其他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、货币市场工具（包括同业存单、银行存款、回购等）、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%；债券、货币市场工具、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为5%-40%，其中每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。（八）投资策略1.大类资产配置策略本基金将结合宏观经济运行态势、政策面因素、市场情绪、估值水平等多维度指标，动态调整股票、债券等大类资产的配置比例。当宏观经济处于复苏阶段、政策面支持资本市场发展、市场估值合理且情绪积极时，提高股票资产配置比例；当宏观经济面临下行压力、政策面趋紧、市场估值过高或情绪低迷时，降低股票资产配置比例，增加债券或现金类资产的配置，以控制组合风险。2.股票投资策略（1）行业轮动策略：基金管理人将通过分析行业景气度、行业政策、行业竞争格局等因素，筛选出处于景气上升期、具备政策支持或竞争优势的行业，动态调整行业配置比例。（2）个股精选策略：在确定行业配置后，基金管理人将采用基本面分析方法，从价值、成长、盈利质量等维度筛选个股。重点关注具备以下特征的上市公司：主营业务清晰，核心竞争力突出；财务状况良好，盈利能力稳定或持续增长；估值水平合理，相对于行业或市场具备性价比；公司治理结构完善，信息透明。（3）港股通标的股票投资策略：对于港股通标的股票，基金管理人将结合香港市场的特点，重点关注稀缺性行业龙头公司、具备估值优势的优质公司以及受益于内地与香港经济融合的上市公司。3.债券投资策略本基金的债券投资将以流动性管理和风险控制为首要目标，同时追求适度收益。采用的策略包括久期调整策略、期限结构配置策略、信用利差策略、个券精选策略等，在严格控制信用风险的前提下，优化债券组合的收益与风险匹配。4.衍生品投资策略本基金投资股指期货、国债期货以对冲市场风险、调整组合久期为主要目的，严格遵守法律法规及监管要求，控制衍生品投资的风险敞口，确保衍生品投资符合基金的投资目标和风险承受能力。（九）业绩比较基准：沪深300指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%（十）风险收益特征：本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于较高风险、较高收益的基金品种。三、基金份额的发售（一）发售时间：自2026年X月X日起至2026年X月X日止，具体发售时间由基金管理人根据基金募集情况决定并公告。若遇不可抗力，发售时间可适当调整。（二）发售方式：通过基金管理人的直销机构、代销机构的营业网点及官方指定的电子平台公开发售。（三）发售对象：符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。（四）认购费用：本基金认购费用按认购金额采用阶梯式费率，具体费率如下：认购金额（M）认购费率M<100万元1.2%100万元≤M<500万元0.8%M≥500万元1000元/笔（五）认购份额的计算：净认购金额=认购金额/（1+认购费率）认购费用=认购金额-净认购金额认购份额=（净认购金额+认购期间的利息）/基金份额面值（六）认购程序：投资者需开立基金账户，在发售时间内提交认购申请并足额缴纳认购款项，认购申请一经受理不得撤销。（七）认购确认：基金管理人在T+1日内对认购申请进行确认，投资者可在T+2日后通过销售机构查询认购确认情况。（八）认购限制：单个投资者首次认购最低金额为人民币10元（含认购费），追加认购最低金额为人民币10元；基金管理人可根据市场情况调整认购最低金额限制并公告。四、基金备案（一）基金募集期限届满，若基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，且基金份额持有人人数不少于200人，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。（二）基金备案手续办理完毕，基金合同生效；若基金募集未达到上述备案条件，基金管理人应当承担募集费用，将已募集资金加计银行同期活期存款利息在募集期限届满后30日内退还基金认购人。五、基金的申购与赎回（一）申购与赎回场所：通过基金管理人的直销机构、代销机构的营业网点及官方指定的电子平台办理。（二）申购与赎回时间：本基金的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回的除外），开放日的具体业务办理时间为9:30-15:00，若遇特殊情况，基金管理人可调整业务办理时间并公告。（三）申购条件：投资者需已开立基金账户，申购申请符合法律法规及基金合同的规定，足额缴纳申购款项。（四）赎回条件：投资者持有有效的基金份额，赎回申请符合法律法规及基金合同的规定，赎回份额不得低于基金管理人规定的最低赎回份额（单个账户最低赎回份额为10份，若账户余额不足10份需全额赎回）。（五）申购与赎回程序：投资者提交申购或赎回申请，销售机构受理申请后，基金管理人在T+1日内进行确认，投资者可在T+2日后查询确认结果；赎回款项在T+7日内划付至投资者账户，遇不可抗力或证券交易所交易时间调整等特殊情况除外。（六）申购与赎回价格：申购价格为T日基金份额净值加上申购费用，赎回价格为T日基金份额净值减去赎回费用，T日基金份额净值在当日收市后计算，次日公告。（七）申购与赎回费用：1.申购费用按申购金额采用阶梯式费率，具体如下：申购金额（M）申购费率M<100万元1.5%100万元≤M<500万元1.0%M≥500万元1000元/笔2.赎回费用按持有期限采用阶梯式费率，具体如下：持有期限（N）赎回费率N<7天1.5%7天≤N<30天0.75%30天≤N<180天0.5%N≥180天0%（八）巨额赎回的处理：当单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，即为巨额赎回。基金管理人可以选择：1.接受全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。2.部分延期赎回：当基金管理人认为支付全部赎回申请有困难或认为因支付全部赎回申请而进行的资产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，可对超过总份额10%的赎回申请延期办理，单个基金份额持有人的赎回申请超过其持有的基金份额10%的部分，也可延期办理。延期办理的赎回申请，将在下一开放日办理，并以该开放日的基金份额净值为基准计算赎回金额，投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理。（九）拒绝或暂停申购的情形：1.因不可抗力导致基金无法正常运作。2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。3.基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，或发生损害现有基金份额持有人利益的情形。4.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述情形之一的，基金管理人应当及时公告并说明暂停申购的期限。（十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形：1.因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项。2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。