工程质量监督

工程质量监督

一、工程质量监督的程序

对监督程序，大家要紧熟悉一下。

首先是时间程序，147号文件第20条规定，铁路建设工程质量安全生产

监督从建设项目开工前办理监督手续开始，至建设项目正式验收后结束。（第

一稿98号文中没有明确；这个提法与44号文基本一致）

其次是程序：

1、开工前到监督站办理监督注册手续，内容在第21条。注册提供的资

料见文件与原先44号相比，多了一条：已审核批准的设计文件目录及具备

开工条件的说明。

2、监督站收到监督申请后对符合规定的，及时办理监督注册手续（第

23条）。这两条，要紧由站上来完成，从第三条的后半部分开始，是我们现

场监督人员务必完成的。

3、（第23条）根据工程性质、规模、施工组织设计（方案）编制监督

计划，确定监督的组织形式与监督人员，并书面通知建设单位。编制监督计

划，实际是九千系列中说的策划的过程。监督计划是指导质量监督工作开展

的基础性工作，它是监督工作的根据，它使我们的监督任务更加具体化。

4、在项目开工前召开建设、勘察、设计、施工、监理、咨询等单位参加

的监督会议，宣布监督工作纪律，提出监督工作要求，公布质量安全举报电话

（应在要紧施工现场立牌公告或者列入施工现场标识牌中），并介绍监督人员,

监督工作重点，监督基本方法、内容、程序等。会后进行首次正式检查，首次

检查的要紧内容是核查责任主体（包含建设单位、施工单位、监理单位与设计

单位）的工程质量、安全生产管理体系及有关的管理制度，核查有关人员资质

资格情况，核查投标承诺的兑现情况。为了更好地对人员进行核查，事前，能

够先发一个通知，让有关单位作一些准备。

5、（25条）对责任主体的工程质量与安全生产行为、工程实体质量安全

生产情况进行监督。这一点是我人监督工作的重点，几乎是我们监督的全过

程。

6、参加并监督建设工程项目竣工验收（26条）；44号文分初验与正式验

收，还规定在初验与正式验收结束后7个工作日内向建设主管部门出具监督

报告与出具初验监督报告的补充材料。并要求对初验中提出的问题或者遗留

的工程质量、安全问题处理进行监督检查。在新文件中尽管没有，对这些要求

我想我们还是能够参考执行

二、监督工作的权限共七条

1、责任主体的资质等级与经营范围不符合有关规定的，不予办理监督

注册手续；

2、有权进入工程建设现场进行检查，要求被检查单位提供有关工程质

量、安全生产的文件与资料；

3、对不按批准的建设规模或者技术标准组织建设的，有权制止，并向

建设主管部门报告。

4、对违反有关工程质量与安全生产法律、法规、强制性标准、技术规

范、规程、验标等行为与工程实体存在的质量与安全问题有权签发整改通知

书，责令限期整改或者执行按147号文要求的其他处罚措施。

5、发现涉及结构安全与使用功能的严重质量缺陷、涉及人身与设备安

全的严重问题、质量与安全僧司（对一些不听劝阻的单位能够发函到他们

的主管部门或者按147号文的要求，记入不良行为记录）失控时,有权责令

暂停施工或者局部暂停施工。

6、发现工程结构质量隐患、生产环境安全隐患时，有权要求有关单位

或者直接委托具有相应资质的检测机构进行检测，有权责令责任单位限期整

改及承担相应的检测费用。假如检测没有问题原则上应该由监督站承担费

用。

7、对发现的质量安全问题有权进行通报，需要进行处罚的有权向建设

主管部门报告。也就是说我们没有直接处罚权。

第二节监督检查的方法与监督检查的内容

一、监督检查的方法

监督检查的方法147号文件的第25条规定：“铁路建设工程质量、安全

监督实行以抽查为要紧方式的监督检查制度J在这里，抽查包含三部分内

容，一是对单位是抽查，好比说有十个单位，我能够检查8个或者者更少，

二是对施工项目，不是地毯式的检查。三是抽查工程资料，只抽查其中的一

部分，好比说抽查一个桥墩的资料，或者者只查桩基的资料、或者者只查原

材料的资料等。总之是艰据工程进展与施工单位的情况决定。

到底怎么抽查，这里有一点务必说明，最好不要完全听施工单位或者监

理单位的安排，有两种方法：一是施工单位安排与自选相结合，我听你的，

你安排的点我也去看，同时，我自己再选一些点，好比靠近路边的工点，我

随时都能够停车。或者者在你安排点的邻近，我多走几步也能够。再一个办

法就是，检查往常，由监理单位提供他们管段内正在施工的项目，根据检查

线路，现场选项目。我们往常使用比较多的是第二种方法。

抽查的频率，按照44号文的要求是一个季度最少一次。新的147号文

规定，原则上对大中型建设项目的监督抽查每月很多于一次，下去一次，也不

一定看得太多，能够抓住一两个典型单位，重点突破，效果可能会更好。

二、监督检查的内容

监督检查的内容在147号文的第二十六条，共七方面：

（一）对各责任主体的质量行为、现场施工安全进行抽查；

（二）对建筑材料、构配件与设备、实体工程质量、现场施工安全情况进

行抽查或者抽检；

（三）对各责任主体的有关资料进行抽查；

（四）参加并监督建设工程项目竣工验收；

（五）受理各类质量问题的投诉、举报；

（六）出具《铁路建设工程质量安全监督报告》（附件12）；

