期货从业资格期货基础知识能力测试试题D卷-附解析

第第页省（省（市区）姓名准考证号………密……….…………封…线…内……..………………不…….准…答….…………题…2019年期货从业资格《期货基础知识》能力测试试题D卷附解析考试须知:1、考试时间：120分钟,本卷满分为100分。2.请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3.请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分）1、证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料,不少于（）A.1年B.5年C.15年D.20年2、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由（）批准。A.全国人大常委会。B.国务院证券业监督管理机构C.国务院银行业监督管理机构D.国务院期货业监督管理机构3、第一只期货投资基金于(）年在美国出现。A.1949B.1950C.1969D.19704、宋体证券公司申请介绍业务资格的,其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）A.50％B.70％C.120％D.150％5.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是()A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B.任用不具备资格的期货从业人员C.挪用客户保证金D.向客户作获利保证,分享利益,共担风险6、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订,变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.3B.5C.7D.157、宋体客户在期货交易中违约,当保证金不足时,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应（）A.请求权B.追偿权C.代位权D.质押权8、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应（）A.及时向主管部门报告B.公平对待该投资者C、及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险D.了解投资者的投资目标9、目前,我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（）A.作为某一交易所内部机构的结算机构26B.附属于某一交易所的相对独立的结算机构C.由政府出面组建的具有监管职能的结算机构D.由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司10、期货交易所不需要编制并及时公布(）A.日报表B.周报表C.月报表D.年报表11、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是(）A.维护客户和公司的合法利益B.保护客户、中小股东的利益C.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D.谨慎地在职权范围内行使职权12、在期货交易中,当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时,这个过程称为（）A.杠杆作用B.套期保值C.风险分散D.投资"免疫"策略13、公民、法人受期货公司或者客户委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时,基于经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。A.期货公司B.客户C、居间人先行承担,其不能承担的部分由委托人D.居间人14、一般而言,一种商品的替代性商品越多,该商品的需求弹性就（）A.越小B.越大C.趋于零D.不确定15、期货公司业务实行许可制度,由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A.期货交易所B.期货业协会C.国家工商局D.国务院期货监督管理机构16、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时,下列说法中不正确的是()A.没有有效期限的,应当视为次日有效B.没有品种的,期货公司可以拒绝C.没有成交价格的,应当视为按市价成交D.没有开平仓方向的,应当视为开仓交易17、在我国,会员制期货交易所的（）是法定代表人。A.监事长B.理事长C.总经理D.董事长18、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其（）,并可责令其转让所持期货公司的股权。A.重组改造B.缴纳罚款C.停业整顿D.限期改正19、期货交易所章程应当载明的事项不包括(）A.风险控制制度和交易异常情况的处理程序B.设立目的和职责C.风险准备金管理制度D.组织机构的组成、职责、任期和议事规则20、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势,具有较强的预期性、连续性和公开性,所以在期货交易发达的国家,期货价格被视为一种（）A.权威价格B.指导价格C.现货价格D.参考价格21、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的,可以延长至____个交易日。（）A.15;15B.15;30C.30;45D.30;6022、宋体（）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表"。A.上海期货交易所B.纽约期货交易所C.伦敦金属交易所D.芝加哥商业交易所23、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）A.20万元B.50万元C.80万元D.100万元24、宋体在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行（）管理。A.监督B.自律C.市场D.计划25、宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.6年B.3年C.4年D.5年26、会员制期货交易所会员享有(）的权利。A.执行会员大会、理事会决议B.按照交易规则行使申诉权C.按规定转让会员资格D.遵守国家有关法律、法规、规章和政策27、会员制期货交易所的总经理、副总经理由(）任免。A.中国证监会B.理事会C.中国期货业协会D.会员大会28、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响,当失业率下降,非农就业上升时,市场对美联储货币政策的预期为（）A.加息可能性增加B.加息可能性减弱C.维持利率不变D.降息可能性增加29、实行会员分级结算制度的期货交易所由(）组成。A.一般结算会员和特别结算会员B.结算会员和非结算会员C.全面结算会员和交易结算会员D.特别结算会员和交易结算会员30、期货经纪公司（）,是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作,实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A.内部控制制度B.内部控制文本制度C.内部监督体系D.内部控制模式31、在我国,期货交易所会员大会由（）召集,一般情况下每年召开一次。A.董事会B.理事会C.总经理D.理事长32.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的()缴纳形成。A.5%B.10%C.15%D、20%33、某投机者预测2月份铜期货价格会下降,于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。但此后价格上涨到65300元/吨,该投资者继续以此价格卖出1手铜合约,则当价格变为（）时,将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）A.65100元/吨B.65150元/吨C.65200元/吨D.65350元/吨34、标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.当日B.前一交易日C.次日D.下一交易日35、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的(）和协调配合机制。A.信息共享B.定期互访C.联席会议D.沟通交流36、2000年3月,香港期货交易所与（）完成股份制改造,并与香港中央结算有限公司合并,成立香港交易及结算所有限公司（HKE、x）A.香港证券交易所B.香港商品交易所C.香港联合交易所D.香港金融交易所37、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列不能认定合同无效的是（）A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D.违反法律、法规禁止性规定的38、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录,由出席会议的（）在会议记录上签名。A.理事B.理事和工作人员C.理事和记录员D.投赞成票的理事39、某交易所主机中,绿豆期货前一成交价为每吨2820元,尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元,现有卖方报价每吨2818元,二者成交则成交价为每吨（）元。A.2825B.2821C.2820D.281840、《期货从业人员管理办法》的施行时间是(）A.2007年7月4日B.2007年4月15日C.2008年3月27日D.2008年4月15日41、经纪公司在为客户开立帐户前,应当事先向客户出示（）A.《经纪合同》B.《经纪业务规则》C.《交易所交易规则》D.《交易风险说明书》42、禽流感疫情过后,家禽养殖业恢复,玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值,规避了玉米现货风险,这体现了期货市场的（）作用。A.锁定生产成本B.利用期货价格信号组织生产C.锁定利润D.投机盈利43、期货公司应当遵守（）制度,保障客户保证金的存管安全,按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。A.风险管理B.信息披露C.档案管理D.业务管理44、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时,（）和投资者应当在测试试卷上签字。A.期货居间人B.开户知识测试人员C.营业部负责人D.客户开发人员45、期货交易所实行(）结算制度。A.当日无负债B.当月无负债C.当日有负债D.次日无负债46、完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是()A.中金所B.期货公司C.证券公司D.证监会47、一国或地区的实际GD.P的增长是指(）A.该国的境内外上市公司价值B.所有部门生产的最终产值C.境内居民生产的最终产值D.境内部门生产的最终产值48、股指期货的交割方式是(）A.以某种股票交割B.以股票组合交割C.以现金交割D.以股票指数交割49、证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务人员。A.2B.3C.4D.550、宋体A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（）个月的。A.3B.5C.6D.951、关于期货交易的描述,以下说法错误的是（）A.期货交易信用风险大B.利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本C、期货交易集中竞价,进场交易的必须是交易所的会员D.期货交易具有公平、公正、公开的特点52、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当审议并决定（）,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A.客户保证金安全存管制度B.人事管理制度C.财务管理制度D.绩效管理制度53、按照股指期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。A.期货公司开户人员B.投资者C.专职介绍业务人员D.公司市场开发人员54、对交易者来说,期货合约唯一变量是（）A.交易单位B.报价单位C.交易价格D.交割月份55、根据《期货交易管理条例》,依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）A.国务院银行业监督管理机构B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构D.商务部56、(）有权制定期货业协会的章程。A.主任会议B.主席会议C.会员大会D.国务院期货监督管理机构57、保障基金总额达到（）元人民币,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A.1亿B.5亿C.8亿D.10亿58、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存(）A.3年B.5年C.15年D.20年59、(）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。A.套期保值B.保证金制度C.实物交割D.发现价格60、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于（）A.职工福利B.会员分红C.股东分红D.保证期货交易场所、设施的运行和改善61、期货业协会是期货业的（）组织,是社会团体法人。A.营利性B.自律性C.行政性D.自发性62、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定,向（）报送相关信息。A.股东大会B.中国证监会C.期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构63、期货公司的（）不符合要求的,国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。A.交易软件、财务软件B.杀毒软件、财务软件C.结算软件、杀毒软件D.交易软件、结算软件64、下列不属于期货交易所职责的是(）A.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.保证合约的履行D.按照法律规定对期货市场进行管理65、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是(）A.非盈利企业法人B.非盈利民间团体C.官方机构D.按其章程实行自律性管理的法人组织66、某大豆经销商做卖出套期保值,卖出10手期货合约建仓,基差为-30元/吨,买入平仓时的基差为-50元/吨,该经销商在套期保值中的盈亏状况是（）A.盈利2000元B.亏损2000元C.盈利1000元D.亏损1000元67、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职,所在公司隐瞒不报,情节严重的,该公司将被罚款（）A.1万以上B.3万以上C.1-3万D.3万以下68、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（）,限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。A.资信和业务开展情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况69、期货公司应当保留书面风险监管报表,不少于（）A.1年B.5年C.10年D.20年70、下列哪种情况属于超卖状态?(）A.WMS=85B.WMS=15C.K=85D.D.=8571、申请设立期货公司,持有5％以上股权的股东,净资产不低于实收资本的（）A.15％B.20％C.35％D.50％72.若美国ISM采购经理人指数高于50%,则生产活动在____,若指数低于43%,则表明经济有____的倾向。()A.收缩;衰退B.收缩;繁荣C.扩张;繁荣D.扩张;衰退73、(）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A.中国证监会及其派出机构B.中国金融期货交易所C.中国期货保证金监控中心公司D.中国期货业协会74、国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。A.较低的收盘价B.较高的收盘价C.收盘价的算术平均值D.收盘价的加权平均值75、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.2B.3C.6D.1276、股东出资中货币出资比例不得低于()A.50%B.60%C.75%D、85%77、在正向市场上,如果近期供给量增加,需求减少,则跨期套利交易者应该进行（）A.买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约B.买入近期月份合约的同时买人远期月份合约C.卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约D.卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约78、期货公司应当按照(）的原则传递客户交易指令。A.时间优先B.会员等级优先C.交易价格优先D.交易量优先79、会员制期货交易所的会员大会由(）召集。A.理事会B.理事长C.董事会D.1/3以上会员80、期货交易所应当按照手续费收入的()的比例提取风险准备金。A.10%B.15%C.20%D.25%
二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分）1、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中,错误的有（）A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内B.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内C.客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内2、宋体在投资者财务状况评估中,投资者提供的本人年收人证明应当为（）A.税务机关出具的收入纳税证明B.银行出具的工资流水单C.当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件D.当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件3、宋体经纪公司不得以以下方式设立营业部:（）A.合资B.合作C.联营D.承包4、宋体根据《期货交易所管理办法》,期货交易所实行每日结算制度,该制度是指：（）A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员B.期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户D.交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定,实现每日无负债结算5、宋体下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是(）A.注册资本不低于人民币1亿元B、申请日前3个会计年度,至少1年盈利C.每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元D.控股股东期末净资产不低于人民币10亿元6、宋体期货公司应当事前了解客户的()等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。A.身份B.财务状况C.投资经验D.爱好7、宋体在我国,交割仓库不得有（）行为。A.出具虚假仓单B、违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.参与期货交易8、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括:（）A.期货经纪公司B.期货交易厅C.持有《境外期货业务许可证》的企业D.期货咨询机构9、宋体下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有()A.召集股东大会会议,并向股东大会报告工作B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过10、宋体期货经纪公司申请设立营业部,应当具备（）条件。A.申请人前三年没有重大违法违规行为B.拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C.拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D.期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度11、宋体期货投资者保障基金可以运用于(）A.银行存款B.国债C.中央级金融机构发行的金融债券D.中央银行票据12、宋体期货公司的高级管理人员出现（）情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A.近1年内存在不良信用记录B.近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款C.因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查D.近2年内因诈骗罪受过刑事处罚13、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一直良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下説法中正确的是（）A.上述保仓协议违反相关法律、法规规定B、保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担C.上述保仓协议不违反相关法律、法规规定D.保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担14、宋体期货从业人员有下列（ ）情形的,暂停其期货从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C、以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为15、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议,包括下列内容：（）A.保证金标准B.结算流程C.协议变更和解除D.争议处理方式16、宋体参加从业资格考试的,应当符合下列条件包括（）A.年满18周岁B.具有完全民事行为能力C.具有高中以上文化程度D.中国证监会规定的其他条件17、宋体2009年1月12日,某期货公司的股东A.集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是()A.A.集团持有的期货公司股权不得质押,上述质押无效B.质押有效,A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告C.质押有效,该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告D.质押有效,该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告18、宋体经中国证监会批准,可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（）A.期货交易所的高级管理人员B.中国证监会的期货管理人员C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员19、宋体某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易,该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易,获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中,正确的是（）。A.该事业单位经其上级主管部门批准、可以进行期货交易B.该事业单位不得进行期货交易C.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易D.中国证监会可以对事业单位进行处罚20、宋体全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:(）A.非结算会员名单及其变化情况;B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;D.中国证监会规定的其他事项。21、宋体期货公司的业务按大类划分为(）A.期货经纪业务B.期货投资咨询业务C.期货资产管理业务D.期货存贷款业务22、宋体首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括（）A.监管谈话B.出具警示函C.责令更换D.认定为不适当人选23、宋体下列选项中,属于期货交易所应履行的职责有（）A.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.为期货交易提供集中履约担保D.设计合约,安排合约上市24、宋体持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的,应当具备的条件有（）。A.实收资本和净资产均不低于人民币3000万元B、净资产不低于实收资本的50％,或有负债低于净资产的50％,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险C.没有较大数额的到期未清偿债务D.近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚25、宋体全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送(）的相关信息。A.非结算会员B.非结算会员客户C.全面结算会员D.全面结算会员客户26、宋体参加从业资格考试的,应当符合下列条件（）A.年满18周岁B.具有完全民事行为能力C.具有大专以上文化程度D.中国证监会规定的其他条件27、宋体2008年12月,为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码,频繁买卖期货合约,致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是()A.擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担B、擅自交易的行为是陈某的职务行为,有关赔偿责任由期货公司承担C.监管机构可以撤销陈某的任职资格D.监管机构可以处罚期货公司28、宋体在我国,期货交易所工作人员不得（）A.从事期货交易B.泄露内幕消息C.利用内幕消息获得非法利益D.从期货交易所会员、客户处谋取利益29、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约,是违法行为,打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是()A、老张可以直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼,这样在地域管辖上对老张有利B.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C.期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利,老张可以直接起诉期货交易所D.期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也要适当赔偿老张的损失。30、宋体期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（）A.变更注册资本B.合并、分立、停业、解散或者破产C.变更5％以上的股权D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构31、宋体全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告(）A.真实B.准确C.完整D.公开32、宋体期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（）,并及时公布。A.周报表B.月报表C.季度报表D.年报表33、宋体关于设立经纪公司的条件,下列说法正确的是（）A.应当符合《公司法》的规定B.应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件C.有具备任职资格的高级管理人员D.有符合现代企业制度的法人治理结构34.宋体期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业,一下说法正确的是()A.转让股权超过5%,应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B、转让股权比例不足10%,不需报中国证监会批准C、转让股权超过5%,应当报中国证监会批准D.转让股权行为通知全体股东35、宋体（）应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利,履行结算会员的义务。A.全面结算会员期货公司B.交易结算会员期货公司C.特别结算会员期货公司D.一般结算会员期货公司36、宋体期货投资者保障基金的管理和运用遵循(）的原则。A.公开B.合理C.有效D.完全保障37、宋体申请期货公司独立董事的任职资格,应当具备下列条件（）A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验B.具有相关学科教学、研究的高级职称C.具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位D.通过中国证监会认可的资质测试,有履行职责所必需的时间和精力38、宋体下列属于中国业协会职权范围的是()A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员,情节严重的,处以1万元以上3万元以下的罚款B.负责从业人员资格的授予、管理和注销C.规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲D.规定申请参加从业人员资格考试的条件39、宋体根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定,以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中,正确的有:()A、期货经纪公司在为投资者开户前,应当向其出示《期货交易风险说明书》,由投资者签字确认了解其内容B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会协调处理D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行40、宋体期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的,应责令改正,给予警告,没收违法所得。A.违反规定使用、分配收益B.违反规定接纳会员C.不按照规定建立、健全结算担保金制度D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金
三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、（）客户下达的交易指令没有成交价格的,应当视为按市价交易。A.错B.对2、（）期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为第三人参加诉讼。A.错B.对3、(）期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。A.错B.对4、（）取得期货交易结算业务资格的期货公司,可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。A.错B.对5、(）结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。A.错B.对6、（）期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,%考*试大%由期货公司承担举证责任。A.错B.对7、(）期货公司营业部的许可证由中国证监会当地派出机构进行印制。A.错B.对8、(）全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金。A.错B.对9、（