版证券从业资格证证券市场基本法律法规综合练习试卷C卷

第第页省（省（市区）姓名准考证号………密……….…………封…线…内……..………………不…….准…答….…………题…2021版证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合练习试

卷C卷考试须知:1、考试时间：120分钟,本卷满分为100分。2.请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3.请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单项选择题(共50小题,每题1分,共50分）1、向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,应当经中国证监会许可,取得（）资格。A.证券投资咨询业务B.证券经纪业务C.承销与保荐业务D.一般证券业务2.下列关于上市公司收购的说法,错误的是()。A.以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在5日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告B.在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销要约C.收购行为完成后,收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份,应当按照国务院的规定,经有关主管部门批准3.证券公司在从事自营业务中可以()。A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格B.买入本公司在IPO包销过程中未能售出的股票C.以个人名义进行自营业务D.将自营账户借给他人使用4.公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布()个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。A.1B.3C.5D.75.期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,()。A.罚款10万元以上50万元以下B.撤销其期货业务许可,没收违法所得C.罚款10万元以上30万元以下D.罚款5万元以上30万元以下6、违反《公司法》规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以()的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下7、证券法所调整的有价证券不包括()。A.股票B.企业债券C.证券衍生品种D.汇票8、申请证券上市交易,应当向()提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院授权的部门D.省级人民政府9、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1;1B.2;1C.1;2D.2;210、承销协议的主要内容不包括下列哪项(）。A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C.代销、包销的期限及起止日期D.当事人的背景信息11.下列情形中,不属于股份有限公司公司可以收购本公司股份的是()。A.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份的B.与持有本公司股份的其他公司合并C.将股份奖励给本公司职工D.增加公司注册资本12.对期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处()的罚款。A.1万元以上10万元以下B.2000元以上1万元以下C.1万元以上5万元以下D.5000元以上2万元以下13.投资者融券卖出时,融券保证金比例不得低于()。A.80%B.60%C.100%D.50%14、下列有关证券账户的表述,正确的是（）。A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务C.投资者可将本人证券账户借给好友使用D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请15.证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或资产价值大小,应向()提交可疑交易报告。A.银保监会B.中国人民银行C.中国反洗钱监测分析中心D.当地政府16、证券公司年度报告应当附有()出具的内部控制评审报告。A.律师事务所B.审计事务所C.资产评估事务所D.会计师事务所17、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()日前制备于本公司,供股东查阅。A.10B.15C.20D.3018、违反《公司法》规定,虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额()的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以()的罚款;情节严重的,撤销公司登记或者吊销营业执照。A.1%以上5%以下;5万元以上50万元以下B.5%以上15%以下;5万元以上50万元以下C.5%以上15%以下;3万元以上30万元以下D.5%以上10%以下;3万元以上30万元以下19、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是(）。A.《证券公司监督管理条例》B.《关于加强上市证券公司监管的规定》C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》20、有限责任公司的权力机构是()。A.股东会B.董事会C.职工代表大会D.监事会21.当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告()。A.人民银行B.银保监会C.财政部D.国务院期货监督管理机构22.证券公司从事证券自营业务,其投资范围或比例违反《证券公司监督管理条例》的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,应处以()的罚款。A.3万元以上10万元以下B.3万元以上5万元以下C.1万元以上3万元以下D.10万元以上23.下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是()。A.申请人填写“股份非交易过户申请表"B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写家庭住址24.根据公司法的规定,下列有关股份有限公司股份转让限制的表述中,错误的是()。A.公司发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让B.公司高级管理人员离职后1年内不得转让其所持有的本公司股份C.公司监事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让D.公司董事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总额的25%25、以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(）。A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并划分风险等级,确定适合购买的客户类型和范围B.禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品C.证券公司可以代销在境内发行,并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品,法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外D.委托人明确约定购买人范围的,为委托人利益,证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品26、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的,视为刚性兑付。①提供任何直接或间接的担保②提供显性或隐性的担保③回购④其他代为承担风险的承诺A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④27、下列不属于基金份额持有人权利的是()。A.分享基金投资收益B.确定基金收益分配方案C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料D.按规定要求召开基金份额持有人大会28、微软雅黑证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。A.一个月B.一季度C.半年D.一年29、按不同法律关系之间的因果关系划分,法律关系可分为()。A.宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系B.第一性法律关系、第二性法律关系C.横向法律关系、纵向法律关系D.双边法律关系、多边法律关系30、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处以或者单处违法所得()罚金。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.2倍以上4倍以下D.3倍以上10倍以下31.关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,说法错误的有()。A.从业人员不得直接买卖股票B.从业人员不得化名买卖股票C.从业人员可以收受他人赠送的股票D.从业人员不得借他人名义持有股票32.《刑法》规定,以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券交易价格或者证券交易量的,给予的处罚是()。A.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金B.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处5年以上15年以下有期徒刑D.处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金33、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起(）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.534.下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中,有误的是()。A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务B.全国股份转让系统不设财务门槛C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度D.全国股份转让系统不是以交易为目的35.QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括()。A.申购和赎回渠道基本相同B.申购和赎回的开放时间基本相同C.申购和赎回的原则与程序基本相同D.申购和赎回登记基本相同36、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例,计算公式为()。A.融资保证金比例＝保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%B.融资保证金比例＝保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%C.融资保证金比例＝保证金/(融资买入证券数量×收盘价)×100%D.融资保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×收盘价）×100%37、某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。A.公司上一年度实际控制人发生变更B.公司的副总经理在控股股东中担任监事C.公司的总经理在控股股东中担任副总经理D.公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚38、按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系39、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是()。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转让行为A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③40、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括()。A.《中华人民共和国公司法》B.《中华人民共和国证券法》C.《上市公司重大资产重组管理办法》D.《证券交易管理条例》41.()是证券期货经营机枃构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,核心目的是"将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者"。A.法人集中清算制度B.信息隔离墙制度C.利益冲突管理机制D.投资者适当性制度42.证券公司的()负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度。A.业务执行部门B.业务决策机构C.董事会D.分支机构43.上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括()。①引入盘后固定价格交易②优化融券交易机制③新增两种市价申报方式④收紧涨跌幅限制A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④44.首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括()。A.发行人律师及审计机构B.发行定价方式C.定价程序D.配售方式45.中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管46、证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1B.3C.4D.647、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于()。A.客户B.证券公司C.结算中心D.托管的商业银行48、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的()。A.证券自营业务B.上市公司并购重组财务顾问业务C.证券资产管理业务D.证券销售业务49、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是()。A.是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构C.2012年9月正式注册成立D.是经国务院批准成立的50、处于下列哪个情形时,LOF份额不得办理跨系统转托管?()A.分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额B.分红派息前R-5日至R-3日(R日为权益登记日）的LOF份额C.未处于冻结状态的LOF份额D.未处于质押状态的LOF份额
二、组合型选择题(共50小题,每题1分,共50分)1、证券公司办理集合资产管理业务,应当保证不同的资产相互独立,表现在（）。I.独立账户II.独立核算III.分账管理IV.平分收益A.I.II.IVB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III.IV2.《刑法》规定,商业银行和()等机构,违背受托义务,擅自运用客户资金,情节特别严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.期货交易所Ⅲ.证券公司Ⅳ.保险公司A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3.证券公司不得为客户开立信用账户的条件有()。I.缺乏风险承担能力II.最近30个交易日日均证券类资产低于100万元III.未按要求提供有关情况IV.从事证券交易时间不足半年A.I.II.IIIB.I.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV4.微软雅黑下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。Ⅰ.发行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股东Ⅲ.发行人控股的公司的财务负责人Ⅳ.保荐人A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅡⅢ5.财务顾问可通过()等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作。I.日常沟通II.定期回访III.事前调查IV.事后追究A.I.IIB.II.IIIC.I.IVD.I.II.III.IV6、发行人在持续督导期间出现下列()之一,情节严重的,可撤销相关人员的保荐代表人资格。I.实际盈利低于盈利预测达50％以上II.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额较大III.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组IV.证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV7、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,投资银行业务部门在下列()工作环节中,证券公司应当将项目列入观察名单,且以其中较早者为准。