（七）按规定对责任主体的违法违规质量行为与质量问题、事故进行调查、

核实，提出处罚建议或者按委托权限实施行政处罚。配合安全主管部门对施工

安全事故进行调查、处理。

这些检查内容，结合25号部令。下面分别细讲。

第三节对责任主体质量行为的监督

一、对建设单位的质量行为监督

建设单位是工程建设责任主体的主体，是龙头，建设单位是否规范是建

设工程质量的关键。在质量条例中，有关建设单位的质量责任与义务是十一

条，比其他单位都多。（勘察设计7条，施工单位9条，监理单位5条，监督

n条），下面结合147号文与25号部令，就建设单位质量行为监督的要紧内

容与方法，一项一项地讲一下：

1、质量安全管理机构、人员与质量安全管理制度在147号文件的附表6

的监督检查表（下列简称之表6）中，共分为五项：质量管理机构、专职质量

管理人员、安全管理机构、专职安全管理人员与质量及安全保证体系、管理制

度建立及落实。

25号部令的第11条规定：铁路建设单位应当建立现场质量管理机构，配

备相应的质量管理人员，制定建设项目质量管理制度，建立健全质量保证体系,

落实质量责任。这一条共三层意思，建立机构，配备人员与建立制度。147号

文与25号部令是一致的，

2、工程发包在表6中共四项：依法招投标、委托监理；将工程发包给

具有相应资质的单位并签订承包合同情况；有无迫使承包方低于成本价竟

标；肢解发包及指定分包。

1）把工程发包给有相应资质的单位，这是条例第七条的内容。这一项

要紧是熟悉由那些单位（包含勘察、设计、施工、监理）中标，25号部令第

七条规定：铁路建设单位应依法对工程建设项目的勘察设计、施工、监理进行

招标，并应在所签订的合同中依法明确质量目标、责任。

2）是否肢解发包。肢解发包是指建设单位将应由一个施工单位完成的

建设工程分解成若干份，发包给不一致施工单位的行为。这种情况，往常比

较普遍，今后估计会有好转。（1、大标段，2、施工单位拨离）。

3）招标

（1）,参建单位招标包含勘察设计单位、施工单位、监理单位，对施工单

位、监理单位的招标已经没有太大的悬念，国家招投标法很明确，但是对设

计单位，有的并没有进行招标，有的尽管履行了招标程序，但是不严密，有

漏洞，没有真正按招投标法的要求去实施。

对勘察单位，26号部令规定：“业主或者建设管理单位应委托具有相应

资质的工程勘察单位依照批准的勘察大纲对勘察进行监理（或者咨询），应

组织对勘察资料与勘察报告进行验收，对实际完成的勘察工作量进行审核J

这是一条新的规定。据我熟悉，我们西安设计院负责了西延线的勘察监理工

作。

⑵是否有迫使承包方以低于成本价竞标行为。这一点在铁路项目中还没有

办法做到。铁路内部基本是按最低价中标的模式进行的。

⑶重要的设备、材料的招投标。这一点很关键，务必注意。质量条例的

第八条把重要材料、设备的招标与与勘察设计、施工、监理等单位招标同等

重要的位置。

关于材料设备的问题，铁道部以铁建设2006-83号公布了《铁路建设项目

物资设备管理办法》从今年7月1日起实行。文件中规定，铁路建设物资设备

分为甲方供应物资设备、甲方操纵物资设备与自购物资设备三类。

甲方供应物资设备（简称甲供物资设备）是指在工程招标文件与合同中约

定，由铁道部或者建设单刀招标采购而的专用物资设备。

甲方操纵物资设备（简称甲控物资设备）是指在工程招标文件与合同中约

定，|在建设单位监督对工程承包单位采购的物资设备,要紧是指对工程质量、

安全与造价有直接影响的大宗通用物资设备。

自购物资设备是指在工程招标文件与合同中约定，由工程承包单位自行采

购的物资设备。（讲一讲83号文的部分内容）

水泥，应该是属于甲控物资，假如对水泥不进行招投标，或者者建设单

位不明确使用品牌或者厂家，就不能保证施工单位不使用碎泥厂的不合格

迤。什么是不合格水泥？根据GB175-1999规定，凡细度、终凝时间、不溶

物与烧失量中的任何一项不符合相应产品标准规定或者混合材料掺加量超过

最高限量或者强度低于相应强度等级的指标时，为不合格品。还有一类不合

格品是：水泥包装标志是水泥品种、强度等级、生产者名称与出厂编号不全

的。过去我们检查中碰到现象有：

①水泥袋上没有出厂编号，从而没有办法与厂方提供的出厂合格证相

参照，确定水泥的真正的生产日期。

②是厂方提供的出厂合格证有出厂编号但是没有生产日期。

③有的施工单位，在几天、十几天甚至更长的时间内进的都是同一批

号的水泥。这也是有问题的。水泥的出厂编号是按水泥厂年生产能力规定的:

120万吨以上，一个编号不超过1200吨；

60万吨到120万吨,一个编号不超过1000吨；

30万吨到60万吨，一个编号不超过600吨；

10万吨到30万吨，一个编号不超过400吨；

4万吨到10万吨,一个编号不超过200吨；

4万吨下列，不超过100吨与三天产量为一个编号。

因此几天、十几天甚至更长的时间内走的都是同一批号的水泥，通常情

况下是不可能的。

有的人说水泥用量小搞招投标化不来,I实际上越小越应该注意，有的甚至

上街去采购装修用的水阻。

为了把住材料关，从源头保证工程质量，建设单位应该建立材料物资管

理办法。要求应该用招标的形式，明确几家“合格分供方”

