“三重一大”事项决策风险防控管理办法

“三重一大”事项决策风险防控管理办法一、总则为规范单位“三重一大”事项决策行为，提高决策的科学化、民主化、制度化水平，有效识别、防范和化解决策过程中的各类风险，保障单位健康、持续、稳定发展，依据国家相关法律法规及上级主管部门要求，结合本单位实际，制定本办法。本办法所称“三重一大”事项，是指单位重大决策事项、重要人事任免事项、重大项目安排事项和大额度资金运作事项。决策风险防控是指在“三重一大”事项决策全过程中，通过建立健全风险识别、评估、应对、监控和改进机制，降低决策失误概率，减少决策不当造成的损失。“三重一大”事项决策风险防控管理坚持以下原则：1.坚持党的领导原则：充分发挥党组织在决策中的领导核心和政治核心作用，把方向、管大局、保落实。2.民主集中制原则：实行集体领导下的个人分工负责制，集体研究、集体决策，防止个人或少数人专断。3.科学决策原则：运用科学方法，充分调研论证，确保决策符合客观规律和单位发展实际。4.依法依规原则：决策过程和内容必须符合党纪国法、政策规定和单位规章制度。5.风险导向原则：以风险识别为基础，以风险评估为依据，以风险应对为核心，实现对决策风险的有效管控。6.权责对等原则：明确决策过程中各参与主体的职责和权限，建立健全决策责任追究机制。本办法适用于单位及所属各部门、各分支机构的“三重一大”事项决策活动。二、“三重一大”事项范围界定（一）重大决策事项指关系单位改革发展稳定全局、涉及单位核心利益和长远发展、以及涉及广大职工切身利益的重大方针政策、发展战略、重要改革措施、重要管理制度等。主要包括：*单位发展战略、中长期发展规划、年度工作计划和总结；*单位章程的制定和修改；*重要改革方案、内部机构设置、调整及职能配置；*涉及职工切身利益的重大事项，如薪酬福利制度、奖惩办法、劳动保护措施等；*重大安全生产、环境保护、维护稳定等方面的措施；*其他应由集体决策的重大事项。（二）重要人事任免事项指对单位发展具有重要影响的管理岗位人员的任免、奖惩等。主要包括：*中层及以上管理人员的任免、聘用、考核、奖惩；*推荐上级部门管理的干部人选；*其他按照规定需要集体研究决定的重要人事事项。（三）重大项目安排事项指对单位资产、资源配置和使用具有重大影响的项目设立、投资、建设等。主要包括：*年度投资计划、融资计划；*重要固定资产购置、处置，重大基本建设和技术改造项目；*对外投资、合资、合作、并购、重组等事项；*重大科研项目、重要合作项目的立项与实施；*其他对单位资产和运营有重大影响的项目安排。（四）大额度资金运作事项指超过单位规定限额的资金使用、调度和管理。主要包括：*年度财务预算、决算的编制和调整；*大额资金的借贷、担保；*大额资金的使用、支付和核销；*其他规定限额以上的资金运作事项。（具体额度标准由单位根据实际情况另行制定）三、风险识别与评估（一）风险识别建立常态化的“三重一大”决策风险识别机制。在决策酝酿阶段，由承办部门牵头，相关部门配合，通过查阅资料、专家咨询、问卷调查、专题研讨等多种方式，全面梳理决策事项可能面临的各类风险，包括但不限于：*政策法律风险：决策内容与国家法律法规、政策规定不符的风险；*市场风险：因市场环境变化、竞争加剧等导致决策目标难以实现的风险；*财务风险：资金筹措、使用、管理不当导致的成本超支、资金链断裂等风险；*运营风险：决策执行过程中可能出现的管理不善、资源配置不足、技术不成熟等风险；*廉洁风险：决策过程中可能存在的利益输送、权力寻租、以权谋私等风险；*社会稳定风险：决策可能引发的职工群众不满、负面舆情等风险；*环境与安全风险：决策可能对环境造成负面影响或引发安全事故的风险。（二）风险评估对识别出的风险进行定性与定量相结合的评估。评估内容包括风险发生的可能性、影响程度、风险等级等。*承办部门负责组织开展初步风险评估，形成风险评估报告，提出风险等级建议。*对于重大、复杂的“三重一大”事项，应组织相关领域专家或委托第三方专业机构进行独立风险评估。*风险评估报告应作为决策的重要依据。高风险事项在未采取有效控制措施前，一般不宜提交决策。四、风险防控措施（一）健全决策酝酿机制1.议题提出：“三重一大”事项议题由相关部门根据职责提出，填写议题申报表，说明事项背景、必要性、可行性及初步风险分析，按程序报单位分管领导审核。2.充分调研论证：议题确定后，承办部门应组织深入调研，广泛听取各方面意见，特别是利益相关方的意见。对专业性强的事项，应组织专家论证或咨询；对涉及职工切身利益的事项，应通过职工代表大会或其他形式听取职工意见。3.风险预案制定：在调研论证基础上，承办部门应针对识别和评估的风险，制定相应的风险应对预案，明确风险防控责任主体、具体措施和处置流程。（二）规范决策审议程序1.会议集体决策：“三重一大”事项必须经单位领导班子会议集体审议决定。会议出席人数、表决方式等应符合相关规定。2.充分讨论：决策会议上，主持人应引导参会人员充分发表意见，对不同意见应予以充分尊重和讨论。承办部门负责对议题进行说明，并回应参会人员的询问。3.科学集中：在充分讨论的基础上，按照民主集中制原则，由主持人集中正确意见作出决策。对意见分歧较大的事项，应暂缓决策，待进一步调研论证后再议。4.记录存档：决策过程应有完整、规范的会议记录，包括参会人员、讨论意见、表决情况、决策结果等，并妥善存档备查。（三）强化决策执行与过程监控1.明确责任分工：决策作出后，由单位领导班子成员按照分工组织实施，明确承办部门、责任人及完成时限。2.风险动态监控：承办部门在决策执行过程中，应密切关注风险因素的变化，对已识别的风险进行动态跟踪和监控，及时发现新的风险点。3.信息反馈：建立决策执行情况定期报告制度。承办部门应定期向单位领导班子报告决策执行进展情况、风险防控措施落实情况及遇到的问题。4.应急处置：当出现重大风险征兆或已发生风险事件时，应立即启动风险应对预案，及时采取措施控制事态发展，降低损失，并按程序上报。（四）完善决策后评估与监督问责1.决策后评估：决策执行完毕或阶段性完成后，由承办部门组织对决策实施效果、风险防控有效性进行评估，形成后评估报告，为后续类似决策提供借鉴。2.监督检查：纪检监察部门负责对“三重一大”事项决策过程和执行情况进行监督检查，及时发现和纠正问题。3.责任追究：对违反本办法规定，在“三重一大”事项决策过程中出现重大失误、造成重大损失或不良影响的，按照有关规定追究相关责任人的责任。五、组织保障与责任追究（一）组织保障单位党组织应加强对“三重一大”事项决策风险防控工作的统一领导，定期研究决策风险防控中的重大问题。成立由单位主要负责人任组长，相关分管领导任副组长，各相关部门负责人为成员的“三重一大”事项决策风险防控领导小组，负责统筹协调决策风险防控工作。领导小组办公室设在相关职能部门，负责日常工作。（二）责任追究对违反本办法规定，有下列情形之一的，视情节轻重，对相关责任人进行批评教育、组织处理或纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：1.未按规定程序擅自决定“三重一大”事项的；2.未进行充分调研论证或风险评估，导致决策失误的；3.提供虚假信