2026年企业反垄断合规培训理论知识测试题(含答案)

2026年企业反垄断合规培训理论知识测试题(含答案)一、单项选择题（每题1分，共20分）1.根据《中华人民共和国反垄断法》，垄断行为不包括下列哪一项？A.经营者达成垄断协议B.滥用市场支配地位C.经营者集中D.行政性垄断答案C解析《反垄断法》第三条规定垄断行为包括：（一）经营者达成垄断协议；（二）滥用市场支配地位；（三）具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。经营者集中本身并非当然违法，只有具有或可能具有排除、限制竞争效果时才受到规制。行政性垄断属于滥用行政权力排除、限制竞争的行为，由专章规定。2.反垄断执法机构对涉嫌垄断行为进行调查时，可以采取的措施不包括下列哪一项？A.进入有关场所进行检查B.询问有关单位和个人，要求说明有关情况C.查询、冻结经营者的银行账户D.查阅、复制有关文件资料答案C解析《反垄断法》第三十九条规定了反垄断执法机构调查涉嫌垄断行为可采取的措施，包括进入场所检查、询问有关单位和个人、查阅复制文件资料、查封扣押相关证据、查询经营者的银行账户等。冻结银行账户不属于法定调查措施。3.经营者违反《反垄断法》规定，达成并实施垄断协议的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额多少比例的罚款？A.1%以上5%以下B.1%以上10%以下C.5%以上10%以下D.10%以上20%以下答案B解析《反垄断法》第五十六条第一款规定，经营者违反本法规定，达成并实施垄断协议的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额1%以上10%以下的罚款；尚未实施所达成的垄断协议的，可以处50万元以下的罚款。4.根据《反垄断法》，对于主动向反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证据的经营者，反垄断执法机构可以酌情减轻或者免除处罚。这一制度通常被称为：A.宽大制度B.承诺制度C.豁免制度D.和解制度答案A解析《反垄断法》第五十六条第三款规定，经营者主动向反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证据的，反垄断执法机构可以酌情减轻或者免除对该经营者的处罚。实务中称此为"宽大制度"。承诺制度指《反垄断法》第五十三条的中止调查制度。5.下列哪项属于《反垄断法》禁止的横向垄断协议？A.固定向第三人转售商品的价格B.分割销售市场或者原材料采购市场C.限定向第三人转售商品的最低价格D.没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易答案B解析横向垄断协议是竞争者之间达成的垄断协议。A、C项属于纵向垄断协议，即经营者与交易相对人达成的固定转售价格或限定最低转售价格的协议。D项属于滥用市场支配地位的行为。B项"分割销售市场或者原材料采购市场"是典型的横向垄断协议。6.经营者违反《反垄断法》规定实施集中的，由反垄断执法机构责令停止实施集中、限期处分股份或者资产、限期转让营业以及采取其他必要措施恢复到集中前的状态，可以处多少罚款？A.50万元以下的罚款B.上一年度销售额1%以上10%以下的罚款C.上一年度销售额10%以下的罚款D.500万元以下的罚款答案C解析《反垄断法》第五十八条规定，经营者违反本法规定实施集中的，由反垄断执法机构责令停止实施集中、限期处分股份或者资产、限期转让营业以及采取其他必要措施恢复到集中前的状态，可以处上一年度销售额10%以下的罚款；不具有排除、限制竞争效果的，处500万元以下的罚款。7.根据《反垄断法》，行业协会组织本行业的经营者达成垄断协议的，反垄断执法机构可以处以多少罚款？A.50万元以下的罚款B.100万元以下的罚款C.300万元以下的罚款D.500万元以下的罚款答案C解析《反垄断法》第五十六条规定，行业协会违反本法规定，组织本行业的经营者达成垄断协议的，反垄断执法机构可以处300万元以下的罚款；情节严重的，社会团体登记管理机关可以依法撤销登记。8.认定经营者具有市场支配地位，应当依据的因素不包括下列哪一项？A.