3、是否办理质量监督手续。这是按5号部令的第十条中规定的内容。这一

点对我们来说不是太大的问题。从以往的情况看要紧是不太及时。

4、是否组织审核施工图（表6中的第十项），有关施工图审核问题，26部

令有明确规定：铁路建设项目的施工图实行审核制度，由建设管理单位组织

审核；特殊项目由铁道部指定单位审核。铁道部对施工图审核工作实施监督。

在铁路内部还很不规范，由于设计文件供不应求，要对施工图进行审查，有一定

的难度，但是，作为建设单位，除要求建设单位的专业工程师认真审查图纸外，

应该要求施工单位的主管工程师与监理单位的监理工程师，在开工前能把图看一

看，提出一些问题，并做好记录。

5、开工条件（表6中的笫十一项）。地方上实行的是施工许可证制度，

我们铁路部门是实行开工报告制度，开工条件不成熟，就开工，通常情况下

是不能保证工程质量的。好比说材料不到位，干了一半水泥没有了，怎么力、，

停工待料，显然是不行的。技术交底不到位,按验标的要求施工技术标准没

有完成等。开工条件在闹乐监理规范I中都有交待,规范中一共是五条，我根

据规范的内容细化一下：

(1)经批准的设计文件，施工图纸与施工资料能满足施工需要，符合铁道部

鉴定批复意见。规范中说的是施工许可证，我们铁路上通常不执行许可证制度，

一旦办了许可证，上面的资料就务必齐全。

(2)征地、拆迁、|城市规划、环保评估|已完成。(铁路监理规范增加的

内容)

(3)中线复测及工点放线已经完成，并符合设计与现场的实际。(规范

中没有，我个人认为有必要增加，目的是优化设计)

(4)施工现场|质量管理记录表|中的内容除开工报告外的其他内容是否

完成。(根据验标的要求增加的内容，一个单位工程一张：要紧内容是三大

块：一是相应的施工技术标准，二是健全的质量管理体系，三是施工质量检

验制度见3.1.1条)

⑸现场管理人员已到位,机械、设备、材料与劳动力准备能否满足开

工需要并|经试验检测品。(增加)

(6)工地实验室是否已经建立并经验收合格。(增加)