3.连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。4.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述情形之一的，基金管理人应当及时公告并说明暂停赎回或延缓支付的期限，在暂停赎回的情形消除后，基金管理人应当及时恢复赎回业务的办理并公告。六、基金的投资（一）投资决策依据：1.国家有关法律法规和基金合同的规定。2.宏观经济运行态势、行业发展趋势、上市公司基本面情况。3.金融市场的估值水平、流动性状况及市场情绪。（二）投资决策程序：1.研究部提供宏观经济、行业、个股的研究报告及市场分析数据。2.投资决策委员会根据研究部的报告，制定大类资产配置策略和行业配置方向。3.基金经理根据投资决策委员会的决议，结合市场情况进行个股精选和组合构建。4.交易部执行基金经理的投资指令，进行交易操作。5.风险管理部对投资组合进行实时风险监控，定期向投资决策委员会汇报风险状况。（三）投资限制：1.本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。2.本基金持有一家公司发行的股票，其市值不超过基金资产净值的10%。3.本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的股票，不超过该公司发行的股票总数的10%。4.本基金持有一家公司发行的存托凭证，其市值不得超过基金资产净值的10%；本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的存托凭证，不得超过该存托凭证总数的10%。5.本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%，债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期。6.本基金投资于股指期货、国债期货的，应当遵守下列规定：（1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；（2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；（3）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；（4）本基金所持有的股票市值和买入股指期货合约价值之和，不得超过基金资产净值的95%；（5）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；（6）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；（7）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；（8）法律法规及中国证监会规定的其他比例限制。7.本基金投资于资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的20%；本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%。8.本基金不得违反基金合同约定的投资范围、投资策略和投资比例限制。如法律法规或监管机构取消上述限制，本基金在履行适当程序后可不受上述限制。七、基金的财产（一）基金财产的构成：基金财产包括基金募集期间募集的资金、基金投资形成的资产、基金管理人运用基金财产进行投资产生的收益以及因其他合法行为取得的财产。（二）基金财产的独立性：基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。（三）基金财产的保管与处分：基金财产由基金托管人保管，基金管理人不得擅自处分基金财产。基金财产的处分应当严格按照法律法规和基金合同的规定进行，不得用于担保、借贷等非基金投资用途。八、基金资产估值（一）估值日：本基金的估值日为每个开放日，以及法律法规和中国证监会规定的其他日期。（二）估值对象：基金所拥有的股票、存托凭证、债券、资产支持证券、股指期货、国债期货、银行存款、同业存单、回购等金融资产。（三）估值方法：1.股票：上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。2.存托凭证：参照上市流通股票的估值方法估值。3.债券：国债、中央银行票据、政策性金融债等按估值日中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的估值结果估值；其他债券按估值日第三方估值机构提供的估值结果估值，若无第三方估值机构估值结果，按成本估值。4.资产支持证券：按成本估值，若能获取公允价值的，按公允价值估值。5.股指期货、国债期货：按估值日结算价估值。6.银行存款、同业存单：按本金加计估值日应计利息估值。7.回购：按本金加计估值日应计利息估值。8.其他资产：法律法规或监管机构有明确规定的，从其规定；无明确规定的，按公允价格估值。（四）估值程序：基金管理人负责基金资产的估值，基金托管人对基金管理人的估值结果进行复核。基金管理人在每个开放日计算基金份额净值并公告，基金托管人在每个开放日对基金份额净值进行复核，确认无误后签署复核意见。（五）估值错误的处理：当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；若错误达到基金份额净值的0.5%，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。（六）暂停估值的情形：1.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。3.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。九、基金的收益与分配（一）收益的构成：基金收益包括基金投资所得的股票红利、债券利息、资产支持证券收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他合法收入。（二）收益分配的原则：1.本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。2.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。3.每一基金份额享有同等分配权。4.法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。（三）收益分配的方式：投资者可选择现金分红或红利再投资，红利再投资的份额以除息日的基金份额净值为基准计算。（四）收益分配的时间：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%；若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配。十、基金的费用与税收（一）基金费用的种类：1.基金管理人的管理费。2.基金托管人的托管费。3.销售服务费。4.申购费、赎回费。5.基金合同生效后与基金相关的信息披露费用。6.基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。7.基金份额持有人大会费用。8.基金的证券交易费用。9.基金的银行汇划费用。10.其他按照法律法规及基金合同约定应当由基金财产承担的费用。（二）费用的计提方法、计提标准和支付方式：1.管理费：按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提，每日计提，按月支付。