I.与客户签署保密协议II.实际获知项目内幕信息III.对项目立项Ⅳ、进场开展工作A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV8、下列选项中,属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有()。I.客体要件II.客观要件III.主体要件IV.主观要件A.I.IIB.III.IVC.I.II.III.IVD.II.III.IV9、根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,中国证监会派出机构应当区别情形,对其采取下列()措施。I.限制业务活动II.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬,提供福利III.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利IV.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV10、诚信信息的效力期限为()。I.基本信息长期有效II.奖励信息效力期限为3年III.处罚处分信息效力期限为5年IV.因违法处罚信息效力期限为5年A.III.IVB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.III11.证券投资咨询机构向客户提供的投资建议服务的内容包括()。I.投资决策II.品种选择III.投资组合IV.理财规划A.I.II、IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV12.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()的行为。I.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失II.预测和承诺本机构服务的股票收益III.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息IV.代理委托人从事证券投资A.II.III.IVB.I.III.IVC.I.II.IIID.I.II.IV13.证券金融公司履行的职责包括()。I.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通II.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控III.监测分析全市场融资融券交易情况Ⅳ、为投资者提供融资融券服务A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.IID.I.II.III.IV14.微软雅黑下列属于合伙企业解散事由的是( )。I.合伙期限届满,合伙人决定不再经营II.合伙人已不具备法定人数满15天III.依法被吊销营业执照、责令关闭或被撤销IV.部分合伙人决定解散A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III15.微软雅黑根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全适当性管理制度,下列表述错误的是()。I.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征II.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的,应当将该情形提示客户,并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品III.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的,应当提示客户,并由客户选择是否接受该项服务或产品IV.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV16、发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人员在公开募集及上市文件中提出的上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案中,启动股价可能采取的具体措施有()。Ⅰ.发行新股Ⅱ.发行人回购公司股票Ⅲ.发行债转股Ⅳ.控股股东、公司董事、高级管理人员增持公司股票A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ17、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是()。I.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务II.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理III.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ、证券公司从事证券投资顾问业务,应保证人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV18、有下列情形()之一的,证券公司资产管理集合计划应当终止。I.计划存续期间,客户少于200人II.计划存续期满且不展期III.计划说明书约定的终止情形IV.计划存续期间,集合计划总资产规模少于1亿元人民币A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III19、微软雅黑根据证券法律制度的规定,上市公司发生的下列情形中,证券交易所可以决定暂停其股票上市的有()。I.公司的股本总额由人民币6000万元减至人民币4000万元II.公司有重大违法行为III.公司最近3年连续亏损IV.公司未按规定公开其财务状况A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVD.II.III.IV20、微软雅黑证券公司设董事会秘书,以下关于其职责描述正确的是()。I.负责董事会和经营层会议的筹备、文件的保管II.负责客户资料的管理III.按照规定或者根据国务院证券监督管理机构的要求,依法提供有关资料,办理信息报送或者信息披露事项IV.按照股东等有关单位或者个人的要求,依法提供有关资料,办理信息报送或者信息披露事项A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.III.IV21.微软雅黑在转融通业务中,证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的,应当分别将分派的证券或者现金记录在()内。I.转融通担保证券明细账户II.转融通担保证券账户III.转融通担保资金明细账户IV.转融通担保资金账户A.I.IIIB.III.IVC.I.IID.II.IV22.下列属于期货交易所职责的有()。I.提供交易的场所、设施和服务II.组织并监督交易、结算和交割III.为期货交易提供集中履约担保IV.从事信托投资业务A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV23.证券承销业务分为()两种方式。Ⅰ代销Ⅱ包销Ⅲ分销Ⅳ全额包销A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ24.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中,正确的是()。Ⅰ.该罪是一种故意的行为Ⅱ.该罪所侵害的客体是简单客体Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约Ⅳ.过失不能构成该罪A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ25.自营业务中涉及()方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。I.自营规模II.风险限额III.资产配置IV.业务授权A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV26、国务院证券监督管理机构依法对证券公司采取的监督管理措施,下列相关说法正确的有()。I.证券公司信息报送分为定期报送和不定期报送两类Ⅱ.证券公司向国务院证券监督管理机构报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告Ⅲ.对证券公司报送的年度报告、月度报告,国务院证券监督管应当指定专人进行审核,并制作审核报告Ⅳ.证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV27、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化。主要体现在()。Ⅰ.