(7)场坪布置与临时房屋已经完成，施工临时用水、用电、通讯、施工

便道已经修通。

为了确保准备工作真正做到位，务必强调建设单位应该建立开工报告审

批制度，严格审批程序(是监理审批为准还是建设单位审批为准)。

6、工期(表6中的第十三项)。工期实际上我们也是没有办法操纵的。

但是务必强调决不同意牺牲质量保工期。

7、质量及管理。这是重点，内容比较多。

(1)施工图是否齐全，经咨询与审核并技术交底。施工图要做到齐全，

也比较难，但务必能满足施工需要。审核与技术交底工作应该做，同时应该

留下记录。

(2)是否编制实施，、生施工组织设计、质量、安全管理制度且应具有可操

作性，有条件时还应该检查他们的执行情况。

施工组织设计存在的要紧问题，是不细，微对性不强|,没有与现实内容

结合起来，如新验标中要求，有的施工工艺应该在施工组织设计中明确的，

而没有写。

安全、质量管理制度建设单位应该建立的有：勘察监理与设计咨询制度,

施工图审核制度，设计技术交底制度，设计变更管理制度，施工组织设计审

批制度，开工报告审批制度，工程质量检查验收制度，验工计价审批制度，

安全、质量岗位责任制，安全、质量考核、检查、验收制度，安全、质量奖

惩制度，安全、质量例会制度及安全、质量事故报告与处理制度等。

安全、质量责任制包含安全、质量负责人的分工，各项安全、质量责任

的落实规定，定期检查及奖罚制度等。要紧是安质科与工程科的关系问题。

多数单位关系不清。工程科要紧负责按图纸的要求施工，保证工程质量。而

安质科要紧是按图纸与使用要求，检查实施的结果，是否满足设计图纸与验

标的要求。工程科与安质科应该是一对矛盾，一个是运动员，一个是裁判员。

他们谁也不能代替谁。因此安质科人员、专业都务必配齐，特别是站前专业,

不能揍合。

在这些制度的制订中要紧存在的问题是，制度不全，有的可操作性差，

有的只在施工组织设计中用几个字就解决了。

(3)质量、安全管理体系。作为建设单位，从整体上讲，应该把建设单位

――监理单位-一施工单位的监控体系抓住不放，并把重点放在监理单位上。

在安全、质量管理体系中有着举足轻重作用的监理单位，抓好他们的管

理是至关重要的。建设单位应建立监理工作管理办法。充分发挥监理在安全

与质量方面的监控作用。

(4)是否操纵违法分包与转包(14),是否明示或者暗示使用不合格建材、

构配件、设备，是否明示或者暗示违反强制性标准，降低工程质量(15)。这一

点假如在检查中发现一些不该出现的问题就能够认为是默认。但是一定要慎重，

不要轻易下结论。

⑸投标与合同承诺兑现的检查（表16）。这一点建设单位往常做得不好有

的根本就没有做。

9、竣工验收与档案移交

（1）是否按规定程序组织验收，整个工程的初验在这里不说，竣工验收

的117号文有可能要改。今天要紧是说说，根据验标的要求，单位工程施工

中各工序的验收，建设单位应该做那些工作。

①按验标3.1.3条第三款的要求，审查、批准各类检查记录表签字人

员名单。包含设计单位、监理单位、施工单位。这些人按验标的规定务必具

备规定的资格。由于验标的落实，务必由掌握验标的人员来完成，没有一定

的工程技术理论与工程实践经验的人来掌握验标，验标再好也是没有用的。

因此验标规定验收人员应具备规定的资格：

监理工程师、总监理工程师应该有资格证，包含总监理工程师资格证，我个

人认为，没有资格证，只有培训证的一律不同意在检查记录表中签字，是不是

合适，大家能够讨论；

项目负责人或者项3经理应该有项目经理证；

技术负责人、质量检查人员务必有|与被检查工程相对应网技术职称证,

其中质量检查人员还应该有上岗证。但是，不是有上岗证就行的，好比说，

电化专业工程师，有上岗证，能担任土建工程的质检员吗，显然是不行的。

实际上往常发生过类似情况。

②分项工程负责人、分项工程技术负责人、设计单位的技术负责人应

该有任命书，是正式职工。

③上述人员名单及有关证明资料,应在工程开工前报建设单位确认、备案。

④按3.1.3条第9款的要求，回圄“承担见证取样检测及有关结构安

全检测的单位，的资质。（或者由监理审查、建设单位批准）

⑤收到施工单位提交的工程竣工报告后，组织施工、设计、监理单位

进行单位工程验收，（具体后面再讲）并填写记录。这一项，目前执行不是

很好，单位工程由建设单位组织验收，表达了建设单位对建设项目质量负责

的问题，不是简单参与不参与的问题。

(2)是否把不合格工程组织交验并投入使用。通常情况下不可能出现这

种情况，但有可能为了保证开通，对一些有严重缺陷的工程暂时交出去是有

可能的，考虑到中国的国情，假如是这样事后务必进行整改。

(3)竣工资料是否齐全并送交有关部门。对竣工资料建设单位应该重

视，要紧抓一抓资料的真实性、时效性与可追朔性，不能完全由我们监督部

门一家在管。

新验标对工程质量噪纵资料提出了新的要求，首先是把工程质量资料提

高到是工程质量的一部分，见3.3.2条。

其次工程质量操纵资料是证明施工中各项质量保证措施的有效运行的

重要证据。(查出使用过期水泥的问题)。

因此验标中从检验批开始，到单位工程验收为止每一步对质量操纵资料

都有要求。

(4)建设单位的最后一条是档案移交。

建设单位的问题讲了那么多，但是，我们检查的重点是制度与制度还更。

现在归纳一下：制度分为：质量、安全管理制度与项目管理制度二个方面。

质量、安全管理制度包含：勘察监理与设计咨询制度，设计技术交底制

度，工程质量检查验收制度，安全、质量岗位责任制，安全、质量考核、检

查、验收制度，安全、质量奖惩制度，安全、质量例会制度及安全、质量事

故报告与处理制度等。

项目管理制度包含：工程项目开工报告审批制度，施工组织设计审批制

度，施工图审核制度，设计变更管理制度，优化设计(含设计文件审核与现

场核对)管理办法，技术交底制度，验工计价审批制度与竣工验收制度(也

包含检验批的验收制度)等。

以上是对责任主体监督的第一部分，对建设单位的监督。下面讲第二部

分，对勘察设计单位的质量监督。

二、对勘察设计单位的质量行为的监督

从理论上说对勘察设计的监督很重要，但是，从铁路行业来说，这方面我

们做得还很不堤J。下面根据25号部令与147号文，抽几点要紧的讲一讲。

1、资质与勘察设计承包。在25号部令中规定，勘察设计单位应按其资

质等级及业务范围承揽铁路建设工程，不得转包或者违法分包所承揽的工程。

26号部令第九条明确元宝：从事铁路建设工程勘察设计活动的企业与要紧从

业人员，务必按规定取得相应勘察设计资质与个人执业资格，在批准的资质

与资格范围内从业。

（1）资质。通常情况下都有资质。关键是下面勘察设计的承包，是不是

在资质范围内。

（2）勘察设计承包。

①是否有超越本单位资质等级承担工程的行为（表7-2）o这里的两层

意思，一是二级干一级的活，这方面的问题比较少见，铁道部原先的几个大

设首单位如中铁一、二、三、四院的资质是没有问题，都是甲（I）资质。

另一层意思，就是专业配套的问题，铁道部原先的几个小的专业设计单位就

有这个问题。如天津电化院。

②（表7-3,4）提出的三个方面的问题，以其他勘察设计单位名义承揽

任务、转包所承揽的工程、违法分包所承揽的任务等，往常都没有发现。

2、规范执行特别是执行强制性标准（表7-5）,在25号部令中的第19

条有交待：勘察设计单位务必严格执行有关法律、法规、规章与工程建设强

制性标准，按照有关规程、规范与标准进行勘察设计，前不久，站上给配备

一套线、桥、路与隧道的设计规范，对重点工程应该查一查，特别是有关设

计规范中的强制性条文的执行情况。

3、勘察设计质量，在25号部令中有明确规定：勘察设计单位对其勘

察设计的质量负责。勘察单位的勘察成果务必真实、准确，设计单位应根

据勘察成果进行设计，不得简化程序与工序。

①勘察质量，目前普遍存在深度不缴?的问题。从九十年代以来铁路内

部出现的几次质量事故，几乎都与勘察深度不足有关系。因此铁道部于2002

年11月5日，以铁建设函（2002）434号文，下发了《关于开展铁路工程地

质勘察监理工作的通知》，通知要求对“工程地质条件复杂的铁路大中型建

设项目，或者建设项目中地质条件复杂的地段，在初测与定测阶段实行工程

地质勘察监理同时明确由建设单位组织实施。监理的要紧内容八点：

一是勘察任务书；二是勘察设备人员配备；三是勘察手段、方法与程序;

