XX市中小学教辅材料违规收费问题专项整治自查表

XX市中小学教辅材料违规收费问题专项整治自查表为深入贯彻落实国家及省市关于“双减”工作的决策部署，进一步规范中小学教辅材料管理，切实减轻学生课业负担和家长经济负担，维护群众切身利益，本次专项整治自查工作将严格对照相关法律法规及政策文件要求，对全市中小学教辅材料征订、收费及使用情况进行全方位、深层次的排查。以下为本次专项整治自查表的详细实施内容与操作指引，涵盖了组织领导、目录管理、征订流程、教师行为、资金管理及数字化资源等核心维度。一、组织领导与责任落实机制自查本部分旨在检查学校是否建立了完善的教辅材料管理内部控制系统，确保责任到人、层层落实。自查重点在于学校是否成立了专项工作组，是否制定了具体的实施细则，以及是否开展了有效的师德师风警示教育。检查项目检查内容与标准检查方法与证据自查结果（是/否）存在问题描述整改措施与时限工作机制建立1.学校是否成立由校长任组长的教辅材料管理专项整治工作领导小组。2.是否明确教务处、德育处、财务处等部门的具体职责分工。3.是否建立“谁主管、谁负责”的责任追究机制。查阅学校正式文件、会议纪要、部门职责清单；实地访谈相关负责人。政策传达与学习1.是否及时向全体教职工传达上级关于教辅材料管理的最新文件精神。2.每学期是否至少组织一次全体教师参加的教辅管理政策及师德师风专题培训会议。3.教师对“一科一辅”、自愿购买等核心政策的知晓率是否达到100%。查阅培训签到表、学习笔记、会议记录；对教师进行随机抽查问答。公示制度执行1.学校是否在校务公开栏、校园网等显著位置公示评议公告目录。2.公示内容是否包含教辅名称、版本、出版商、价格及举报电话。3.公示时间是否符合规定，是否留存公示照片或截图备查。查看校务公开栏、校园网历史记录；检查公示档案资料。家长委员会监督1.家委会是否参与教辅选用过程的监督，而非代行征订职能。2.学校是否定期向家委会通报教辅管理情况。3.是否存在家委会违规操作、强制摊派的情况。查阅家委会会议记录、访谈家长代表、检查相关沟通记录。深度解析与操作指引：在组织领导环节，核心在于打破“校长一言堂”或“教务处全权代理”的封闭管理模式。自查时，必须核查会议纪要的真实性，防止补造材料。对于“一科一辅”政策的解读，应重点核查学校是否将“一科一辅”异化为“一种练习册+一种试卷+一种导学案”的变相多辅。此外，家长委员会的角色定位必须清晰，其职能是协助学校进行合规性监督，绝不能成为学校违规收费的“白手套”或“挡箭牌”。自查人员需特别关注家委会账户流水，排查是否存在资金私下流转。二、教辅材料选用目录合规性自查本部分重点核查学校选用的教辅材料是否严格在上级教育行政部门公布的评议公告目录之内，严禁选用目录外、盗版、非法出版的教辅资料。检查项目检查内容与标准检查方法与证据自查结果（是/否）存在问题描述整改措施与时限目录内选用1.现行使用的教辅材料是否均在省/市教育厅发布的《中小学教辅材料评议公告目录》内。2.是否存在擅自选用目录外教辅、境外教材或非法出版物的情况。3.同一学科是否严格按照“一科一辅”原则选用，有无超数量现象。实地进班清点学生书包及课桌；将ISBN号与官方目录比对；查验出版物版权页。版本匹配度1.教辅材料的版本是否与现行教材版本配套一致。2.是否存在因版本不符导致教学内容错位、印刷质量低劣等问题。核对教材版本与教辅封面标识；检查教师用书配套情况。盗版与非法出版1.教辅材料印刷质量是否清晰，装订是否规范，有无明显的盗版特征（如纸张粗糙、错字漏页）。2.是否存在私自复印、打印装订成册发给学生使用的现象。专家鉴定图书质量；检查学校文印室复印记录；查阅仓库进货单据。校本教材审核1.学校自编的校本教材、讲义、作业本是否经过上级教育主管部门严格备案审核。2.校本教材是否违规向学生收取费用。查阅校本教材备案批文；核查收费许可证；检查学生缴费记录。深度解析与操作指引：目录合规性是自查的“红线”。在实际操作中，违规行为往往具有隐蔽性，例如教师仅要求购买目录外教辅的“下半部分”或“单元测试卷”，或者以“校本课程”名义推销未经审核的资料。自查人员需掌握“五查”法：查ISBN号、查CIP数据核字号、查出版社名称、查书价、查印刷质量。对于私自复印资料的行为，要深入学校文印室，核查复印底单和纸张领用记录，这往往是发现违规复印证据的关键线索。