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行,不能存入其他任何机构Ⅱ.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户,用以记录客户资金的明细变动及余额Ⅲ.客户、证券公司和指定的商业银行通过签订合同的形式,明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项Ⅳ.客户交易结算资金的存取,全部通过指定商业银行办理A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ28、在ASIF会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权力。执行委员会下设()。Ⅰ.教育委员会Ⅱ.公共关系委员会Ⅲ.倡议委员会Ⅳ.综合管理委员会A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ29、微软雅黑下列选项中,属于行业自律性规则的是()。I.《证券质押登记业务实施细则》II.《反洗钱法》III.《证券业从业人员执业行为准则》IV.《上海证券交易所股票上市规则》A.I.II B.I.III.IV C.I.II.IIID.II.III30、融资融券业务中,标的证券为股票的,必须满足在最近3个月内没有出现下列()情形之一。I.日均换手率低于基准指数日均换手率的15％,且日均成交金额小于5000万元II.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4％III.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过5％IV.波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV31.下列关于科创板交易机制特别规定的说法正确的有()。I.单笔申报数量应不小于200股,每笔申报可以1股为单位递增II.新增本方最优价格申报和对手方最优价格申报两种市价申报方式III.股票的涨跌幅限制放宽至30%,新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制IV.市价订单单笔申报最大数量为5万股,限价订单单笔申报最大数量为10万股A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV32.我国《公司法》规定,当出现()情形时,应当在两个月之内召开临时股东大会。Ⅰ董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3Ⅱ公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3Ⅲ持有公司股份10%以上的股东请求时Ⅳ董事会认为必要时A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ33.证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列()行为。I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户II.挪用客户资产III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易IV.操纵市场A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV34.进一步提高新股定价市场化程度的措施有()。Ⅰ.明确新股定价程序Ⅱ.强化定价过程的信息披露要求Ⅲ.改革新股发行定价方式Ⅳ.引入主承销商自主配售机制A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ35.中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定履行尽职调查义务的()。I.证明材料II.工作档案III.工作底稿IV.立项申请A.I.II、IIIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV36、出现下列()情况的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告,并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。I.证券公司停止全部证券业务II.证券公司解散III.证券公司破产IV.证券公司撤销境内分支机构A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV37、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下()原则。I.投资者利益优先II.勤勉尽责III.客观性IV.有效性V.审慎性VI.差异性A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IV.VIC.II.III.IV.V.VID.II.III.IV.V.VI38、微软雅黑非公开募集基金的基金管理人由()担任。I.依法设立的公司II.合伙企业III.个人IV.社团A.I.III.IVB.I.III.IVC.I.IID.I.II.III39、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户的基本信息有()。I.公司名称、地址、联系方式、投诉电话II.证券投资顾问服务的内容和方式III.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担IV.证券投资顾问不得代客户作出投资决策A.I.II.IIIB.I.IIC.II.III D.I.II.III.IV40、下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。I.实际控制人II.会计师事务所III.律师事务所IV.高级管理人员A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV41.根据规定,期货公司的从业人员不得有下列哪些行为()。Ⅰ客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险Ⅱ以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易Ⅲ进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易Ⅳ挪用客户的期货保证金或者其他资产A.I.Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ42.微软雅黑根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定,处分处罚信息包括()。Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称Ⅱ.受处罚处分机构责任人Ⅲ.处罚处分时间Ⅳ.处罚处分类别证券从业资格考试模拟试题A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅣD.ⅠⅢⅣ43.证券投资顾问业务的基本原则包括()。Ⅰ依法合规Ⅱ公正公开Ⅲ诚实守信Ⅳ公平维护客户利益A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ44.微软雅黑下列选项中,属于奖励信息应包括的内容的有()。Ⅰ.受奖励单位或个人Ⅱ.表彰单位Ⅲ.表彰内容Ⅳ.奖励等级A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ45.证券经纪人在执业行为中,禁止的有()。I.为客户揭示存在的风险,评估客户风险承受能力II.替客户办理证券认购、资金存取、查询事宜III.进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户IV.与客户约定分享投资收益A.I.IIB.II.III.IVC.III.IVD.I.II.III.IV46、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%,但未超过30%的,应当披露()。Ⅰ.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源,或者其他支付安排Ⅱ.前12个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易Ⅲ.不存在规定的禁止收购情形Ⅳ.能够按照规定提供与协议收购中向证监会提交的相同的文件A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ47、依法负有信息披露义务的公司向股东提供虚假的或隐瞒重要事实的财务会计报告,严重损害股东利益对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚有()。I.3年以下有期徒刑II.拘役III.单处2万元以上20万元以下罚金IV.