四是调查测绘范围、内容与精度；五是勘探点数量、深度及勘探工艺；六是

水、土、石试样的数量，取样、运输与保管方法，试验内容与方法；七是原

位测试与水文地质试验的内容、数量与方法；八是原始资料（包含地质调绘

观测点卡片、钻探日志、物探记录、原位测试记录、水文地质实验记录、水

土石化验报告等）、勘察报告及图件。按文件要求是务必与施工一样的进行

过程操纵式的监理，这项工作，已经全面展开，据我所知，西延复线工程，

是按勘察监理的要求做的。

②设计单位的问题要紧是五点：一是是否根据勘察成果进行设计，二是

设首文件的有关专业之间是否的重叠或者互相矛盾的地方，三是对原材料是

否有指定生产厂家与供应商的行为，四是现场是否进行技术交底，五是现场

配合组的人员是否能满足施工的需要（含专业配套、处理问题的及时性、处

理变更设计的客观、公壬性）等。

有关专业之间的矛盾是经常发生的。因此要求，施工单位在施工前应该

严格审查与优化设计。

对现场配合人员的要求，应该说是明确了，26号部令提出了现场代表机构

的任务，规定：建设项目开工后，勘察设计单位应设立现场设计代表机构，

选派主持或者参与该项m施工图设计的要紧技术人员常驻现场，完善与优化

勘察设计，及时解决施工中出现的勘察设计问题，按变更设计管理规定修改

设干。25号部令第23条提出了应该建立的制度，指出：勘察设计单位务必加

强质量管理，制定项目质量管理制度，建立健全质量保证体系，明确与落实质量

责任。应分阶段采取有效的质量操纵措施与必要的质量技术保证，按照工程地质

勘察监理、设计咨询、施工图审核意见等对勘察设计进行优化完善。

配合单位应该建立的制度包含：配合人员质量责任制、设计质量操纵制度、

设计交底、交桩制度、配合施工及变更设计管理制度、参加分部与单位工程验收

制度等。

三、对监理单位的质量监督

监理单位监督的重点是监理管理、监理的职责与监理按验标要求组织对

检验批的验收。

（一）监理管理包含两个方面，一是与其他责任主体之间的关系问题，

二是内部管理的问题。

1、与其他责任主体的关系包含：首先是是否具有与被监理的施工单位

有隶属与其他利害关系，在铁路内部，这一条还是比较突出的。施工单位拨

离之后，可能会好一些，但是由施工单位管理下的监理公司还是存在，如郑

徐线的北京通达。其次是与建设单位的关系，今年8月14日铁道部以建建

59号文下发了《关于加强铁路局监理公司管理的若干指导意见》，文件中强

调，监理企业受建设单位委托，按照委托合同的内容，对施工现场实施监控

与管理，是建设单位管理的延伸。并要求：进一步完善“小业主、大咨询”