计算公式为：每日管理费=前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。基金管理人在每月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。2.托管费：按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提，每日计提，按月支付。计算公式为：每日托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。基金托管人在每月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。3.销售服务费：按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提，每日计提，按月支付。计算公式为：每日销售服务费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。销售服务费从基金财产中支付，用于基金的销售与客户服务等费用。4.其他费用：按照法律法规及基金合同约定的方式计提和支付。（三）税收：本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。基金份额持有人获得的分红收益、申购赎回差价收益等的税收处理，按国家税收法律法规及相关规定执行。十一、基金的会计与审计（一）基金会计政策：本基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日，基金核算以人民币为记账本位币，记账单位为人民币元，采用权责发生制进行会计核算。（二）基金的年度审计：基金管理人应当聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对基金年度财务报告进行审计，审计费用从基金财产中支付。会计师事务所更换需经基金管理人、基金托管人同意，并报中国证监会备案，基金份额持有人大会另有决议的除外。（三）审计报告的披露：基金年度报告应当包含经审计的财务报告，基金管理人应当在每年结束后90日内披露基金年度报告。十二、基金的信息披露（一）信息披露的原则：基金信息披露应当遵循真实、准确、完整、及时、公平的原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。（二）信息披露的内容：1.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。2.基金份额发售公告。3.基金合同生效公告。4.基金定期报告，包括季度报告、半年度报告、年度报告。5.基金临时报告，包括重大事项公告、暂停申购/赎回公告、巨额赎回公告等。6.基金份额净值公告。7.基金份额持有人大会决议公告。8.法律法规及中国证监会规定的其他信息。（三）信息披露的方式：基金信息披露通过中国证监会指定的媒体、基金管理人的官方网站及销售机构的渠道进行披露。（四）信息披露的时间要求：1.基金份额发售公告在发售前2日披露。2.基金合同生效公告在基金合同生效后次日披露。3.季度报告在季度结束后15个工作日内披露。4.半年度报告在上半年结束后60日内披露。5.年度报告在每年结束后90日内披露。6.基金份额净值公告在每个开放日次日披露。7.临时报告在事件发生之日起2日内披露。十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算（一）基金合同的变更：1.变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过；对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人、基金托管人协商一致后变更，并报中国证监会备案。2.基金合同变更的内容应当符合法律法规及监管要求，变更后的基金合同应当及时公告。（二）基金合同的终止：有下列情形之一的，基金合同终止：1.基金份额持有人大会决定终止基金合同。2.基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接。3.基金合同约定的其他情形。4.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。（三）基金财产的清算：1.基金合同终止后，基金管理人应当组织清算组对基金财产进行清算。清算组由基金管理人、基金托管人、具有证券期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。2.清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。清算组可以依法进行必要的民事活动。3.清算程序：（1）基金合同终止后，由清算组接管基金财产。（2）对基金财产进行清理和确认。（3）对基金财产进行估价和变现。（4）制作清算报告。（5）聘请会计师事务所对清算报告进行审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书。（6）将清算报告报中国证监会备案并公告。（7）对基金财产进行分配。4.清算财产的分配：清算后的剩余基金财产，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。十四、基金份额持有人大会（一）召开事由：有下列情形之一的，应当召开基金份额持有人大会：1.修改基金合同的重要内容，包括但不限于变更基金投资目标、范围或策略，变更基金份额持有人大会程序，提高基金管理人、基金托管人的报酬标准等。2.更换基金管理人、基金托管人。3.决定基金的合并、分立、转换运作方式或终止基金合同。4.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。5.法律法规规定或基金合同约定的其他情形。（二）召集人：基金份额持有人大会由基金管理人召集；基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报中国证监会备案。（三）召开方式：基金份额持有人大会可以现场方式召开，也可以通讯方式召开，通讯方式包括书面表决、网络投票等。（四）表决方式：基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。基金份额持有人大会的决议，须经参加大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上通过；但修改基金合同、更换基金管理人或托管人、终止基金合同等重大事项，须经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过。（五）决议的生效：基金份额持有人大会决议自生效之日起5日内报中国证监会备案，决议生效后对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。十五、基金管理人（一）基金管理人的权利：1.依照基金合同约定管理基金财产。2.依照基金合同约定收取管理费。3.依照法律法规及基金合同约定，监督基金托管人履行托管职责。4.召集基金份额持有人大会。5.法律法规及基金合同约定的其他权利。（二）基金管理人的义务：1.遵守法律法规及基金合同的规定，恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，为基金份额持有人的利益管理和运用基金财产。2.及时、准确地披露基金信息。3.计算并公告基金份额净值。4.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。5.按照基金合同约定接受基金托管人的监督。6.法律法规及基金合同约定