并处2万元以上20万元以下罚金A.III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II48、关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是()。I.证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格II.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务III.从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格IV.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV49、下列选项中属于行政法规的是()。I.《中华人民共和国公司登记管理条例》II.《证券公司监督管理条例》III.《证券公司风险处置条例》IV.《证券市场禁入规定》A.II.III.IVB.I.IV C.I.II.III D.I.II.III.IV50、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括()。I.选择指定商业银行II.客户变更指定商业银行III.客户变更银行账户IV.客户撤销资金账户A.I.II.III.IVB.II.III.IVC.I.IIID.II.IV参考答案一、单项选择题(共50小题,每题1分,共50分)1.【答案】A【解析】根据《关于加强对利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供"荐股软件",并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。未取得证券投资咨询业务资格,任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。2.【答案】A【解析】以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。证券投资基金法3.【答案】B【解析】ACD三项属于证券自营业务的禁止行为。证券公司从事自营业务的禁止行为包括:①内幕交易;②操纵市场;③假借他人名义或者个人名义进行自营业务;④违反规定委托他人代为买卖证券;⑤违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;⑥将自营账户借给他人使用;⑦将自营业务与经纪业务混合操作;⑧法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。4.【答案】C【解析】公募基金宣传推介材料。基金销售机构制作的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,预测基金的证券投资业绩；违规承诺收益或者承担损失,诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金,夸大或者片面宣传基金。5.【答案】B【解析】根据《期货交易管理条例》第68条,期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,没收违法所得。6、【答案】D【解析】考察另立会计账簿的法律责任。违反《公司法》规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。7、【答案】D【解析】证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券,如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等,都是资本证券,能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券,如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。8、【答案】B【解析】申请证券上市交易,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议。9、【答案】A【解析】本题考查由普通投资者转化为专业投资者的条件。10、【答案】D【解析】证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明以下事项:1.当事人的名称、住所及法定代表人姓名。2.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。3.代销、包销的期限及起止日期。4.代销、包销的付款方式及日期。5.代销、包销的费用和结算方式。6.违约责任。7.国务院证券监督管理机构规定的其他事项。11.【答案】D【解析】考察股份有限公司股份转让的相关规定。公司不得收购本公司股份。但是,有下列情形之一的除外：(1)减少公司注册资本;(2)与持有本公司股份的其他公司合并;(3）将股份奖励给本公司职工;（4）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份的。12.【答案】A【解析】期货交易所有下列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款:允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易、直接或间接参与期货交易,或违反规定从事与其职责无关的业务、违反规定收取保证金,或挪用保证金、伪造、涂改或不按照规定保存期货交易、结算、交割资料、未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度、拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查。13.【答案】D【解析】融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例,投资者融券卖出时,融券保证金比例不得低于50％。14.【答案】D【解析】A项,证券公司代理开立证券账户,应当根据证券登记结算机构的业务规则,对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核；B项,证券公司可以实行见证开户、网上开户等非现场开户方式；C项,投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。15.【答案】C【解析】证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或资产价值大小,应向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。16、【答案】D【解析】根据《证券公司监督管理条例》第六十四条,证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告,应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。17、【答案】C【解析】股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司,供股东查阅。18、【答案】B【解析】考察虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任。违反《公司法》规定,虚报注册资本、提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以5万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,撤销公司登记或吊销营业执照。19、【答案】D【解析】A.B.C三项属于市场准入管理方面的法律法规;D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。20、【答案】A【解析】股东会是有限责任公司的权力机关。股东会由全体股东组成。股东是按其所认缴出资额向有限责任公司缴纳出资的人。21.【答案】D【解析】当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构：①提高保证金;②调整涨跌停板幅度;③限制会员或者客户的最大持仓量;④暂时停止交易;⑤采取其他紧急措施。22.【答案】A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第83条,证券公司从事证券自营业务,投资范围或比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的,撤销任职资格或证券从业资格。23.【答案】D【解析】自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”,并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的,还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。24.【答案】B【解析】考察股份有限公司的股权转让。根据规定,公司董事、监事、高级管理人员离职后“半年内”,不得转让其所持有的本公司股份。因此选项B的说法是错误的。25.