的建设管理模式，明确界定建设管理责任，将建设单位的要紧职责重点放在

征地拆迁等外部协调与对工程实施监督等方面，将工程的日常管理委托给咨

询或者监理单位，减少重复性工作。文件还强调，能够优先考虑把铁路局管

理的监理力量纳入建设单位直接管理，作为建设单位的一部分，实行统一管

理、统一使用。铁路局可将项目管理机构承担的部分或者全部项目管理工作

委托给所属的监理单位实施，并由该监理单位承担本项目的监理工作，既缓

解了部分铁路局建设管理人才面临严重短缺的矛盾，又基本解决了管理人员

工作重叠、职能交叉、责任不落实的问题。有条件的铁路局能够在报铁道部

同意的前提下，结合铁路局建设管理机构的调整进行试点。因此有关监理与

建设单位的关系，就不好再多说了。第三是否与被监理工程的建筑材料、构

配件、设备供应单位有隶属与其他利害关系，第三，是否具有与建设单位、

施工单位串通弄虚作假、降低工程质量的行为。第四，是否具有将不合格的

工程，不合格的材料、构配件、设备也签认的行为。这一条是经常发生的，

我们检查时发现材料不合格，而监理工程师已经签认，就属于这种情况。

2、监理单位的内部管理制度，包含两部分，

一是是否具有内部的质量、安全责任制，质量保证体系是否建立并有效运行。

在制度方面应该包含：对监理人员的检查考核办法、监理例会制度、工地例会制

度、总总监巡视制度、原材料、半成品、构配件及设备质量复检制度、工程质量

检验制度（包含隐蔽工程检查、旁站制度与工程质量检查签证制度）、见证检测

与平行检验制度、监理工作报告制度、监理日记填写制度等。（关于平行检验与

见证检测的比例问题）

二是监理规划与监理细则。按监理规范的要求，监理规划是指导监理站

全面开展监理工作的纲领性文件。由总监理工程师主持编制，经监理单位技

术负责人（指监理公司的总工或者总监）批准后,在召开第一次工地会议前7

天内，报送建设单位，我们要检查报送情况。监理规划的编制根据与要紧内

容，见监理规范第9页的3.4.3与3.4.4两条。监理规划不是一成不变的，

在监理工作实施过程中，假如实际情况发生重大变化，需要修改时（如2004

年新验标与增加安全监理就属于这种情况），应及时修改，修改之后，按原先

的程序进行审批，并报建设单位。

监理实施细则，与我们的监督计划一样，也量属于一种策划，是针对工

程项目中某一专业或者某一方面的监理工作的操作性很强的文件。它由总监

理工程师组织专业监理工程师进行编制，经总监理工程师批准实施。监理实

施组则要符合监理规划的要求，不能互相矛盾，同时结合各专业的特点，做

到全面具体，具有可操作性，它不是各类规范、标准的简单组合。监理实施

细则的根据与要紧内容见监理规范第10页3.5.3与3.5.3条。同样，监理细

则也应该根据实际情况的变化进行及时修改。

检查监理规划与监理细则的重点是检查按照监理规范与旁站监理的有

关规定，旁站监理的关键部位与工序，与旁站监理的程序、措施及职责。

（二）监理的职责

1、监理人员数量、资质等。

监理人员的数量的检查根据是监理规范，“应满足现场监理工作的需

要”，具体要求，规范第3.2.4条有规定，包含人员的比例、（监理员30%,

60至65人员25%）配置等。第二个根据是监理单位的投标书。

监理人员的资质，应该有规范中明确指出，“各级监理人员具备相应执

业资格“一是总监应该有总监证与监理企业法人代表出具的委托书，监理工

程师应该有监理工程师资格证，监理工程师的最低技术职称是工程师，监理

员应该有监理员证。培训证不能作为有效证件，可按监理员处理。在现场不

应该有签字权，见证检测人员应该是具有建筑施工试验知识的专业技术人

员。见证人员应该有见证记录，好比说本试件的取样地点、时间、工程部位、

试件标记等，不是随便在试验报告上签个字就算完事的。

2、监理人员对工程质量、安全生产的有效监控。检查的方法是检查阅

监巡视日记、监理日记、旁站记录、监理工程师通知、月报、季报或者年报|。

次外还应该检查下列质量操纵资料：

(1)监理签认的设计交底与图纸会审会议记要。

(2)监理对施工组织设计中确保关键部位与工序工程质量措施的审查记录，

对施组的审查内容监理规范的第11页，第4.0.4条|o

(3)监理签认的工程材料进场报验单、施工放线报验单与隐蔽工程检查

记录。

(4)监理对施工单位试验室考核的记录，与见证取样检测、平行检验的

I己O

(5)监理签认的工程项目检验批质量验收记录、分项分部工程质量验收

记录。

(6)监理对单位工程质量评估报告。

3、建筑材料、构汗件、设备进场检验。作为监理来说这一条也是很重

要的。|(4M1E)|验标第3.1.2条明确规定，工程使用的要紧材料、构配件与

设备，施工单位应对其外观、规格、型号、与质量证明文件等进行验收，并

经监理工程师检查认可。这一点现场做得很不好。不管是施工单位还是监理

单位，都没有按要求做到。

4、总监、总监代表、专业监理工程师、监理员履行职责情况。监理规范第

3.3节，分别列出了这4方面人员的职责。「获函第6页)看规范要紧讲总监：

3.32-4,7,12,16；专业监理工程师：335-3,4,6,8

|总监检查的目标是实体质量还是监理工程师的工作态度

5、是否采取|旁站（2002-189）、巡视、|平行检验等方式进行监理。|验标

中规定的平行检验项目务必完阂

6、对不合格的叵相、材料、构配件、设备|的处理情况，查监理日记或者

监理工程师通知。试验室应该建立不合格品的台账,不管现场目前存不存在

不合格品。

四、对施工单位的质量监督

（一）资质、资格

1、企业资质：通常情况下没有太大的问题，在这里应该注意的问题是，

站后专业承担的房屋建筑工程的资质与管理水平的问题。假如资质不全，超

范围，就属于超越本单位资质承揽工种的行为。

2、人员资格：要紧是三部分人员：项目部人员、作业队人员与特种人

员资质问题。

①投标单位的人员构成：投标单位有的是以集团公司的名义，这种情

况是上设指挥部，下面再设项目部。这种情况要紧应该针对项目部，包含项

目经理的项目经理证，总工或者技术负责人的资格证书，安全、质量专职检

查员的资质与资格证。上面的指挥部实际是一个协调机构，对安全质量没有

直接责任。还有的是以原先的处为投标单位，这种情况通常是直接设项目部，

人员要求与上面提到的基本相同。重点是项目部的项目经理、项目总工、质

量安全负责人与专职质量检查员。

②按照新验标的要求，对项目经理部下属的作业队或者工班的人员也