同时，要警惕“讲义费”等名目的收费，这通常是变相销售教辅的掩护。三、征订发行与“一科一辅”执行情况自查本环节聚焦于教辅材料的征订流程是否规范，是否严格执行了“自愿购买”原则，坚决查处任何形式的强制或变相强制推销行为。检查项目检查内容与标准检查方法与证据自查结果（是/否）存在问题描述整改措施与时限自愿购买原则1.学校是否下发《教辅材料自愿购买确认书》，并由家长或学生签字确认。2.是否存在未签字却强制征订的情况。3.对于选择不购买的学生，是否采取了歧视性措施（如罚站、孤立、不让进课堂）。查阅家长回执单（特别是无购买意愿的回执）；随机电话访谈家长；问卷调查。征订渠道规范1.教辅材料是否由具备资质的发行部门（如新华书店）统一征订、发行。2.学校、教师是否介入了具体的征订、收款、发货等商业环节。3.是否存在书店进校设点推销，或教师指定去特定书店购买的情况。查看进货合同、发票；检查学校周边书店监控；走访校园周边书店。无偿代购服务1.对于确需代购的情况，学校是否提供无偿服务，不得从中牟利。2.代购清单与实际发放清单是否一一对应，账实是否相符。核对代购台账、库存清单、发放记录；盘点剩余教辅库存。“一科一辅”刚性1.小学1-2年级是否严格执行不推荐教辅材料的规定。2.3-6年级及初中、高中是否严格执行“一科一辅”，是否通过布置作业、课堂讲解等方式诱导学生购买多种教辅。检查各年级课表及作业布置情况；清点学生书包内教辅数量。深度解析与操作指引：“自愿购买”是监管的难点，也是违规的高发区。自查中，不仅要看是否有“自愿确认书”，更要看确认书的形成过程。如果确认书是批量打印且笔迹一致，或者发到家长群后要求“必须回复同意”，则属于典型的虚假自愿。重点排查教师是否存在暗示性语言，如“这本书上的题明天要讲”、“没这本书的跟不上的”。此外，对于“无偿代购”，必须严格审查学校财务账目，确保没有任何差价留存或“返点”入账。对于小学低年级，必须零容忍，一旦发现任何教辅材料，即视为严重违规。四、教师职业道德与违规牟利行为自查本部分重点检查教师个人是否存在利用职务之便违规推荐、推销教辅材料，或从中收受回扣、谋取不正当利益的行为。检查项目检查内容与标准检查方法与证据自查结果（是/否）存在问题描述整改措施与时限强制或变相强制1.教师是否通过课堂讲授、家长微信群、QQ群等方式指定、推荐、暗示学生购买特定教辅。2.是否存在不买教辅就调换座位、影响评优评先等报复行为。3.是否将教辅材料作为课堂作业必须使用的依据。查阅班级群聊天记录截图；无记名问卷调查学生；个别访谈学生及家长。牟取不正当利益1.教师是否指定学生到特定书店购买教辅并从中拿回扣。2.教师是否直接向学生兜售教辅资料。3.教师是否参与教辅编写并强制征订自己编写的教辅。检查教师与书店的资金往来；走访周边书店核实进货与推荐关系；核实教师参与编写情况。作业布置关联1.教师布置的家庭作业是否严重依赖某本特定教辅，导致不买无法完成作业。2.课堂上是否大量使用未经审定的教辅材料进行教学，代替教材使用。检查学生作业本；推门听课检查教学用书；核查教案与教辅匹配度。家委会违规操作1.教师是否授意、指使家委会组织征订、收费、分发教辅。2.家委会收取的费用是否违规转入教师个人账户或用于教师福利。查阅家委会财务账目；核查资金流向；访谈家委会成员。深度解析与操作指引：教师违规行为往往具有隐蔽性和个体性。自查时，技术手段的应用至关重要，要求学校配合导出班级微信群、QQ群的聊天记录，搜索关键词如“书号”、“书店”、“购买”、“必买”。对于“指定书店”的核查，需要延伸到校园周边，查看书店是否有某校教师的“推荐榜”或“专属优惠”。特别要注意“隐形变异”行为，如教师不直接推销，而是让课代表或家长志愿者代为统计，这种行为一经查实，性质同样恶劣。此外，要关注教师参与编写教辅的情况，严禁教师利用教学便利强行推销自己编写的资料。五、收费资金管理与票据规范自查本环节主要检查教辅材料收费的资金流向是否合规，票据是否正规，是否存在“体外循环”、账外账或“小金库”问题。检查项目检查内容与标准检查方法与证据自查结果（是/否）存在问题描述整改措施与时限收费主体合规1.教辅材料费用是否由学校财务部门统一收取，纳入学校财务账目核算。2.是否存在年级组、班主任、任课教师个人私自收费的情况。3.是否存在家委会、家委会成员个人账户代收费的情况。核对收费票据抬头；检查财务入账凭证；核查个人账户流水。票据使用规范1.收费时是否向学生开具正规财政票据或税务发票。2.票据金额是否与实际征订金额完全一致。3.是否存在“白条”收据或无收据收费的情况。抽查学生手中的收费票据；核对存根与实收金额；检查票据领用登记簿。价格执行标准1.实际收费价格是否严格执行了省/市发改委核定的零售价格。2.是否存在擅自加价、搭售、捆绑收费的情况。3.是否存在超过公示标准收费的现象。将收费标准与物价局批文比对；计算生均收费总额；检查定价依据文件。资金结算管理1.代收教辅款是否及时、全额结算给发行单位，无截留、挪用。2.是否存在资金在个人账户或过渡账户长期滞留的情况。3.教辅款的结算是否经过严格的审批程序。查阅银行对账单；检查资金往来明细；核实结算时间节点。深度解析与操作指引：资金管理是教辅乱收费治理的“七寸”。自查中，必须坚持“收支两条线”原则，严查“体外循环”。凡是发现微信转账给个人、二维码收款直接进入个人账户、现金收费不入账的，均应定性为严重违规。特别要警惕“差额退款”或“余额处理”问题，即学校按高价收取，按低价与书店结算，中间的差价如果未退还学生，则构成了违规牟利。自查人员需具备基本的财务审计能力，通过比对征订数量、单价、总价与入账金额，发现数据异常。对于票据，必须查验真伪，防止伪造票据掩盖事实。六、数字化教辅资源与终端设备自查随着教育数字化转型，各类APP、电子书、平板电脑成为新的教辅载体，本部分重点排查此类“隐形教辅”的违规收费与使用问题。检查项目检查内容与标准检查方法与证据自查结果（是/否）存在问题描述整改措施与时限APP与平台管理1.学校是否向学生推荐或强制使用收费的教育APP、网课平台。2.是否存在通过APP布置作业必须付费才能完成的情况。3.所使用的APP是否经过教育行政部门备案审查。检查学生手机、平板中的APP列表；查阅APP备案名单；问卷调查。平板电脑进校园1.是否存在以“智慧课堂”、“信息化教学”为名，强制或变相强制学生购买指定品牌、型号的平板电脑。2.平板电脑中的教辅资源是否免费，是否存在捆绑销售教辅数字资源的情况。3.购买平板的费用是否由学校违规收取或通过第三方公司收取。实地查看班级电子设备；查阅采购合同；核查家长缴费记录。数字资源收费1.教师是否向学生推荐有偿的电子教辅、在线题库、会员账号。2.是否存在利用班级群推销网课、电子书卡的行为。3.学校是否违规与商业机构合作推广付费数字资源。检查班级群推广信息；访谈学生使用习惯；核查校企合作合同。视力保护与时长1.电子教辅的使用时长是否符合国家相关规定，保护学生视力。2.是否存在过度依赖电子教辅，增加学生屏幕时间的情况。查看电子设备使用日志；问卷调查学生用眼疲劳情况。深度解析与操作指引：数字化教辅是当前监管的“深水区”。自查时，不能仅看纸质书，必须关注学生的电子设备。重点排查“平板+资源+APP”打包销售的商业模式，这种模式往往金额巨大，且披着“教育信息化”的外衣，隐蔽性强。自查人员需核实学校与相关科技公司的合作协议，看是否存在利益输送。对于APP，要检查其收费模式，凡是基础功能收费、作业功能收费的，一律视为违规。同时，要关注教师在微信群中分享的链接、二维码，这往往是推销数字教辅的入口。七、问题整改与长效机制建设自查本部分旨在评估学校对自查发现问题的处理态度及整改力度，以及是否建立了防止问题反弹的长效机制。检查项目检查内容与标准检查方法与证据自查结果（是/否）存在问题描述整改措施与时限问题台账建立1.是否对自查中发现的问题建立了详细的问题清单、责任清单和整改清单。2.问题台账是否做到见人、见事、见细节，不遮掩、不回避。查阅专项整治工作台账；检查会议记录中对问题的讨论。清退违规资金1.对违规收取的费用是否制定了全额清退方案。2.清退资金是否已实际退还至学生家长手中，并有领取签字确认。3.确实无法退还的资金是否按规定上缴财政。检查资金清退凭证、家长签字表、财政上缴票据。责任追究落实1.对违规责任人是否依规依纪依法进行了严肃处理。2.处理结果是否在校内进行通报，起到警示作用。3.典型案例是否作为师德师风反面教材进行剖析。查阅处分决定文件、通报文件、师德警示教育记录。长