【答案】D【解析】D项,证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。26、【答案】D【解析】考查刚性兑付的相关情形。经金融管理部门认定,存在以下行为的视为刚性兑付:金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺。资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则,对产品进行保本保收益;采取滚动发行等方式,使得资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移,实现产品保本保收益;资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时,发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付27、【答案】B【解析】基金份额持有人的权利包括:(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余基金财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。（7）公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人有权对涉及自身利益的情况,查阅基金的财务会计账簿等财务资料。28、【答案】C【解析】考察另类子公司的设立要求。最近6个月内各项风险控制指标符合证监会及协会的相关要求,且设立另类子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定;最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形。29、【答案】B【解析】考察法律关系的分类。按不同法律关系之间的因果关系划分为第一性、第二性法律关系;按法律关系的主体数量划分为双边、多边法律关系;按法律主体在法律关系中的地位不同划分为横向、纵向法律关系;按法律关系发生的方式划分为确认性、创设性法律关系;按不同法律部门划分宪法、民商事、行政、劳动、诉讼法律关系。30、【答案】B【解析】根据《刑法》第一百八十条,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处以或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。31.【答案】C【解析】证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。32.【答案】A【解析】根据《刑法》第一百八十二条,有下列情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金；情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金：①单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；④以其他方法操纵证券、期货市场的。33.【答案】C【解析】略34.【答案】C【解析】针对创新创业型中小企业风险较高的特征,全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度,并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从财务状况、投资经验、专业知识三个维度设置准入要求。35.【答案】D【解析】D项,QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回登记不同。一般情况下,基金管理公司会在T+2日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资者应在T+3日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况;对QDII基金而言,赎回申请成功后,基金管理人将在T+10日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法按基金合同有关规定处理。36、【答案】A【解析】融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例,其计算公式为:融资保证金比例＝保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%。37、【答案】B【解析】考察首次公开发行股票并上市。(1)选项A:发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更;(2)选项B.C:发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除"董事、监事"以外的其他职务;（3）选项D：发行人的董事、监事和高级管理人员最近36个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责,属于法定障碍。38、【答案】C【解析】证券公司治理的基本要求包括:1、建立健全组织架构,明确职责划分2.不得侵犯客户合法权益3.建立完备的内部控制体系39、【答案】C【解析】考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。以上选项说法均正确。40、【答案】D【解析】上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律有《证券法》和《公司法》等;主要法规有《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》等。41.【答案】D【解析】投资者适当性制度是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,其核心目的在于"将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者"。建立完善的投资者适当性管理制度,有利于规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益。42.【答案】A【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。43.【答案】B【解析】交易机制的特别规定包括:引入盘后固定价格交易、优化融券交易机制、新增两种市价申报方式、放宽涨跌幅限制、调整单笔申报数量、可以根据市场情况调整微观交易机制、调整交易信息公开指标、交易行为监督方面。44.【答案】A【解析】招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息。45.【答案】B【解析】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则,中国证监会根据审慎监管的原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。46、【答案】C【解析】根据《证券公司监督管理条例》第六十三条,证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。47、【答案】A【解析】证券公司的客户资产,包括客户的交易结算资金和证券、客户的委托资产等。证券公司的客户资产独立于证券公司的自有财产,不得随意挪用和侵占。48、【答案】B【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条,上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。49、【答案】A【解析】全国股份转让系统是经国务院批准,依据《证券法》设立的全国证券交易场所,2012年9月正式注册成立,是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易所。50、【答案】A【解析】处于下列情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管:①分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额;②处于质押、冻结状态的LOF份额。此外,对于处于募集期内或封闭期内的LOF份额进行跨系统转托管虽没有明确规定禁止,但一般的运作方式均为在封闭期结束后再开通跨系统转托管。二、组合型选择题（共50小题,每题1分,共50分）1.【答案】B【解析】证券公司办理集合资产管理业务,应当保证不同的资产相互独立,表现在独立账户、独立核算、分账管理。2.【答案】D【解析】根据《刑法》及修正案的规定,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。3.【答案】C【解析】对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户,以及本公司的股东（不包括仅持有上市证券公司5％以下流通股份的股东）、关联人,证券公司不得为其开立信用账户。4.