应该有要求。（3,1,3条）重点是分项工程技术负责人与分项工程负责人。这

两个人务必是本单位的王式职工。

③特殊工种人员的资格证，包含试验员、测量工、腔工、钢筋工、电

焊工等。这一项在表3.1.1中应该标明，人员姓名、职称、职务等，也应该

写清晰，以便查对。

（二）关于转包与违法分包的问题。这里除转包、违法分包外，还包含出

卖资质，即同意其他单位或者个人以本单位的名义承揽工程。是否存在工程转

包与违法分包的问题这个问题查起来有一定的难度，在这里应该注意的是图

层分包I的问题。（层层分包的结果确信影响工程质量）假如出了工程质量问

题，就定性为违法分包这种说法也应该是可行的。

（三）施工质量

1、安全、质量管理体系与有关制度。验标3.1.1条规定：施工现场质

量管理应有“相应的施工技术标准、健全的质量管理体系与施工质量检验制

度0

相应的施工技术标准，包含国家标准、行业标准与企业标准。而最要紧

的应该是企业标准、施工工艺、工法、操作规程等，由于其他标准都好准备一

施工技术标准，作为施工的重要根据，是检验批合格的基本条件之一，是工

序检查的根据，是实现国家标准与行业标准基础。企业标准、我们往常在检

查中把作业指导书也作为施工操作根据看待。是否具有企业标准是我们检

查的重点。

质量、安全管理体系，包含体系与制度两部分，体系方面包含机构及制

机构职责、人员与人员职责。管理制度包含：例会制度、评比及奖罚制度、

项目管理人员的岗位责任制、关键岗位培训、持证上岗制度、开工报告申请

制度、施工测量复核制度、施工组织设计审批制度、设计交底制度、技术交

底制度、施工图现场核对制度、质量事故报告、调查与处理制度、基础技术

资料管理制度。

施工质量检验制度包含：材料设备管理（包含进场检验与储存）制度、

检验批、分项、分部、单位工程质量检查、申报、签认制度、隐蔽（关键部

位）工程检查制度、施工工艺流程设计、试验制度。

最后要强调的是体系与制度的可操作性。重点要加强对施工组织设计与

施工技术标准的检查。

其次应该检查制度的落实情况，查有关记录。

2、加强工序质量操纵是落实过程操纵的基础，在铁标的3.1.2条国标

有3.0.2条中，具体有三项内容：材料质量、工序检查与交接检验。

①加强材料设备的进场验收。对要紧材料、半成品、成品、构配件与

设备规定务必进行进场验收。具体为四个层次：一是这些物资进入现场，都

应进行验收，参照产品合格证逐项检查、验收，同时签字留下书面记录，我

们要紧是查记录；二是不经监理工程师签字认可，不得用于工程；三是涉及

结构安全、功能的有关产品，应按规定进行复验，在进行复验时，I批量的划

囹，试样的数量与匾取方法|,质量指标的确定等，都应该满足要求；四是监

理单位按规定进行平行检验或者见证取样检测。

②加强工序质量操纵，这里包含了两层意思，一是工序操纵的标准是施工

技术标准，或者者说是施工操作根据。二是每道工序完成后，施工单位应进行检

查，就是我们平常说的自检，而且要形成记录，没有记录，不能算进行了操纵。

③工序之间应进行交接检验。绝大多数情况下，工序施工完成以后，

都形成了检验批，是不是还有的工序完成后，没有形成检验批的，还不太清

晰。为了给下道工序提供良好的工作条件，使后道工序的质量得到保证，同

时经后道工序确认之后，也分清了责任，促进后道工序对前道工序工程质量

的保护。这里有三点务必注意：一是务必形成记录，有可追朔性。二是应经

监理工程师检查认可，防止扯皮。三是未经检验或者检验不合格,不得进行

下道工序。I监理签字不及时的问题。是不合格还是没有检看

自检、交接检的根据就是验标与企业标准，特别要强调的是验标中的强

制性条文，是我们监督检查的重点。

3、隐蔽工程检查

前面说过，务必有隐蔽工程检查制度，通常情况下在施工组织设计中应

标明本工程那些项目属于隐蔽工程,应该进行检查并形成记录。|隐蔽检查记

录与验收记录的关系

4、对工程实体的检查。重点是有关结构安全与影响使用功能的部位。

对实体检查的目的是通过实体质量，检查质量行为的情况。

5、对施工单位的资料检查，是监督施二企业质量行为的一项重要内容。

检查的思路：

①单项检查，就是检查某一张验收记录表，要紧是看被检查的项目是

不是有出入，会不可能出现没有的项目也有检测数据。

单项检查中还包含材料问题，特别是水泥的有效期问题。这是往常检查

中经常出问题的地方。

②查项目是不是有缺项（缺检验批）。

③按工序查，这是重点。检查各工序的无录，是否具有前后工序之间相互

矛盾的现象，的拆榭。这部分还要结合材料一起查，有的是I现场料与试验报告不

符，如砂、碎石1等,还有水泥是不是通过复试等。

④查表格的填写与各方签字情况：人员是不是符合规定］签字时间与

施工日记、监理日记是否一致。填写的内容是不是符合规定。I填表的要求

6、质量问题返修

质量返修问题，既包含重大质量问题，也包含监理单位、监督单位平常

检查时发现的质量的整改。|不及时、只有文字没有行动

（四）设计变更

设计变更要紧是程序问题,一是不变更就随便改变施工工艺，的由钻孔

桩改为挖孔桩|,二是不履行变更手续，就随便改变设计，|如隧道围岩问刀

（五）竣工验收

竣工验收问题应该作一个专题讲，由于它牵涉到所有的责任主体。作施

工单位要紧是按验标的要求，在充分做好准备的基础上，及时通知有关单位。

第四节竣工验收

这一节重点是讲一讲检验批的验收，对分项、分部与单位工程，也大概

说一说。

一、人员资格，这个问题在上面已经讲清晰了这里不再重复。

二、验收程序与组织

（一）验收的程序是：先进行检验批的验收，其后是进行分项工程验收，

再是分部工程验收，最后是单位工程验收。因此检验批的质量是最小单元的

工程质量，是单位工程质量的基础。

1、对检验批进行验收

1）检验批的质量是工程质量的基础。原验标中最小的评定单元是分项工

程，而且完成一个分项工程的时间往往很长，人为造成资料与工程不一致步。

新验标中分项工程内又分出一个检验批，检验批下又出了一个验收部位，把

一个分项工程分为几个检验批来验收，很容易做到层次分明。这样既保证了

资料与工程同步，又便于总结经验，为下步改进施工工艺制造了条件。

2）施工单位自检是工程质量验收的基础。根据《条例》第37条的精神,

验标第3.4.1条指出：“检验批应由施工单位自检合格后，报监理单位，”实

际上是将法律条文具体化与程序化。

自检是按施工技术标准的要求，由施工班组或者作业队在施工过程中的

