监理通知单管理实施细则

监理通知单管理实施细则1总则1.1目的依据为规范建设工程项目监理通知单的签发、流转、整改、复核、归档全流程管理，强化监理现场管控效力，防范质量、安全、进度、造价等各类风险，保障项目建设目标顺利实现，依据《建设工程监理规范》（GB/T50319-2013）、《建设工程质量管理条例》《建设工程安全生产管理条例》、项目施工合同、监理合同及项目相关管理规定，制定本细则。1.2适用范围本细则适用于所有新建、改建、扩建的房屋建筑、市政基础设施、交通、水利等建设工程项目监理阶段的通知单管理工作，监理机构向施工单位、设备供应商、试验检测单位等工程参建责任主体签发的各类监理通知单，均需按照本细则执行。1.3管理原则1.3.1依法合规原则：通知单内容必须符合现行法律法规、规范标准、合同约定及建设单位管理要求，不得提出超越监理权限、违反相关规定的要求。1.3.2客观准确原则：通知单所述问题必须基于现场实际核查结果，描述清晰、数据准确、责任明确，不得夸大或隐瞒问题，不得存在模糊性表述。1.3.3闭环管理原则：所有监理通知单必须实现“签发-签收-整改-回复-复核-归档”全流程闭环，无遗漏、无脱管，确保问题彻底整改到位。1.3.4时效性原则：通知单签发、整改、复核各环节必须严格遵守时间要求，对紧急性质量安全隐患需第一时间处置，避免风险扩大。2监理通知单的分类与适用情形2.1质量类监理通知单适用于施工过程中出现的违反质量规范、设计文件要求的情形，主要包括：1.进场原材料、构配件、设备质量证明文件缺失、检测不合格，或外观质量存在明显缺陷，未按规定报验即投入使用；2.施工工序未经验收擅自进入下一道工序施工，或验收不合格未整改即进行后续作业；3.实体质量存在缺陷，如混凝土强度不足、钢筋保护层厚度偏差超出规范允许值、砌体灰缝饱满度低于80%、钢结构焊缝检测不合格、防水工程出现渗漏隐患等；4.施工工艺不符合专项施工方案及规范要求，存在质量通病且未采取有效防控措施；5.质量检测试验频次不足、数据造假，或见证取样程序不符合规定；6.工程资料滞后于工程实体，资料内容与实际不符、签字不全、存在虚假记录。2.2安全类监理通知单适用于施工过程中存在安全隐患、违反安全管理规定的情形，主要包括：1.临边、洞口、高处作业防护设施不到位，作业人员未按规定佩戴安全防护用具；2.起重机械、施工电梯、脚手架、模板支撑体系等危险性较大分部分项工程设施未按专项方案搭设、未经验收合格即投入使用；3.临时用电不符合《施工现场临时用电安全技术规范》（JGJ46）要求，存在私拉乱接、接地保护失效、配电设施防护不到位等隐患；4.消防设施配置不足、失效，动火作业未履行审批手续、无防火措施，易燃易爆物品存放不符合规范要求；5.施工单位安全管理人员缺位、特种作业人员无证上岗，未按规定开展安全教育培训及安全技术交底；6.安全专项施工方案未按规定审批、论证即组织实施，或现场实际与方案内容严重不符；7.施工现场存在其他可能导致一般及以上安全生产事故的隐患。2.3进度类监理通知单适用于施工进度滞后于合同约定及总进度计划的情形，主要包括：1.施工单位实际进度较月度进度计划滞后10%及以上，或较总进度计划关键线路节点滞后7天及以上，且无合理赶工措施；2.劳动力、施工机械、原材料供应不足等原因导致连续3天无法正常组织施工，影响进度目标实现；3.施工组织安排不合理，导致关键工序衔接不畅，造成工期延误风险。2.4造价类监理通知单适用于造价管控过程中出现的违规情形，主要包括：1.施工单位虚报工程量、重复申报工程款，或提交的工程款支付申请资料不符合合同约定；2.擅自变更设计、扩大施工范围，未履行变更签证程序即进行施工，涉及费用索赔无有效依据；3.现场签证内容不真实、数据不准确，存在事后补签、虚假签证等情形。2.5综合管理类监理通知单适用于其他违反项目管理规定的情形，主要包括：1.施工单位拒不服从监理机构管理，对监理口头指令、会议纪要要求内容逾期未落实；2.施工现场文明施工不达标，扬尘治理、噪声防控、污水排放不符合地方管理规定，被行政主管部门通报或投诉；3.项目部管理人员配备不符合合同约定，关键岗位人员擅自离岗、不到岗履职；4.未按规定上报质量安全事故、进度延误等重要信息，存在迟报、瞒报、谎报情形。3监理通知单的签发权限与编制要求3.1签发权限划分3.1.1一般问题类通知单：涉及普通质量缺陷、一般安全隐患、轻度进度滞后、常规管理问题的通知单，由专业监理工程师编制，总监理工程师或总监理工程师代表审核签发。3.1.2重大问题类通知单：涉及结构质量安全隐患、重大安全风险、关键节点进度滞后超过15天、造价争议金额超过10万元、可能引发合同纠纷的通知单，必须由总监理工程师组织专业监理工程师、监理单位技术负责人共同评估后，由总监理工程师签发，同时报送建设单位及监理单位技术管理部门备案。3.1.3紧急隐患类通知单：针对可能立即引发安全事故、质量事故的紧急情况，监理工程师可先口头要求施工单位立即停工整改，24小时内补签正式监理通知单，并明确停工整改要求，同时第一时间告知建设单位。3.2编制内容要求监理通知单应采用统一制式文本，内容至少包含以下要素：3.2.1基本信息：包括通知单编号、收文单位名称、签发日期、项目名称、单位工程/分部工程名称。通知单编号应按“项目简称+年份+JLTD+顺序号”规则编制，如“XX花园2024JLTD001”，编号唯一、连续，不得重号、漏号。3.2.2问题描述：明确问题发生的具体位置，如“1#楼12层墙柱钢筋绑扎作业面”“南区地下车库负二层后浇带区域”，避免模糊表述；客观描述问题事实，附现场照片、检测报告、验收记录等佐证材料，照片需标注拍摄时间、位置，问题描述需量化，如“钢筋间距设计值为150mm，现场实测最大偏差为42mm，超出规范允许±10mm的要求”“10月份进度计划要求完成主体结构15层，实际仅完成13层，进度滞后2天，滞后比例13.3%”；说明问题违反的具体条款，如“违反《混凝土结构工程施工质量验收规范》（GB50204-2015（2011版））第5.5.2条规定”“违反施工合同第7.2.3款关于进度管控的约定”。3.2.3整改要求：明确整改时限，一般质量问题整改时限不超过3天，一般安全隐患整改时限不超过2天，重大安全隐患、结构质量问题整改时限根据实际情况明确，最长不超过7天，紧急隐患要求立即整改；细化整改标准，明确整改后需达到的规范要求、设计指标，如“钢筋间距调整至140-160mm范围内，重新报验合格后方可进行混凝土浇筑”；提出预防措施要求，对同类问题反复出现的，要求施工单位制定专项整改方案、开展全员培训、完善内部管控机制，避免问题重复发生。3.2.4违约责任：明确施工单位逾期未整改、整改不合格需承担的责任，包括暂停后续工序验收、暂停工程款支付、扣除相应履约保证金、上报建设单位及行政主管部门等，涉及安全隐患的明确拒不整改将下达工程暂停令。3.2.5回复要求：明确施工单位整改完成后需提交的回复资料要求，包括整改完成情况说明、整改前后对比照片、相关检测报告、验收记录等，回复文件需经施工单位项目经理签字、加盖单位公章后报送监理机构。3.2.6签发人签字及监理机构盖章：通知单必须由具备相应权限的监理人员签字，加盖项目监理机构公章后方可生效，无签字或盖章的通知单视为无效文件。3.3编制注意事项3.3.1通知单内容不得超越监理权限，不得直接指令施工单位变更设计、调整合同价款，涉及设计变更的应要求施工单位先履行设计变更审批程序。3.3.2表述严谨无歧义，不得使用“大概”“可能”“差不多”等模糊性词语，不得出现辱骂、情绪化表述，保持专业性、严肃性。3.3.3针对同一批次多个同类问题，可合并签发一张通知单，分条列明问题，不同专业、不同性质的重大问题原则上单独签发，避免整改责任不清。4监理通知单的流转与签收管理4.1送达要求4.1.1通知单签发后24小时内必须送达收文单位，优先采用现场直接送达方式，由监理人员送交施工单位项目部，要求收件人现场签收。4.1.2收件人应为施工单位项目经理或其授权的项目负责人，施工单位不得拒绝签收，若收件人拒绝签收，监理人员可邀请建设单位代表、第三方见证人员到场，说明情况，在送达回执上注明拒收事由和日期，由送达人、见证人签字确认，即视为送达，同时留存现场送达照片、视频等佐证资料。4.1.3特殊情况需采用邮寄送达的，应使用EMS或挂号信，收件地址为施工单位工商注册地址及项目办公地址，快递单上注明“XX项目监理通知单（编号XXX）”，留存快递底单及物流签收记录，物流签收日期视为送达日期。4.1.4紧急情况下可先通过微信、邮件等方式发送通知单扫描件，明确要求施工单位先落实整改，3个工作日内补送纸质原件并完成签收手续。4.2签收台账管理4.2.1监理机构需建立《监理通知单签发签收台账》，台账内容包括通知单编号、签发日期、问题类别、主要内容、整改时限、收文单位、签收人、签收日期、回复日期、复核结果、闭环日期等信息。4.2.2台账由专人负责更新，每日梳理未闭环通知单，每周在监理例会中通报通知单整改落实情况，确保台账信息与实际进度一致。4.3抄送要求4.3.1所有监理通知单签发后1个工作日内必须抄送建设单位，涉及重大质量安全隐患、进度严重滞后、重大造价问题的通知单需同时抄送监理单位总部技术管理部门、施工单位总公司。4.3.2若施工单位逾期未整改且情节严重的，监理机构应将通知单抄送项目属地住房和城乡建设主管部门、质量安全监督机构，留存抄送记录。5整改过程管控与回复审核5.1整改过程跟踪5.1.1专业监理工程师负责对应专业通知单整改的全过程跟踪，每日核查整改进度，对整改进度滞后、整改措施不符合要求的，及时口头督促，必要时下达二次整改通知。5.1.2对重大质量安全问题的整改，监理工程师需全程旁站监督，留存整改过程影像资料，确保整改措施严格按照要求落实，严禁施工单位敷衍整改、表面整改。5.1.3整改时限到期前1天，监理人员应主动提醒施工单位提交回复，对未完成整改的要求说明原因，提交延期申请，经总监理工程师及建设单位同意后可适当延长整改期限，延长期限最长不超过原时限的50%。5.2回复资料审核要求施工单位提交整改回复后，专业监理工程师需在24小时内完成资料审核，审核重点包括：5.2.1回复格式是否符合要求，是否加盖施工单位公章、项目经理签字是否齐全，是否对应通知单编号，内容与通知单问题是否一一对应。5.2.2整改内容是否全部覆盖通知单所列问题，有无遗漏问题未整改。5.2.3佐证资料是否真实有效，整改前后对比照片是否能清晰体现整改效果，检测报告、验收记录是否符合规范要求，数据是否达标。5.2.4预防措施是否具有针对性和可操作性，是否能有效避免同类问题再次发生。5.3不合格回复的处置5.3.1对资料审核不合格的，监理工程师应立即退回施工单位，明确指出资料存在的问题，要求2个工作日内重新提交回复，并在台账中注明退回原因。5.3.2对整改未达到要求、问题未彻底解决的，下达二次监理通知单，明确重新整改时限，要求施工单位制定专项整改方案，经监理机构审批后实施，同时约谈施工单位项目负责人，情节严重的扣除相应履约保证金。5.3.3对连续两次整改不合格的，总监理工程师应下达工程暂停令，暂停对应部位的施工，直至整改合格，同时上报建设单位及施工单位上级管理部门。