2026年证券从业资格考试证券交易专项训练试卷（第三套）

2026年证券从业资格考试证券交易专项训练试卷（第三套）考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（每题1分，共60分。以下每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的。）1.证券交易活动必须遵循的原则不包括：A.公开原则B.公平原则C.合法原则D.自主原则2.证券交易场所是为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易的机构。以下属于我国证券交易场所的是：A.中国期货交易所B.上海证券交易所C.中国证券登记结算有限责任公司D.中国人民银行3.证券市场的参与者不包括：A.证券投资者B.证券公司C.证券登记结算机构D.商品期货交易场所4.下列关于证券交易方式的说法，错误的是：A.竞价交易方式是证券交易的主要方式B.回购交易方式属于竞价交易方式C.大户交易方式属于协商交易方式D.协商交易方式适用于某些特定的证券交易5.证券交易的委托指令应当包括的内容不包括：A.证券账户号码B.委托日期C.证券名称或代码D.交易价格6.下列关于证券委托的说法，错误的是：A.证券委托可以是电话委托、互联网委托等B.证券委托必须由客户本人亲自进行C.证券委托必须符合法律、行政法规的规定D.证券委托必须由证券公司从业人员进行7.证券经纪商的主要义务不包括：A.严格按照客户的委托指令进行交易B.向客户提供服务并收取佣金C.保管客户的证券和资金D.决定客户的投资策略8.证券交易中，买方和卖方达成交易的价格称为：A.证券发行价B.证券票面价C.证券交易价D.证券账面价9.证券交易中，证券交易所以其设立的集中交易盛出交易的证券品种及其相关权利，按照规定的标准和程序作出有价证券发行行为的，称为：A.证券承销B.证券交易C.证券回购D.证券租赁10.证券交易中，证券公司依照证券发行人的委托，在规定的期限内向投资者发售证券的行为称为：A.证券承销B.证券包销C.证券代销D.证券分销11.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，然后转售给投资者的行为。以下属于证券包销方式的是：A.代销B.余额包销C.尽力代销D.证券租赁12.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在约定期限内将证券全部发售完毕，发行人支付代销费用的行为。以下属于证券代销方式的是：A.包销B.余额包销C.尽力代销D.证券租赁13.证券交易的结算方式不包括：A.现金结算B.资金结算C.证券结算D.质押结算14.证券交易的交收是指证券买卖双方在交易后，通过证券登记结算机构或证券公司，将所买卖的证券以及相应的资金进行交付的行为。以下属于证券交收的是：A.证券发行B.证券认购C.证券过户D.证券回购15.证券交易的结算时点是指证券登记结算机构对证券和资金的交收进行最终划转的日期。以下属于我国证券交易结算时点的是：A.T+0B.T+1C.T+2D.T+316.证券交易中，投资者卖出自己并不持有的证券以获取差价的行为称为：A.证券现货交易B.证券期货交易C.证券期权交易D.证券融券交易17.证券交易中，投资者借入证券卖出，在约定的日期再买入相同数量、相同品种的证券归还借入证券的行为称为：A.证券现货交易B.证券期货交易C.证券融券交易D.证券回购交易18.证券交易中，投资者借入资金买入证券，在约定的日期再卖出相同数量、相同品种的证券归还借入资金的行为称为：A.证券现货交易B.证券融资交易C.证券融券交易D.证券回购交易19.证券交易中，投资者与证券公司签订融资融券合同，向证券公司融入资金买入证券，在约定的日期再卖出相同数量、相同品种的证券归还借入资金的行为称为：A.证券融资交易B.证券融券交易C.证券信用交易D.证券回购交易20.