自我检查。施工单位谁来负责自检，应该由分项工程的负责人与分项工程的

技术负责人来完成，这两个人，指的是作业队的队长与作业队的技术人员，

他们是该分项工程的直接责任人，因此要求他们务必是施工企业的正式职

工，决不同意是民工。在这里还应该强调的一点是有些施工单位根本不实际

“自控”有意将企业自控与监理“验收”合二为一，变监理为施工单位的“义

务质检员:有些施工单位的态度就是这样，我做的工程就这个水平，你认

为那些不行，你尽管提，提不出就算通过了，提出来了我就整改。

3）施工单位自检合格后报监理工程师，由监理工程师组织有关人员进

行验收。监理工程师组织施工单位的专职质量检查员等进行验收。施工单位

由|项目部的|专职质量检查员对检验批的质量进行检查评定,专职质量检查员

务必掌握企业标准与工程质量验收标准，通过培训持证上岗。这一点在验标

中属于强制性条文，在第3.L3条。他应该是代表施工企业的质量部门进行

验收的，检验批的质量不能由施工班组或者作业队来自我评定，应以专职质量

检查员的检查评定为准。换句话说，不能既当运动员又当裁判员。

4）检验批的验收由现场监理工程师负责组织。监理工程师应该是具有

国家或者铁道部颁发的监理工程师资格证书并注册的人员，没有监理工程师

岗位证书的人员签字是没有法律效应的。这句话的根据就是验标中的强制性

条文第3.1.3条中的第三点：“参加工程施工质量验收的各方人员应具备规

定的资格”。

由于检验批的验收是由监理工程师组织专职质量检查员等进行现场验

收，因此，在施工单位“检查评定结果”与“监理单位验收结论”栏目下所

签日期应该是同一天，也就是说这项工作，是这四个人在同一时刻完成的，

日期不应该有先后，大家能够查看“应用指南”第27页的样表的签字，都

是7月18日。换句话说，资料务必与工程同步，工程做到那里，资料就填

报到那里，监理工程师就签字到那里。今后不应该再说，工程完了资料没有

做的话。务必做到资料与工程同步。

5）检验批合格的条件

3.3.2条指明了检验批合格的三个条件：一是主控项目的质量经抽样检

验全部合格。二是通常项目的质量经抽样检验全部合格，当使用计数检验时,

有同意偏差的抽查点，除有专门要求外，合格点率应达到80%以上，且不合

格点的最大偏差不得大于同意偏差的1.5倍。三是具有完整的施工操作根据、

质量检查记录。

在这里，应该注意的是主控项目与通常项目的质量经抽样检验都是“全部

合格”，不同意有偏差，只有记数检验项目，才同意20%的点不合格，而且不

合格的值，不是无限制的，务必操纵在1.5倍以内，如验标中规定的误差是2

厘米，那么最大不同意超过3厘米。

检验批合格的第三个条件，是大家应该引起充分重视的，有完整的施工

操作根据、质量检查记录是与主控项目合不合格是同样的重要位置。

首先说有完整的施工操作根据。施工操作根据是什么，是根据设计图纸

的规定，为实现施工技术标准要求的精度而制定的实施细则。通常情况下，

相当于我们平常所说的作业指导书，9千系列要求是重要的关键工序要有作

业指导书，按新验标的要求是每一道工序都务必有。

除了有完整的施工操作根据外还应该有质量检查记录。质量检查记录包

含那些，它应该包含施工单位的自检记录、检验批质量报验表、质量验收记

录表、隐蔽工程检查验收记录表、施工日记，材料、构配件等出厂合格证、

进场报验单与复试报告等。只有具备了这些记录，才能表达出施工过程的质

量情况，否则，没有记录，在本工序完工后，有些项目就没有办法检查验收,

确认它的质量。比较典型的例子是房屋建筑工程中的砌体工程中的主控项

目，砌体水平灰缝的砂浆饱满度不得小于80%,检验批验收时墙已经砌好，

总不能拆墙来检查砂浆的饱满度吧，因此要求施工单位务必有过程的质量检

查记录，只有通过报验，填写报验单连同有关的过程质量情况附件与检验批质

量自检情况一并报监理宙查。

在这里要强调的一点是，检验批合格的第三个条件，说明新验标把质量

检查记录，也就是我们平常所说的“内业资料”，提高到工程质量的一部分

的高度了。因此，今后再不能说，我们工程干得很好，就是内业资料没有做

好这种话了。实际上这些原始记录，是今后处理质量事故的重要根据与证据,

不管是对施工单位还是监理单位都是很重要的。

6)检验批质量验收的内容

检验批验收不只仅，'又是到现场量测一下同意偏差项目的数值，而是要对

主控项目、通常项目中所有要求都要核查。具体检查内容，在验标的第331

条。一是实物检查，二是资料检查。

(1)实物检查中包含三项内容：

一是施工前，按进场的批次与产品的抽样检验方案，对原材料、构配件

与设备等的检验，在这里应该说明的是，检查批次的问题，验标中规定的批

次是最大值，如袋装水泥200T为一个批次，平常我们复验时，应该是进多

少，代表批量就填多少，不要进了10T也填20。，进了100T也填200。

二是施工过程中发生的，对杜强度抽样检验。抽样的方法，目前普遍不

规范，一上来，铲上一桶，往试模里一装，就算完事，这种做法实际是不对

的，正确的方法是从一盘或者一车的1/4处、1/2处与3/4处分别取样，人工

拌合均匀，而且第一次取样到最后一次取样，最多不能超过15分钟。

三是对使用计数检验的项目进行实地量测。也就是我们经常说的定量的

项目。把实际测量的结果记在检验批检查记录表上，并保留下来。

(2)资料检查

①工程质量操纵资料的作用。前面说过，验标把质量操纵作为工程质

量的一部分，可见它的重要性。它是工程的合格证与技术说明书。是证明施

工单位有效性管理的重要根据，也是处理质量事故的重要根据。

②资料检查的内容

一是原材料、构配件、与设备等的质量证明文件，包含质量合格证、规

格、型号及性能检测报告与检验报告等。其他前面已经讲过了，这里要强调

的一点是设备的证明文件。按1.0.5条的规定，检测的“方法与仪器设备应

符合有关标准的规定”。因此我们检查时务必检查与核对测量仪器(包含站

后工程的万用表、兆欧表等)的周期检测的质量证明文件。

二是施工过程中的重要工序的自检与交接检记录。

三是平行检验报告或者见证取样检测报告。

四是隐蔽工程验收无录。

2、对分项工程的验收。

1）分项工程验收是由监理工程师组织施工单位分项工程技术负责人进

行验收。大家能够注意一下分项工程验收记录表的签字栏，只有这两个人签

字。由于分项工程验收实际是检验批验收的汇总，没有太多的新内容。

2）分项工程合格的条件：一是分项工程所包含的检验批都符合合格质量

的规定，二是这些检验批的质量验收记录