6现场复核与闭环管理6.1现场复核程序6.1.1回复资料审核合格后，总监理工程师或专业监理工程师应在24小时内组织施工单位项目技术负责人、质量/安全负责人到现场复核，涉及结构质量问题的需邀请设计单位、建设单位代表共同参与。6.1.2复核人员对照通知单问题及回复资料逐一核查现场整改情况，实测实量相关数据，填写《监理通知单整改复核记录表》，如实记录复核结果。6.2复核结果判定6.2.1全部问题整改到位、符合要求的，判定为整改合格，复核人员在复核记录表上签字确认，在通知单原件上注明“整改合格，予以闭环”，并签字确认。6.2.2仍有部分问题未整改到位的，判定为整改不合格，现场下达整改要求，明确24小时内完成剩余问题整改，重新申请复核。6.2.3发现施工单位回复内容与现场实际不符、存在造假行为的，直接判定为不合格，通报施工单位总部，按合同约定追究违约责任，涉及安全质量隐患的立即下达工程暂停令。6.3闭环管理要求6.3.1整改合格的通知单，由监理机构资料管理人员在3个工作日内完成闭环归档，在《监理通知单签发签收台账》中填写闭环日期、复核人信息，完成销号。6.3.2每月底监理机构应对当月通知单闭环情况进行统计分析，形成《监理通知单管控月报》，内容包括当月签发通知单数量、各类型占比、闭环率、未闭环问题原因、下月管控重点等，报送建设单位及监理单位管理部门。6.3.3未闭环的通知单不得进行对应部位的竣工验收，不得签署对应部位的工程款支付证书，直至全部问题整改闭环。7特殊情形处置7.1拒不整改的处置7.1.1施工单位收到监理通知单后逾期未回复、未整改，或整改不合格且拒不继续整改的，总监理工程师应首先约谈施工单位项目经理，明确告知拒不整改的后果，形成约谈记录，双方签字确认。7.1.2约谈后仍未整改的，总监理工程师应按合同约定及监理权限下达工程暂停令，暂停对应部位或全部工程的施工，同时书面告知建设单位，暂停拨付相应工程款。7.1.3下达工程暂停令后仍拒不停工整改的，监理机构应及时向项目属地建设行政主管部门或质量安全监督机构提交书面报告，附监理通知单、送达记录、整改督促资料等佐证材料，同时监理单位不承担因此引发的质量安全责任。7.2问题涉及其他责任主体的处置7.2.1若通知单涉及的问题原因属于建设单位、设计单位、设备供应商等其他责任主体，监理机构在向施工单位签发通知单要求落实整改的同时，应单独向相关责任主体发函，要求配合整改，明确整改责任，涉及费用及工期索赔的，按合同约定公正处理。7.2.2设计问题导致的质量隐患，监理机构应书面告知建设单位，要求设计单位出具整改方案或设计变更，施工单位按要求整改后重新报验。7.3重大隐患应急处置针对存在坍塌、坠落、火灾等重大安全风险，可能导致人员伤亡的紧急隐患，监理人员应第一时间要求施工单位停止作业、撤离危险区域人员，同时口头报告总监理工程师及建设单位，2小时内出具正式监理通知单或工程暂停令，全程跟踪整改过程，隐患未彻底消除前不得恢复施工。8监理通知单的归档管理8.1归档资料范围所有监理通知单及配套资料需全部归档，归档资料包括：1.监理通知单原件；2.送达回执、签收记录或邮寄凭证；3.施工单位整改回复原件及佐证资料（整改方案、检测报告、验收记录、对比照片等）；4.整改复核记录表；5.约谈记录、处罚通知等相关补充资料。8.2归档要求8.2.1资料按通知单编号顺序整理，每份通知单对应一个档案盒或档案袋，封面注明通知单编号、问题类型、闭环状态、归档日期。8.2.2电子档案同步归档，所有纸质资料扫描为PDF格式，命名与通知单编号一致，存储至项目监理电子档案系统，便于查询调用。8.2.3监理通知单属于监理归档的重要资料，保存期限符合工程档案管理要求，房屋建筑工程保存期限至工程竣工验收后不少于5年，重大基础设施工程保存期限不少于15年，涉及结构安全的资料永久保存。8.3查阅管理8.3.1项目内部人员查阅通知单档案需经总监理工程