【答案】C【解析】根据《证券法》第74条的规定,证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。5.【答案】A【解析】财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作。6、【答案】C【解析】发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格:1.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;2、公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;3、首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;7、【答案】D【解析】证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点,将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。前款所称适当时点,以与客户签署保密协议对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。8、【答案】C【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成要件包括客体要件、客观要件、主体要件和主观要件。9、【答案】D【解析】证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施:①限制业务活动;②责令暂停部分业务;③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选;⑦中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。10、【答案】B【解析】诚信信息的效力期限为:①基本信息长期有效;②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为5年。11.【答案】C【解析】证券投资咨询机构向客户提供的投资建议服务的内容包括:1)品种选择2)投资组合3)理财规划12.【答案】B【解析】投资咨询机构及其从业人员从事服务业务不得有下列行为:(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失。(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。(4)利用传播媒介或通过其他方式提供、传播虚假或误导投资者的信息。(5）法律、行政法规禁止的其他行为。13.【答案】A【解析】根据《转融通业务监督管理试行办法》第10条,证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责：①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务;②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控;③监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险；④证监会确定的其他职责。14.【答案】D【解析】合伙企业有下列情形之一的,应当解散:①合伙期限届满,合伙人决定不再经营；②合伙协议约定的解散事由出现;③全体合伙人决定解散;④合伙人已不具备法定人数满30天;⑤合伙协议约定的合伙目的已经实现或无法实现;⑥依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;⑦法律、行政法规规定的其他原因。15.【答案】A【解析】I项,证券公司应事先明确告知客户所提供服务或销售产品的风险特征。II项,证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或无法判断适当性的,应将该情形提示客户,由客户选择是否接受该项服务或产品。16、【答案】C【解析】发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人员应在公开募集及上市文件中提出上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案,预案应包括启动股价稳定措施的具体条件、可能采取的具体措施等。具体措施可以包括发行人回购公司股票,控股股东、公司董事、高级管理人员增持公司股票等。上述人员在启动股价稳定措施时应提前公告具体实施方案。17、【答案】B【解析】I选项,根据《证券投资顾问业务暂行规定》,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。18、【答案】D【解析】有下列情形之一的,集合计划应当终止:①计划存续期间,客户少于2人；计划存续期满且不展期；③计划说明书约定的终止情形;④法律、行政法规及中国证监会规定的其他终止情形。19、【答案】D【解析】考察暂停股票上市的条件。选项A:股本总额只要不少于3000万元即可。20、【答案】D【解析】依据《证券公司监督管理条例》第21条,证券公司设董事会秘书,负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理,按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求,依法提供有关资料,办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。21.【答案】D【解析】证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的,应当分别将分派的证券或现金记录在转融通担保证券账户或转融通担保资金账户内,并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或转融通担保资金明细账户的数据。22.【答案】C【解析】IV项,根《期货交易管理条例》第10条,未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。证券公司监督管理条例23.【答案】A【解析】承销业务分为代销或包销两种方式。24.【答案】C【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体,包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益,在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为；主体为特殊主体,主观方面必须出于故意,过失不能构成本罪。25.【答案】D【解析】自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。26、答案】A【解析】I项,证券公司的信息报送分为两类:①定期报送,即证券公司依照法律、法规规定的时间及要求主动向国务院证券监督管理机构报送有关信息、资料;②不定期报送,是指证券公司及其股东、实际控制人根据国务院证券监督管理机构的要求报送有关信息、资料。II项,报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告。III项,对证券公司报送的年度报告、月度报告,国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告。IV项,证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。27、【答案】D【解析】除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,根本性的变化还体现在指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。28、【答案】C【解析】ASIF最高决策机构是会员大会,在会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权利。执行委员会下设教育委员会(EducationCommittee)、公共关系委员会(CommunicationCommittee,原名"出版委员会")及倡议委员会(AdvocacyCommittee)。29、【答案】B【解析】行业自律规则是由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。包括:1.证券交易所制定的自律规则2.中国证券业协会制定的自律规则3、中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则II选项,《反洗钱法》属于法律,所以排除。30、【答案】C【解析】在融资融券业务中,标的证券为股票的,要求在最近3个月内没有出现下列情形之一:①日均换手率低于基准指数日均换手率的15％,且日均成交金额小于5000万元；②日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4％;③波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。31.【答案】C【解析】科创板放宽涨跌幅限制: