期货从业资格期货基础知识能力测试试题A卷

第第页省（省（市区）姓名准考证号………密……….…………封…线…内……..………………不…….准…答….…………题…2020年期货从业资格《期货基础知识》能力测试试题A卷考试须知:1、考试时间：120分钟,本卷满分为100分。2.请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3.请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、期货交易所、期货公司应当按照(）的规定提取、管理和使用风险准备金。A.国务院B.中国银监会C.中国期货业协会D.中国证监会和财政部2、未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处（）年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。A.2B.3C.5D.103、根据《期货交易所管理办法》的规定,理事会召开至少要有（）理事出席。A.2/3以上B.1/3以上C.1/2以上D.1/4以上4.宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是()A、进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.中国证监会禁止的其他行为D.诚实守信,恪尽职守5、期货公司业务实行许可制度,由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A.期货交易所B.期货业协会C.国家工商局D.国务院期货监督管理机构6、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的,应当将该会员的期货合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A.该会员B.期货公司C.期货业协会D.期货交易所结算中心7、金融期货三大类别中不包括(）A.股票期货B.利率期货C.外汇期货D.石油期货8、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当(）反映会员保证金的变动情况。A.真实、准确、完整地B.真实、及时、完整地C.准确、及时、完整地D.真实、公开、完整地9、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）的,风险预警期结束。A.15个工作日B.1个月C.2个月D.3个月10、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效,要求返还其投资的资金,法院经调查确认后,该期货公司已接小王的指令入市交易,下列説法正确的是()A.期货经纪合同无效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金B.期货经纪合同有效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金C.期货经济合同有效,小王需承担交易结果,公司无需返还资金D.期货经纪合同无效,小王不需承担交易结果,公司应返还小王全部投资11、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是(）A.C.TA.B.C、POC.FC.MD.TM12.根据《期货从业人员资格管理办法》,以下说法错误的是:()A.中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格,无须报中国证监会核准B.从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员,期货辅助人员不能对外开展业务C.期货从业人员未按照规定办理年检的,由中国期货业协会给予行政处罚。D.期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的,所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构13、关于期货交易所,下列表述错误的是(）A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴B.期货交易所应按照其章程实行自律性管理C、申请设立会员制期货交易所时,应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D.中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理14、期货合约是由(）统一制定的。A.期货交易所B.期货业协会C.期货公司D.证监会15、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是(）A.交易所自身并不参与期货交易B.会员制交易所是非营利性机构C.交易所参与期货价格的形成D.交易所负责设计合约、安排合约上市16、期货业协会的性质是(）A.企业法人B.事业单位C.国家机关D.社会团体法人17、申请从事境外业务的企业,应至少有()名从事境外业务()年以上并取得中国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员,其中应包括专职的风险管理人员。A.3,2B.3,1C.5,2D.5,118、关于期货交易所理事会,下列表述正确的是（）A.理事会是期货交易所会员大会的常设机构B.理事会由会员理事和非会员理事组成,其中会员理事由理事会选举产生C、期货交易所总经理由中国证监会提名,由理事会选举产生D.理事会会议每年召开1次19、非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A.大于B.小于C.小于等于D.大于等于20、期货公司申请金融期货交易结算业务资格,其注册资本应不低于人民币（）万元,申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A.1000B.2000C.3000D.500021、首席风险官提出辞职的,应当提前（）向期货公司董事会提出申请。A.7日B.10日C.15日D.30日22、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的(）制度。A.存档B.保密C.及时销毁D.备份23、公民、法人受期货公司或者客户委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时,基于经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。A.期货公司B.客户C、居间人先行承担,其不能承担的部分由委托人D.居间人24、宋体张某取得期货从业资格后、在从业过程中,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此,期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A.5B.7C.10D.2025、期货交易应当采用(）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A.公开的集中交易B.公开的分散交易C.不公开的分散交易D.不公开的集中交易26、期货交易所中层管理人员的任免应报(）备案。A.中国期货业协会B.本交易所会员大会C.本交易所理事会D.中国证监会27、宋体期货公司不得为知识测试评分低于(）分的投资者申请开立股指期货交易编码。A.90B.95C.85D.8028、小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是()A.公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险,履行风险告知的义务B.公司与小王签订的经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容D.公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明,并由小王签字确认以知悉29、期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.7D.1030、期货公司违反规定挪用客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上5倍以下C.1倍以上5倍以下D.2倍以上5倍以下31、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.居间人32、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约,价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳,假设到了8月1日,9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳,请问两个合约之间的价差是如何变化的?（）A.扩大B.缩小C.不变D.无法判断33、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A.3天B.3个工作日C.一周D.一个月34、根据《期货交易所管理办法》的规定,理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对____负责,其职责任期和人员组成等事项由____规定。（）A.理事会;会员大会B.会员大会;会员大会C.理事会;理事会D.会员大会;理事会35、下面关于投机说法错误的是(）A.投机者承担了价格风险B.投机的目的是获取较大利润C.投机者主要获取价差收益D.投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作36、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括(）A.谈话B.责令具结悔过C.提示D.记入信用记录37、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.2个B.3个C.5个D.7个38、期货交易所会员的保证金不足时,应当（）A.暂停交易B.终止交易C.提高保证金D.及时追加保证金或者自行平仓39、宋体期货从业人员的下列做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）A.向投资者充分揭示金融期货风险B.认真审核投资者开户申请材料C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力40、下列不属于期货交易所特性的是(）A.高度分散化B.高度严密性C.高度组织化D.高度规范化41、下列行为中,不构成期货公司欺诈客户行为的是（）A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B.任用不具备资格的期货从业人员C.挪用客户保证金D.向客户作获利保证,分享利益,共担风险42、若美国ISM采购经理人指数高于50%,则生产活动在____,若指数低于43%,则表明经济有____的倾向。（）A.收缩;衰退B.收缩;繁荣C.扩张;繁荣D.扩张;衰退43、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由（）承担。A.该经营机构B.客户C.期货交易所D.客户和经营机构共同承担44.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。A.8%B.10%C.12%D.15%45、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存(）A.3年B.5年C.15年D.20年46、期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。A.立即破产B.停业整顿C.就地解散D.限期清算47、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本,营业部家数）不得低于人民币（）A.200万元B.300万元C.500万元D.800万元48、期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担（）A.侵权责任B.违约责任C.侵权责任和违约责任D.不承担责任49、客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对（）的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。A.该日持仓和交易结算结果B.该日所有交易结算结果C.该日之前所有交易结算结果D.该日之前所有持仓和交易结算结果50、(）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A.《期货高管人员任职资格管理办法》B.《期货从业人员执业行为准则》C.《期货从业人员行为规范》D.《期货从业人员经纪业务规范》51.下列关于期货公司与股东关系的表述中,正确的是()A.期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开,独立经营,独立核算B.为获取最大利益,控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C、期货公司向股东提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求D.期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员52、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得（）A.提高保证金收取标准B.降低风险管理要求C.降低手续费收取标准D.提高手续费收取标准53、期货公司应当按照分类、(）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A.流动性B.流动资产C.净资本D.流动负债54、宋体甲是某期货公司客户,某H结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知。次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（）A.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓C.期货公司的行为不应当认定为透支交易D.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任55、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。A.各期货交易所B.期货交易所的结算机构C.期货业协会D.期货公司56、期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起（）个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.5D.757、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整(）标准。A.佣金B.准备金C.储备金D.保证金58、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.中国证监会有关法规B.中国期货业协会的自律规则C.中国期货业协会的章程D.公司章程59、期货公司股东、董事不能越过(）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.总经理B.董事长C.董事会D.董事会常设的风险管理委员会60、期货公司应当遵守（）制度,保障客户保证金的存管安全,按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。A.风险管理B.信息披露C.档案管理D.业务管理61、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,（）行政处罚。A.可以从轻、减轻B.应当从轻、减轻C.可以从轻、减轻或者免于D.应当从轻、减轻或者免于62、股指期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立股指期货交易编码时,保证金账户（）不低于人民币50万元。A.可用资金余额B.持仓盈利C.股东权益D.风险度63、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,并且该机构未按客户的交易指令人市交易,客户没有过错的,该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（）A.交易手续费B.税金C.交易差价D.利息64、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。A.3B.5C.7D.1065、期货从业人员资格申请人违反规定,提供虚假或误导性材料且情节严重的,由中国期货业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。A.3B.5C.7D.1066、我国期货交易所会员必须是(）A.事业单位B.自然人C.境外企业法人或者其他经济组织D.境内企业法人或者其他经济组织67、未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处（）元以下罚款。A.3万B.5万C.10万D.20万68、证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。A.2个月B.3个月C.5个月D.6个月69、期货公司在经营过程中,根据风险监管指标标准,流动资产与流动负债的比例不得低于()A.30%B.50%C.100%D、150%70、宋体证券公司申请介绍业务资格的,其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）A.50％B.70％C.120％D.150％71.宋体期货交易所应当()向监控中心核对客户资料。A.随时B.不定期C.随机D.定期72、期货公司申请金融期货全面结算业务资格,申请日前（）的风险监管指标应持续符合规定的标准。A.1个月B.2个月C.6个月D.1年73、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。A.长期性经营B.持续性经营C.稳健性经营D.营利性经营74、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（）,限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。A.资信和业务开展情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况75、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.2B.3C.6D.1276、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示,净资本为6000万元,中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题,第一,公司未充分计提资产减值准备,按照规定因补提300万元;第二,公司未准确计提预计负债,按照规定因补提150万元。在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本为（）A.6000万元B.6450万元C.5550万元D.5700万元77、期货公司持有的金融资产,按照()和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。A.分类B.账龄C.可回收性D.流动资产78、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时,（）A.应当退出委托关系B.应当向投资者披露C.应当向董事会披露D.应当向所在经纪公司披露79、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过(）天A.20B.30C.60D.9080、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法也由其制定。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构
二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议,包括下列内容：（）A.保证金标准B.结算流程C.协议变更和解除D.争议处理方式2、宋体(）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A.中国金融期货交易所B.中国证监会C.中国期货保证金监控中心公司D.中国期货业协会3、宋体证券公司应当按照（）的原则,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.自律B.合规C.内部控制D.审慎经营4、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货(）业务。A.投资基金B.经纪业务C.咨询、培训D.自营5、宋体甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（）A.协助期货公司办理开户手续B.提供期货行情信息C.利用证券资金账户为客户划转期货保证金D.协助期货公向客户提示风险6、宋体在投资者财务状况评估中,投资者提供的本人年收人证明应当为（）A.税务机关出具的收入纳税证明B.银行出具的工资流水单C.当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件D.当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件7、宋体符合以下（ ）条件,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分B.期货交易所、期货公司为债务人的C.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D.期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的8、宋体经纪公司不得以以下方式设立营业部:（）A.合资B.合作C.联营D.承包9、宋体关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有:（)A、净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币600万元;B.流动资产与流动负债的比例不得低于100%;C、净资本与净资产的比例不得低于40%D.净资本不得低于人民币3000万元。10、宋体下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有()A.召集股东大会会议,并向股东大会报告工作B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过11、宋体期货投资者保障基金的管理和运用遵循(）的原则。A.公开B.合理C.有效D.完全保障12、宋体交易所应当履行的职能包括:（）A.制定并实施证券交易所的业务规则B.发布市场信息C、监管会员业务,并将会员违规行为报中国证监会进行查处D.监管制定交割仓库的业务13、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向（）报告。A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.期货保证金安全存管监控机构D.期货证券业协会派出机构14、宋体下列关于“居间人"的相关表述正确的是（）A.居间人可以是公民也可以是法人B.只能接受客户的委托C.期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D.居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任15、宋体期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引(）A.制定投资者适当性标准的实施方案B.建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度C.完善业务流程与内部分工D.加强责任追究16、宋体下列选项中,属于期货交易所应履行的职责有（）A.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.为期货交易提供集中履约担保D.设计合约,安排合约上市17、宋体证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件：（）A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B.全资拥有或者控股一家期货公司C.具有满足业务需要的技术系统D.配备必要的业务人员,营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员18、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是(）A.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容B、公司与小王签订的经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用C.公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅D.公司应当向小王充分揭示期货交易的风险19、宋体某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是（）A.挪用客户保证金B.未能有限控制投资风险C.从事期货自营业务D.为股东提供融资20、宋体期货业协会履行下列职责:（）A.组织会员遵守期货法律法规和政策B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C.对违法违规的期货公司进行行政处罚D.组织期货从业人员的业务培训21、宋体期货公司应当事前了解（）等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。A.客户的身份B.财务状况C.投资经验D.客户投资喜好22、宋体下列选项中,应当认定期货经纪合同无效的是（）A.违反法律、法规禁止性规定B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D.不以真实身份从事期货交易的23、宋体以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则(修订）》的从业人员有(）A.期货交易所结算部总监B.期货投资咨询机构的咨询师C.期货公司总经理D.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人24、宋体期货公司的高级管理人员出现（）情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A.近1年内存在不良信用记录B.近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款C.因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查D.近2年内因诈骗罪受过刑事处罚25.宋体2009年1月12日,某期货公司的股东A.集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是()A.A.集团持有的期货公司股权不得质押,上述质押无效B.质押有效,A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告C.质押有效,该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告D.质押有效,该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告26、宋体中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的（）进行监督管理。A.设立、变更、终止B.创建、设立、变更C.日常经营活动D.项目审批27、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括()A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳B.期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳C.期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳D.追偿或者接受的其他合法财产28、宋体全面结算会员期货公司应当平等对待（）,防范利益冲突,不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A.本公司客户B.非结算会员期货公司C.非结算会员期货公司客户D.特别结算会员期货公司29、宋体期货公司（）的,应当在中国证监会指定的媒体上公告。A.设立B.变更分支机构C.分支机构终止D.营业部亏损30、宋体出现下列（）情况,期货交易所可以宣布进入异常情况。A.发生自然灾害等不可抗力B.交易所会员的结算保证金严重不足,又未及时追加,并牵扯到众多会员的结算安全C.某合约同方向连续出现涨跌停板,采取相应措施后仍未化解风险D.某会员空头仓位存在交割违约风险,在努力寻求仓单过程中成效不大31、宋体期货公司被期货交易所（）,应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.接纳为会员B.暂停会员资格C.终止会员资格D.要求追加保证金32、宋体期货公司首席风险官不得(）A.授权他人代为履行职责B.利用职务之便牟取私利C、滥用职权,干预期货公司正常经营D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务33、宋体首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括（）A.监管谈话B.出具警示函C.责令更换D.认定为不适当人选34、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约,是违法行为,打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（）A.老张可以直接起诉期货交易所B、期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也要适当赔偿老张的损失C.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利D.老张可以直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼35、宋体下列（）情形,经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》,对投资者帐户进行清算并予以销户。A.自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B.自然人投资者被法院宣告失踪的C.投资者被法院宣告进入破产程序的D.经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形36、宋体期货交易所会员享有的权利包括()A、参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C.联名提议召开会员大会D.按照规定转让会员资格37、宋体经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循(）原则。A.规范化B.程序化C.授权分责、监督制约D.帐务核对相符38、宋体根据《期货从业人员管理办法》的规定,参加期货从业资格考试,应当符合的条件有（）A.具有高中以上文化程度B.年满18周岁C.具有完全民事行为能力D.有履行职责所必需的时间和精力39、宋体期货从业人员必须遵守(）A.中国期货业协会的自律规则B.中国证监会的规定C.期货交易所的自律规则D.相关法律、行政法规40、宋体下列属于中国业协会职权范围的是()A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员,情节严重的,处以1万元以上3万元以下的罚款B.负责从业人员资格的授予、管理和注销C.规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲D.规定申请参加从业人员资格考试的条件
三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、（）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划,也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。A.错A.对2、（）客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付。A.错B.对3、(）全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金。A.错B.对4、（）因实物交割发生纠纷的,期货交易所住所地为合同履行地。A.错B.对5、(）全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。A.错B.对6、（）期货交易所承担责任后,有权向交割仓库追偿。A.错B.对7、（