合规检查工作组织实施方案

合规检查工作组织实施方案一、组织领导（一）成立领导小组。为确保合规检查工作高效有序开展，成立由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员的合规检查工作领导小组。领导小组下设办公室，办公室设在合规部，负责日常工作协调。组长全面负责领导小组工作，副组长协助组长工作并分管具体业务，成员根据职责分工各司其职。各部门要指定专人负责合规检查工作联络，确保信息畅通。各单位主要负责人是第一责任人，要切实履行主体责任，亲自部署、亲自推动、亲自督办合规检查工作。各部门要按照领导小组的统一部署，密切配合，形成合力，确保合规检查工作取得实效。（二）明确职责分工。领导小组负责制定合规检查工作方案，统筹协调合规检查工作，研究解决重大问题，指导督促各部门开展合规检查工作。办公室负责起草合规检查工作方案和总结报告，收集整理合规检查工作资料，组织协调各部门开展合规检查工作，做好信息报送和宣传报道工作。各部门负责按照领导小组的统一部署，结合本部门实际，制定具体实施方案，组织开展合规检查工作，认真查找问题，建立问题清单，制定整改措施，抓好整改落实。各单位要结合自身实际，成立相应的工作机构，明确责任人员，制定具体工作方案，确保合规检查工作在本单位落地生根。二、检查范围与内容（一）检查范围。本次合规检查范围包括公司本部及所属各单位，涵盖公司经营管理的各个方面，包括但不限于公司治理、风险管理、内部控制、安全生产、环境保护、劳动用工、财务管理、营销管理、合同管理、知识产权管理等。重点检查近年来公司贯彻落实国家法律法规、行业规章政策以及公司内部规章制度的情况，重点检查是否存在违法违规行为，重点检查是否存在重大风险隐患。（二）检查内容。1.公司治理情况。检查公司是否建立健全现代企业制度，是否完善法人治理结构，是否落实董事会职权，是否加强监事会监督，是否规范经理层成员履职行为。2.风险管理情况。检查公司是否建立健全风险管理体系，是否有效识别、评估、应对和监控风险，是否加强风险预警和处置。3.内部控制情况。检查公司是否建立健全内部控制体系，是否完善内部控制制度，是否有效执行内部控制措施，是否加强内部控制评价和改进。4.安全生产情况。检查公司是否贯彻落实安全生产法律法规，是否建立健全安全生产责任制，是否加强安全生产教育和培训，是否排查治理安全生产隐患。5.环境保护情况。检查公司是否贯彻落实环境保护法律法规，是否加强环境保护管理，是否有效防治环境污染，是否做好生态保护工作。6.劳动用工情况。检查公司是否贯彻落实劳动法律法规，是否规范劳动合同签订和解除，是否保障员工合法权益，是否加强员工职业安全卫生保护。7.财务管理情况。检查公司是否贯彻落实财务管理制度，是否规范财务收支行为，是否加强财务风险控制，是否做好财务信息披露工作。8.营销管理情况。检查公司是否规范市场营销行为，是否加强市场调研和营销策略制定，是否有效控制营销风险。9.合同管理情况。检查公司是否建立健全合同管理制度，是否规范合同签订和履行，是否加强合同风险控制。10.知识产权管理情况。检查公司是否贯彻落实知识产权保护制度，是否加强知识产权创造、运用、保护和管理，是否有效防范知识产权风险。三、检查方式与步骤（一）检查方式。本次合规检查采取全面自查与重点抽查相结合的方式。各部门、各单位要结合自身实际，制定自查方案，组织开展全面自查，认真查找问题，建立问题清单，制定整改措施，抓好整改落实。领导小组办公室将组织力量，对各部门、各单位自查情况进行重点抽查，确保自查不走过场、取得实效。（二）检查步骤。1.动员部署阶段。领导小组召开会议，研究部署合规检查工作，制定合规检查工作方案，明确检查范围、内容、方式、步骤和要求。各部门、各单位要召开会议，传达学习领导小组会议精神，部署安排本部门、本单位的合规检查工作。2.自查自纠阶段。各部门、各单位要按照合规检查工作方案，结合本部门、本单位实际，制定具体实施方案，组织开展自查自纠工作。要成立自查自纠工作机构，明确责任人员，制定自查自纠工作方案，细化自查自纠内容，明确自查自纠标准，确保自查自纠全面深入。要充分利用信息化手段，提高自查自纠效率。要广泛征求意见，认真查找问题，建立问题清单，制定整改措施，抓好整改落实。3.专项检查阶段。领导小组办公室将组织力量，对各部门、各单位自查情况进行重点抽查。抽查采取听取汇报、查阅资料、个别谈话、现场核查等方式进行。要重点抽查关键环节、重点领域、重点岗位，确保抽查不走过场、取得实效。4.总结整改阶段。各部门、各单位要对照自查情况和抽查情况，认真总结合规检查工作，形成合规检查工作总结报告。要针对查出的问题，制定整改方案，明确整改责任、整改措施和整改时限，抓好整改落实。领导小组办公室将对各部门、各单位的整改情况进行跟踪督办，确保问题整改到位。四、工作要求与保障（一）加强组织领导。各部门、各单位要高度重视合规检查工作，将其作为当前一项重要政治任务抓紧抓好。要成立相应的工作机构，明确责任人员，制定具体工作方案，确保合规检查工作在本部门、本单位落地生根。主要负责同志要切实履行第一责任人职责，亲自部署、亲自推动、亲自督办合规检查工作。其他负责同志要按照职责分工，抓好分管领域的合规检查工作。（二）强化责任落实。各部门、各单位要按照合规检查工作方案，认真履行职责，抓好工作落实。要明确责任人员，细化工作任务，确保各项工作有人抓、有人管、有人负责。要建立健全责任追究制度，对工作不力、敷衍塞责、弄虚作假的，要严肃追究责任。（三）确保工作质量。各部门、各单位要严格按照合规检查工作方案，认真开展自查自纠工作，确保自查不走过场、取得实效。要注重发现真问题，解决真问题，推动公司合规管理体系建设不断加强。要加强对自查自纠工作的指导，帮助各部门、各单位查找问题、分析原因、制定措施。（四）加强信息报送。各部门、各单位要建立合规检查工作信息报送制度，及时报送自查自纠工作进展情况、存在问题、整改措施等信息。领导小组办公室要加强对信息报送工作的指导，确保信息报送及时、准确、完整。（五）做好宣传引导。各部门、各单位要充分利用各种宣传渠道，加强对合规检查工作的宣传引导，营造良好的合规氛围。要广泛宣传合规检查工作的意义、目的、内容和要求，引导广大员工积极参与合规检查工作。要加强对合规检查工作的宣传报道，及时报道合规检查工作进展情况、典型经验和先进事迹，推动合规检查工作深入开展。五、问题整改与跟踪（一）建立问题清单。各部门、各单位要针对自查和抽查发现的问题，建立问题清单，明确问题内容、责任单位、责任人员、整改措施和整改时限。问题清单要逐级审核，确保问题清单真实、准确、完整。（二）制定整改方案。各部门、各单位要针对问题清单，制定整改方案，明确整改目标、整改措施、整改步骤、整改时限和责任人。整改方案要切实可行，确保整改措施到位、整改效果明显。（三）抓好整改落实。各部门、各单位要按照整改方案，认真抓好整改落实。要明确责任人员，细化工作任务，确保各项工作有人抓、有人管、有人负责。要加强督促检查，确保整改措施到位、整改效果明显。（四）建立长效机制。各部门、各单位要针对查出的问题，深入分析原因，查找制度漏洞，建立健全长效机制，防止问题再次发生。要加强