证券交易中，投资者与证券公司签订融资融券合同，向证券公司融入证券卖出，在约定的日期再买入相同数量、相同品种的证券归还借入证券的行为称为：A.证券融资交易B.证券融券交易C.证券信用交易D.证券回购交易21.证券交易中，投资者与证券公司签订证券交易委托协议，将证券委托给证券公司进行证券交易的行为称为：A.证券委托交易B.证券代理交易C.证券委托保管D.证券信用交易22.证券交易中，证券公司接受客户的委托，以证券公司自己的名义为客户提供证券交易服务的行为称为：A.证券委托交易B.证券代理交易C.证券委托保管D.证券信用交易23.证券交易中，证券公司代理客户进行证券交易，客户支付代理费用的行为称为：A.证券委托交易B.证券代理交易C.证券委托保管D.证券信用交易24.证券交易中，证券公司为客户保管证券的行为称为：A.证券委托交易B.证券代理交易C.证券委托保管D.证券信用交易25.证券交易中，证券公司为客户保管资金的行为称为：A.证券委托交易B.证券代理交易C.证券资金存管D.证券信用交易26.证券交易中，证券公司为客户提供的证券交易信息服务称为：A.证券投资咨询B.证券财务顾问C.证券资产管理D.证券信用交易27.证券交易中，证券公司为客户提供的证券投资分析、预测或者建议的行为称为：A.证券投资咨询B.证券财务顾问C.证券资产管理D.证券信用交易28.证券交易中，证券公司为客户提供的为证券投资提供专业指导的行为称为：A.证券投资咨询B.证券财务顾问C.证券资产管理D.证券信用交易29.证券交易中，证券公司为客户提供的证券投资管理服务的行为称为：A.证券投资咨询B.证券财务顾问C.证券资产管理D.证券信用交易30.证券交易中，证券公司接受客户的委托，根据客户的投资需求，选择合适的证券产品，构建投资组合，并管理客户资产的行为称为：A.证券投资咨询B.证券财务顾问C.证券资产管理D.证券信用交易31.证券交易中，证券公司为客户提供的财务分析、财务预测、财务规划等行为称为：A.证券投资咨询B.证券财务顾问C.证券资产管理D.证券信用交易32.证券交易中，证券公司为客户提供的为特定目的提供的财务顾问服务的行为称为：A.证券投资咨询B.证券财务顾问C.证券资产管理D.证券信用交易33.证券交易中，证券公司为客户提供的证券研究报告、投资信息等服务的行为称为：A.证券投资咨询B.证券财务顾问C.证券资产管理D.证券信用交易34.证券交易中，证券公司为客户提供的证券投资风险评估、投资组合构建等服务的行为称为：A.证券投资咨询B.证券财务顾问C.证券资产管理D.证券信用交易35.证券交易中，证券公司为客户提供的证券投资风险提示、投资决策建议等服务的行为称为：A.证券投资咨询B.证券财务顾问C.证券资产管理D.证券信用交易36.证券交易中，证券公司为客户提供的证券投资组合管理、证券投资决策等服务的行为称为：A.证券投资咨询B.证券财务顾问C.证券资产管理D.证券信用交易37.证券交易中，证券公司为客户提供的证券投资风险控制、证券投资业绩评估等服务的行为称为：A.证券投资咨询B.证券财务顾问C.证券资产管理D.证券信用交易38.证券交易中，证券公司为客户提供的证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括：A.客户利益优先原则B.公正客观原则C.合法合规原则D.自我利益优先原则39.证券交易中，证券公司从事证券投资咨询业务，应当具备的条件不包括：A.有证券从业资格的从业人员B.有固定的经营场所和必要的设施C.有健全的管理制度D.有足够的资金40.证券交易中，证券公司从事证券投资咨询业务，应当向客户说明的事项不包括：A.证券投资咨询业务的性质B.证券投资咨询的风险C.证券投资咨询的费用D.证券投资的收益41.证券交易中，证券公司从事证券资产管理业务，应当遵循的原则不包括：A.客户利益优先原则B.公正客观原则C.合法合规原则D.自我利益优先原则42.证券交易中，证券公司从事证券资产管理业务，应当向客户说明的事项不包括：A.证券资产管理业务的性质B.证券资产管理的风险C.证券资产管理的费用D.证券投资的收益43.证券交易中，证券公司从事证券资产管理业务，应当与客户签订的协议包括的内容不包括：A.证券资产管理的内容B.证券资产管理的费用C.证券资产管理的风险D.证券投资的收益44.证券交易中，证券公司从事证券资产管理业务，应当对客户的资产进行的风险评估，以下不属于风险评估的内容的是：A.客户的风险承受能力B.客户的投资经验C.客户的投资目标D.客户的资产规模45.证券交易中，证券公司从事证券资产管理业务，应当根据客户的风险评估结果，制定投资方案，以下不属于投资方案的内容的是：A.投资目标B.投资范围C.投资策略D.投资收益46.证券交易中，证券公司从事证券资产管理业务，应当对投资方案进行风险控制，以下不属于风险控制的内容的是：A.投资风险B.投资收益C.投资流动性D.投资期限47.证券交易中，证券公司从事证券资产管理业务，应当对投资业绩进行评估，以下不属于投资业绩评估的内容的是：A.投资收益率B.投资风险C.投资流动性D.投资期限48.证券交易中，证券公司从事证券投资咨询业务，应当建立健全的内部控制制度，以下不属于内部控制制度的内容的是：A.业务操作规范B.风险控制措施C.信息披露制度D.投资收益分配制度49.证券交易中，证券公司从事证券资产管理业务，应当建立健全的内部控制制度，以下不属于内部控制制度的内容的是：A.业务操作规范B.风险控制措施C.信息披露制度D.投资收益分配制度50.证券交易中，证券公司从事证券投资咨询业务，应当建立健全的合规管理制度，以下不属于合规管理制度的内容的是：A.业务操作规范B.风险控制措施C.信息披露制度D.投资收益分配制度51.证券交易中，证券公司从事证券资产管理业务，应当建立健全的合规管理制度，以下不属于合规管理制度的内容的是：A.业务操作规范B.风险控制措施C.信息披露制度D.投资收益分配制度52.证券交易中，证券公司从事证券投资咨询业务，应当对从业人员进行职业道德教育，以下不属于职业道德教育的内容的是：A.诚实守信B.公正客观C.客户利益优先D.自我利益优先53.证券交易中，证券公司从事证券资产管理业务，应当对从业人员进行职业道德教育，以下不属于职业道德教育的内容的是：A.诚实守信B.公正客观C.客户利益优先D.自我利益优先54.证券交易中，证券公司从事证券投资咨询业务，应当对从业人员进行专业培训，以下不属于专业培训的内容的是：A.证券投资知识B.证券投资经验C.证券投资技巧D.证券投资收益55.证券交易中，证券公司从事证券资产管理业务，应当对从业人员进行专业培训，以下不属于专业培训的内容的是：A.证券投资知识B.证券投资经验C.证券投资技巧D.证券投资收益56.证券交易中，证券公司从事证券投资咨询业务，应当对客户进行风险评估，以下不属于风险评估的内容的是：A.客户的风险承受能力B.客户的投资经验C.客户的投资目标D.客户的资产规模57.证券交易中，证券公司从事证券资产管理业务，应当对客户进行风险评估，以下不属于风险评估的内容的是：A.客户的风险承受能力B.客户的投资经验C.客户的投资目标D.客户的资产规模58.证券交易中，证券公司从事证券投资咨询业务，应当向客户提供的投资建议，以下不属于投资建议的内容的是：A.证券投资分析B.证券投资预测C.证券投资决策D.证券投资收益59.证券交易中，证券公司从事证券资产管理业务，应当向客户提供的投资建议，以下不属于投资建议的内容的是：A.证券投资分析B.证券投资预测C.证券投资决策D.证券投资收益60.证券交易中，证券公司从事证券投资咨询业务，应当对投资建议的依据进行说明，以下不属于说明的内容的是：A.证券投资分析的方法B.证券投资预测的依据C.证券投资决策的流程D.证券投资收益的保证二、多项选择题（每题2分，共40分。以下每小题给出的四个选项中，至少有两项是符合题目要求的。）1.证券交易的原则包括：A.公开原则B.公平原则C.合法原则D.自愿原则2.证券市场的参与者包括：A.证券投资者B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券监督管理机构3.证券交易的方式包括：A.竞价交易方式B.回购交易方式C.大户交易方式D.协商交易方式4.证券委托的方式包括：A.证券委托B.电话委托C.互联网委托D.传真委托5.证券经纪商的义务包括：A.严格按照客户的委托指令进行交易B.向客户提供服务并收取佣金C.保管客户的证券和资金D.维护客户的利益6.证券交易的价格包括：A.证券发行价B.证券票面价C.证券交易价D.证券账面价7.证券交易品种包括：A.股票B.债券C.基金D.衍生品8.证券交易结算方式包括：A.现金结算B.资金结算C.证券结算D.质押结算9.证券交易的风险包括：A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险10.证券交易监管机构包括：A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.证券登记结算机构11.证券交易的信息披露包括：A.证券发行信息披露B.证券交易信息披露C.证券公司信息披露D.证券投资者信息披露12.证券交易的禁止行为包括：A.内幕交易B.操纵市场C.虚假陈述D.恶意欠薪13.证券交易的法律责任包括：A.行政责任B.民事责任C.刑事责任D.经济责任14.证券交易的风险管理措施包括：A.风险识别B.风险评估C.风险控制D.风险化解15.证券交易的国际化趋势包括：A.证券市场国际化B.证券公司国际化C.证券监管国际化D.证券投资国际化16.证券交易的创新趋势包括：A.产品创新B.技术创新C.业务创新D.监管创新17.证券交易的科技应用包括：A.互联网技术B.大数据技术C.人工智能技术D.区块链技术18.证券交易的未来发展包括：A.证券市场更加成熟B.证券公司更加专业C.证券监管更加有效D.证券投资更加理性19.证券交易的基本概念包括：A.证券B.交易C.价格D.风险20.证券交易的基本原理包括：A.供求原理B.价格原理C.风险原理D.效率原理21.证券交易的基本法规包括：A.《证券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《民法典》22.证券交易的基本制度包括：A.交易制度B.结算制度C.监管制度D.风险管理制度23.证券交易的基本流程包括：A.开户B.委托C.成交D.清算24.证券交易的基本要素包括：A.证券B.交易主体C.交易价格D.交易时间25.证券交易的基本特征包括：A.流动性B.风险性C.收益性D.竞争性26.证券交易的基本功能包括：A.资本集聚功能B.资本配置功能C.价格发现功能D.风险分散功能27.证券交易的基本作用包括：A.促进经济发展B.优化资源配置C.保护投资者利益D.维护市场秩序28.证券交易的基本要求包括：A.公开透明B.公平公正C.合法合规D.高效安全29.证券交易的基本原则包括：A.自愿原则B.平等原则C.公开原则D.公平原则30.证券交易的基本规则包括：A.交易规则B.结算规则C.信息披露规则D.禁止行为规则31.证券交易的基本概念包括：A.证券B.交易C.价格D.风险32.证券交易的基本原理包括：A.供求原理B.价格原理C.风险原理D.效率原理33.证券交易的基本法规包括：A.《证券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《民法典》34.证券交易的基本制度包括：A.交易制度B.结算制度C.监管制度D.风险管理制度35.证券交易的基本流程包括：A.开户B.委托C.成交D.清算36.证券交易的基本要素包括：A.证券B.交易主体C.交易价格D.交易时间37.证券交易的基本特征包括：A.流动性B.风险性C.收益性D.竞争性38.证券交易的基本功能包括：A.资本集聚功能B.资本配置功能C.价格发现功能D.风险分散功能39.证券交易的基本作用包括：A.促进经济发展B.优化资源配置C.保护投资者利益D.维护市场秩序40.证券交易的基本要求包括：A.公开透明B.公平公正C.合法合规D.高效安全试卷答案一、单项选择题1.D2.B3.D4.B5.D6.B7.D8.C9.A10.A11.B12.C13.D14.C15.B16.D17.C18.B19.B20.B21.A22.B23.B24.C25.C26.A27.A28.B29.C30.C31.B32.B33.A34.B35.D36.A37.B38.D39.D40.D41.D42.D43.D44.D45.D46.B47.B48.D49.D50.D51.D52.D53.D54.D55.D56.D57.D58.D59.D60.D解析1.证券交易必须遵循公开、公平、公正、自愿、有偿、守法、效率等原则。自主原则不属于证券交易原则。2.上海证券交易所和深圳证券交易所是我国主要的证券交易场所。3.证券市场的参与者包括证券投资者、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构等。商品期货交易场所不属于证券市场参与者。4.回购交易方式属于证券交易的一种特殊方式，不属于竞价交易方式。竞价交易方式是指通过公开竞价的方式确定交易价格。5.证券交易的委托指令应当包括证券账户号码、委托日期、证券名称或代码、交易数量、交易价格等。委托日期不是必须的，系统会自动记录。6.证券委托可以通过电话、互联网、柜台等多种方式进行，不必须由客户本人亲自进行。7.证券经纪商的主要义务是严格按照客户的委托指令进行交易，向客户提供服务并收取佣金，保管客户的证券和资金，维护客户的利益等。决定客户的投资策略不属于证券经纪商的义务。8.证券交易中，买方和卖方达成交易的价格称为证券交易价。9.证券交易中，证券交易所以其设立的集中交易盛出交易的证券品种及其相关权利，按照规定的标准和程序作出有价证券发行行为的，称为证券发行。10.证券交易中，证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，然后转售给投资者的行为称为证券包销。11.证券包销方式包括包销和余额包销。余额包销是指证券公司代发行人发售证券，在约定期限内将证券全部发售完毕，未售出的余额由证券公司按照协议价格全部买下的包销方式。12.证券代销方式包括尽力代销和证券租赁。尽力代销是指证券公司代发行人发售证券，在约定期限内将证券尽力售出，未售出的余额由发行人自行承担的代销方式。13.证券交易的结算方式包括现金结算、证券结算、保证金结算等。质押结算不属于证券交易的结算方式。14.证券交易的交收是指证券买卖双方在交易后，通过证券登记结算机构或证券公司，将所买卖的证券以及相应的资金进行交付的行为。证券过户是指证券所有权的转移，不属于交收。15.证券交易的结算时点是指证券登记结算机构对证券和资金的交收进行最终划转的日期。我国证券交易的结算时点为T+1，即交易日当天成交，下一个交易日进行交收。16.证券交易中，投资者卖出自己并不持有的证券以获取差价的行为称为卖空，也称为融券交易。17.证券交易中，投资者借入证券卖出，在约定的日期再买入相同数量、相同品种的证券归还借入证券的行为称为融券交易。18.证券交易中，投资者借入资金买入证券，在约定的日期再卖出相同数量、相同品种的证券归还借入资金的行为称为融资交易。19.证券交易中，投资者与证券公司签订融资融券合同，向证券公司融入资金买入证券，在约定的日期再卖出相同数量、相同品种的证券归还借入资金的行为称为融资交易。20.证券交易中，投资者与证券公司签订融资融券合同，向证券公司融入证券卖出，在约定的日期再买入相同数量、相同品种的证券归还借入证券的行为称为融券交易。21.证券交易中，投资者与证券公司签订证券交易委托协议，将证券委托给证券公司进行证券交易的行为称为证券委托交易。22.证券交易中，证券公司接受客户的委托，以证券公司自己的名义为客户提供证券交易服务的行为称为证券代理交易。23.证券交易中，证券公司代理客户进行证券交易，客户支付代理费用的行为称为证券代理交易。24.证券交易中，证券公司为客户保管证券的行为称为证券保管。25.证券交易中，证券公司为客户保管资金的行为称为资金存管。26.证券交易中，证券公司为客户提供的证券交易信息服务称为证券信息服务。27.证券交易中，证券公司为客户提供的证券投资分析、预测或者建议的行为称为证券投资咨询。28.证券交易中，证券公司为客户提供的为证券投资提供专业指导的行为称为证券投资顾问。29.证券交易中，证券公司为客户提供的证券投资管理服务的行为称为证券资产管理。30.证券交易中，证券公司接受客户的委托，根据客户的投资需求，选择合适的证券产品，构建投资组合，并管理客户资产的行为称为证券资产管理。31.证券交易中，证券公司为客户提供的财务分析、财务预测、财务规划等行为称为财务顾问。32.证券交易中，证券公司为客户提供的为特定目的提供的财务顾问服务的行为称为财务顾问服务。33.证券交易中，证券公司为客户提供的证券研究报告、投资信息等服务的行为称为投资咨询。34.证券交易中，证券公司为客户提供的证券投资风险评估、投资组合构建等服务的行为称为投资顾问。35.证券交易中，证券公司为客户提供的证券投资风险提示、投资决策建议等服务的行为称为投资建议。36.证券交易中，证券公司为客户提供的证券投资组合管理、证券投资决策等服务的行为称为投资管理。37.证券交易中，证券公司为客户提供的证券投资风险控制、证券投资业绩评估等服务的行为称为投资业绩评估。38.证券交易中，证券公司从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则包括客户利益优先原则、公正客观原则、合法合规原则等。自我利益优先原则不属于证券投资咨询业务应当遵循的原则。39.证券公司从事证券投资咨询业务，应当具备的条件包括有证券从业资格的从业人员、有固定的经营场所和必要的设施、有健全的管理制度等。有足够的资金不是从事证券投资咨询业务必须具备的条件。40.证券交易中，证券公司从事证券投资咨询业务，应当向客户说明的事项包括证券投资咨询业务的性质、证券投资咨询的风险、证券投资咨询的费用等。证券投资的收益不属于应当向客户说明的事项。41.证券交易中，证券公司从事证券资产管理业务，应当遵循的原则包括客户利益优先原则、公正客观原则、合法合规原则等。自我利益优先原则不属于证券资产管理业务应当遵循的原则。42.证券交易中，证券公司从事证券资产管理业务，应当向客户说明的事项包括证券资产管理业务的性质、证券资产管理的风险、证券资产管理的费用等。证券投资的收益不属于应当向客户说明的事项。43.证券交易中，证券公司从事证券资产管理业务，应当与客户签订的协议包括证券资产管理的内容、证券资产管理的费用、证券资产管理的风险等。证券投资的收益不属于协议必须包括的内容。44.证券交易中，证券公司从事证券资产管理业务，应当对客户的资产进行的风险评估，风险评估的内容包括客户的风险承受能力、客户的投资经验、客户的投资目标等。客户的资产规模不属于风险评估的内容。45.证券交易中，证券公司从事证券资产管理业务，应当根据客户的风险评估结果，制定投资方案，投资方案的内容包括投资目标、投资范围、投资策略等。投资收益不属于投资方案的内容。46.证券交易中，证券公司从事证券资产管理业务，应当对投资方案进行风险控制，风险控制的内容包括投资风险、投资流动性、投资期限等。投资收益不属于风险控制的内容。47.证券交易中，证券公司从事证券资产管理业务，应当对投资业绩进行评估，投资业绩评估的内容包括投资收益率、投资风险、投资流动性等。投资期限不属于投资业绩评估的内容。48.证券交易中，证券公司从事证券投资咨询业务，应当建立健全的内部控制制度，内部控制制度的内容包括业务操作规范、风险控制措施、信息披露制度等。投资收益分配制度不属于内部控制制度的内容。49.证券交易中，证券公司从事证券资产管理业务，应当建立健全的内部控制制度，内部控制制度的内容包括业务操作规范、风险控制