该经营者在相关市场的市场份额，以及相关市场的竞争状况B.该经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力C.该经营者的财力和技术条件D.该经营者的企业性质和组织形式答案D解析《反垄断法》第二十三条规定了认定经营者具有市场支配地位应当依据的因素，包括市场份额和竞争状况、控制市场的能力、财力和技术条件、依赖程度、进入相关市场的难易程度等。企业性质和组织形式不是法定考量因素。9.根据《反垄断法》，一个经营者在相关市场的市场份额达到多少的，可以推定其具有市场支配地位？A.三分之一B.二分之一C.三分之二D.四分之三答案B解析《反垄断法》第二十四条第一款规定，一个经营者在相关市场的市场份额达到二分之一的，可以推定经营者具有市场支配地位。两个经营者合计达到三分之二、三个经营者合计达到四分之三的，也可推定，但其中有的经营者市场份额不足十分之一的除外。10.经营者向国务院反垄断执法机构申报经营者集中，应当提交的文件资料不包括下列哪一项？A.申报书B.集中对相关市场竞争状况影响的说明C.集中协议D.参与集中的经营者的纳税筹划方案答案D解析《反垄断法》第二十六条规定，经营者申报集中应当提交申报书、集中对相关市场竞争状况影响的说明、集中协议、参与集中的经营者上一年度的财务会计报告等文件资料。纳税筹划方案不属于法定申报文件。11.根据《反垄断法》，对于不实施集中的，经营者可以申请：A.简易案件申报B.商谈C.中止调查D.豁免申报答案A解析根据市场监管总局《经营者集中审查规定》，符合简易案件标准的经营者集中可以申请按简易案件申报。B项商谈是申报前的沟通程序，并非针对不实施集中的制度。C项中止调查适用于垄断协议和滥用市场支配地位案件。D项豁免申报适用于符合法定条件的集中，如参与集中者市场份额低于规定标准等。12.根据《反垄断法》关于滥用知识产权行为的规定，经营者滥用知识产权，排除、限制竞争的行为，应当如何适用法律？A.适用《知识产权法》B.适用《反垄断法》C.适用《反不正当竞争法》D.不适用任何法律答案B解析《反垄断法》第六十八条规定，经营者滥用知识产权，排除、限制竞争的行为，适用本法。知识产权正当行使行为不适用反垄断法，但滥用知识产权构成排除限制竞争的，应受反垄断法规制。13.反垄断执法机构调查涉嫌垄断行为时，执法人员不得少于几人？A.一人B.两人C.三人D.四人答案B解析《反垄断法》第四十一条规定，反垄断执法机构调查涉嫌垄断行为，执法人员不得少于二人，并应当出示执法证件。14.被调查的经营者承诺在反垄断执法机构认可的期限内采取具体措施消除该行为后果的，反垄断执法机构可以决定：A.立即作出处罚决定B.终止调查C.中止调查D.移送司法机关答案C解析《反垄断法》第五十三条规定，被调查的经营者承诺在反垄断执法机构认可的期限内采取具体措施消除该行为后果的，反垄断执法机构可以决定中止调查。经营者履行承诺后，执法机构可以决定终止调查。注意区分"中止"与"终止"。15.下列哪项行为不构成滥用市场支配地位？A.以不公平的高价销售商品B.没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易C.没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇D.经营者依法正当行使知识产权答案D解析《反垄断法》第二十二条列举了禁止具有市场支配地位的经营者从事的滥用行为，包括不公平高价销售或低价购买、低于成本销售、拒绝交易、限定交易、搭售或不合理交易条件、差别待遇等。D项正当行使知识产权不构成滥用。16.根据《反垄断法》，反垄断执法机构对涉嫌垄断行为的调查期限，自立案之日起不得超过：A.六个月B.一年C.两年D.反垄断法未设定明确的调查期限答案D解析《反垄断法》并未对涉嫌垄断行为调查的期限作出明确规定。实践中调查期限因案件复杂程度而异。但《行政处罚法》第六十条规定，行政机关应当自行政处罚案件立案之日起九十日内作出行政处罚决定，法律、法规、规章另有规定的从其规定。反垄断案件因案情复杂常需延长。17.根据《反垄断法》的规定，反垄断委员会与反垄断执法机构的关系是：A.反垄断委员会是反垄断执法机构的上级机关B.反垄断委员会负责组织、协调、指导反垄断工作C.反垄断执法机构负责制定反垄断指南D.两者是同一机构答案B解析《反垄断法》第十三条规定，国务院设立反垄断委员会，负责组织、协调、指导反垄断工作，履行研究拟订有关竞争政策、组织调查评估市场总体竞争状况、发布反垄断指南等职责。反垄断执法机构负责具体的反垄断执法工作，二者并非上下级隶属关系。18.经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果的，国务院反垄断执法机构应当作出禁止集中的决定，但经营者能够证明以下哪种情况的，可以不予禁止？A.该集中对相关市场竞争状况影响较小B.该集中符合国家产业政策C.该集中对竞争产生的有利影响明显大于不利影响，或者符合社会公共利益D.该集中参与者的市场份额较低答案C解析《反垄断法》第三十四条规定，经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果的，国务院反垄断执法机构应当作出禁止经营者集中的决定。但是，经营者能够证明该集中对竞争产生的有利影响明显大于不利影响，或者符合社会公共利益的，国务院反垄断执法机构可以作出对经营者集中不予禁止的决定。19.下列哪种行为属于我国《反垄断法》规制的"轴辐协议"？A.竞争者之间直接协商确定价格B.上游经营者组织下游经营者达成垄断协议C.经营者与其交易相对人签订独家销售协议D.行业协会制定行业统一服务标准答案B解析2022年修订的《反垄断法》第十九条新增规定，经营者不得组织其他经营者达成垄断协议或者为其他经营者达成垄断协议提供实质性帮助。"轴辐协议"是指具有组织、帮助作用的经营者（轴心）组织其他经营者（辐条）达成垄断协议的情形。该条即为规制轴辐协议的法律依据。20.反垄断执法机构工作人员泄露执法过程中知悉的商业秘密的，依法给予：A.罚款B.处分C.刑事责任D.以上均可能答案D解析《反垄断法》第七十条规定，反垄断执法机构工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露执法过程中知悉的商业秘密、个人隐私和个人信息的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。泄露商业秘密可能同时引发民事赔偿责任。二、多项选择题（每题2分，共20分）1.根据《反垄断法》，下列哪些属于垄断协议？A.固定或者变更商品价格B.限制商品的生产数量或者销售数量C.分割销售市场或者原材料采购市场D.联合抵制交易答案ABCD解析《反垄断法》第十七条规定的横向垄断协议包括：（一）固定或者变更商品价格；（二）限制商品的生产数量或者销售数量；（三）分割销售市场或者原材料采购市场；（四）限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品；（五）联合抵制交易；（六）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。本题四项均属于法定垄断协议类型。2.下列哪些情形下，经营者集中可以不向国务院反垄断执法机构申报？A.参与集中的一个经营者拥有其他每个经营者50%以上有表决权的股份或者资产的B.参与集中的每个经营者50%以上有表决权的股份或者资产被同一个未参与集中的经营者拥有的C.参与集中的经营者市场份额均低于规定标准的D.参与集中的经营者上一年度营业额均未达到国务院规定的申报标准的答案ABD解析《反垄断法》第二十七条规定了可以不申报集中的两种情形：一是参与集中的一个经营者拥有其他每个经营者50%以上有表决权的股份或者资产的；二是参与集中的每个经营者50%以上有表决权的股份或者资产被同一个未参与集中的经营者拥有的。这两种情形因控制关系未发生实质性改变，不构成需要申报的集中。C项属于可以申报的情形，但该表述本身不属于"可以不申报"的法定情形。D项营业额未达申报标准的，本就不需要申报。3.根据《反垄断法》的规定，下列哪些属于滥用行政权力排除、限制竞争的行为？A.限定或者变相限定单位或者个人经营、购买、使用其指定的经营者提供的商品B.对外地商品设定歧视性收费项目C.限制外地经营者参加本地的招标投标活动D.强制经营者从事本法规定的垄断行为答案ABCD解析《反垄断法》第五章对滥用行政权力排除、限制竞争行为作了专门规定，包括限定交易、妨碍商品自由流通（含歧视性收费）、排斥或限制外地经营者参加本地招投标、强制经营者从事垄断行为、制定含有排除限制竞争内容的规定等。本题四项均属于该章禁止的行为。4.反垄断执法机构决定中止调查的，应当对经营者承诺的什么内容进行审查？A.消除行为后果的具体措施B.承诺的期限C.承诺的履行保障措施D.承诺是否具有可行性答案ABCD解析《反垄断法》第五十三条及相关配套规定要求，反垄断执法机构对经营者承诺采取的具体措施进行审查，包括措施能否有效消除行为后果、承诺期限是否合理、是否具有可行性、是否有相应的保障机制等。5.根据《反垄断法》，经营者违反本法规定，实施垄断行为的，可能承担的法律责任包括：A.行政责任B.民事责任C.刑事责任D.宪法责任答案ABC解析《反垄断法》第七章法律责任中规定了行政责任（罚款、没收违法所得等）和民事责任（第五十七条"经营者实施垄断行为，给他人造成损失的，依法承担民事责任"）。垄断行为还可能构成刑事犯罪，如串通投标罪等，需承担刑事责任。宪法责任不属于垄断行为的法律责任形式。6.下列哪些属于反垄断执法机构在调查涉嫌垄断行为时可以查询的经营信息？A.经营者的银行账户信息B.经营者的纳税信息C.经营者的通讯记录内容D.经营者的电子数据答案ABD解析《反垄断法》第三十九条规定反垄断执法机构可以查询经营者的银行账户，采取查封、扣押相关证据等措施。电子数据属于可调查的证据范围。纳税信息作为反映经营状况的资料也属于调查范围。C项通讯记录内容涉及通讯自由和隐私保护，不属于反垄断执法机构的调查权限范围，执法机构不能调取通讯记录内容。7.根据《反垄断法》的规定，审查经营者集中时考虑的因素包括：A.参与集中的经营者在相关市场的市场份额及其对市场的控制力B.相关市场的市场集中度C.经营者集中对市场进入、技术进步的影响D.经营者集中对消费者和其他有关经营者的影响答案ABCD解析《反垄断法》第三十三条规定，审查经营者集中应当考虑：（一）参与集中的经营者在相关市场的市场份额及其对市场的控制力；（二）相关市场的市场集中度；（三）经营者集中对市场进入、技术进步的影响；（四）经营者集中对消费者和其他有关经营者的影响；（五）经营者集中对国民经济发展的影响；（六）国务院反垄断执法机构认为应当考虑的影响市场竞争的其他因素。本题四项均包括在内。8.下列哪些属于我国反垄断法律体系中与《反垄断法》配套的行政法规或部门规章？A.《国务院关于经营者集中申报标准的规定》B.《禁止垄断协议规定》C.《经营者集中审查规定》D.《中华人民共和国公司法》答案ABC解析《国务院关于经营者集中申报标准的规定》是国务院行政法规，《禁止垄断协议规定》《经营者集中审查规定》等是市场监管总局发布的部门规章，均属于反垄断法律体系的重要组成部分。D项《公司法》不属于反垄断法律体系。9.根据《中华人民共和国反垄断法》，下列哪些主体可能成为反垄断法的适用对象？A.行业协会B.行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织C.经营者D.自然人答案ABC解析《反垄断法》的适用对象主要包括：经营者（从事商品生产、经营或者提供服务的自然人、法人和其他组织）、行业协会、行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织。D项自然人在作为经营者从事经营活动时也可成为适用对象，但该选项表述过于宽泛，不选。10.关于反垄断合规管理，下列哪些做法是适当的？A.建立反垄断合规管理制度，明确合规管理职责B.对员工进行反垄断合规培训C.建立垄断风险识别和预警机制D.在发现垄断风险时及时寻求专业法律意见并主动整改答案ABCD解析四项均为企业反垄断合规管理的应有之义。建立合规制度、开展培训、风险识别预警、及时整改并寻求专业意见，是《经营者反垄断合规指南》推荐的企业合规管理基本内容。三、判断题（每题1分，共20分）1.垄断协议是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。答案正确2.经营者能够证明达成的协议不会严重限制相关市场的竞争，并且能够使消费者分享由此产生的利益的，该协议不受《反垄断法》禁止。答案正确解析这是2022年修订《反垄断法》时新增的"安全港"规则，规定于第十八条第三款，适用于纵向垄断协议。3.具有市场支配地位的经营者没有正当理由，不得对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇。答案正确4.经营者集中达到国务院规定的申报标准的，经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中。答案正确5.反垄断执法机构对涉嫌垄断行为调查时，当事人有权进行陈述和申辩。答案正确解析《反垄断法》第四十三条明确规定了当事人的陈述和申辩权。6.经营者因垄断行为给他人造成损失的，只需承担行政责任，无需承担民事责任。答案错误解析《反垄断法》第五十七条规定，经营者实施垄断行为，给他人造成损失的，依法承担民事责任。7.行业协会组织本行业的经营者达成垄断协议的，该行业协会无需承担法律责任。答案错误解析《反垄断法》第五十六条规定，行业协会组织本行业的经营者达成垄断协议的，可处300万元以下罚款；情节严重的，可被依法撤销登记。8.国务院反垄断执法机构应当自收到经营者提交的符合规定的文件、资料之日起三十日内，对申报的经营者集中进行初步审查。答案正确解析《反垄断法》第三十条规定了经营者集中审查的初步审查期限为三十日。9.被调查的经营者承诺在反垄断执法机构认可的期限内采取具体措施消除行为后果的，反垄断执法机构必须决定中止调查。答案错误解析《反垄断法》第五十三条规定的是"可以"决定中止调查，而非"必须"。执法机构根据案件情况裁量决定。10.我国《反垄断法》不适用于境外的垄断行为。答案错误解析《反垄断法》第二条明确规定，中华人民共和国境外的垄断行为，对境内市场竞争产生排除、限制影响的，适用本法。这体现了反垄断法的域外适用效力。11.经营者集中审查中，简易案件可以适用简易审查程序，缩短审查期限。答案正确12.反垄断执法机构及其工作人员对执法过程中知悉的商业秘密负有保密义务。答案正确解析《反垄断法》第四十九条明确规定了反垄断执法机构及其工作人员的保密义务。13.经营者违反《反垄断法》达成并实施垄断协议，但主动报告并提供重要证据的，可以酌情减轻或者免除处罚。答案正确14.没有正当理由，具有市场支配地位的经营者不得拒绝与交易相对人进行交易。答案正确15.行政机关不得滥用行政权力，制定含有排除、限制竞争内容的规定。答案正确16.反垄断执法机构决定中止调查的，应当对经营者履行承诺的情况进行监督。答案正确17.经营者集中一旦被批准，即意味着该集中行为永远不会再受到反垄断审查。答案错误解析集中获批后，若出现违反审查决定的情形或发现申报材料虚假等情形，反垄断执法机构仍可依法重新审查或撤销原决定。此外，对未依法申报的"抢跑"行为，执法机构仍可处罚。18.反垄断合规管理仅仅是法务部门的事情，业务部门无需参与。答案错误解析反垄断合规管理需要覆盖企业所有相关部门和环节，业务部门、销售部门、采购部门等均需纳入合规管理体系中。19.横向垄断协议和纵向垄断协议的法律分析框架完全相同。答案错误解析横向垄断协议（竞争者之间）通常适用本身违法原则或严格推定违法，纵向垄断协议则更多适用合理原则分析，两者在违法性认定框架上存在明显差异。20.经营者能够证明其在相关市场的市场份额低于国务院反垄断执法机构规定的标准，并符合国务院反垄断执法机构规定的其他条件的，其纵向垄断协议不予禁止。答案正确解析这是《反垄断法》第十八条第三款"安全港"规则的规定。四、简答题（每题5分，共20分）1.简述《反垄断法》中关于经营者集中的申报标准。答案（1）经营者集中达到国务院规定的申报标准的，经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中。（2）根据《国务院关于经营者集中申报标准的规定》，参与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额合计超过120亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过8亿元人民币；或者参与集中的所有经营者上一会计年度在中国境内的营业额合计超过40亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过8亿元人民币的，应当事先申报。（3）虽未达到申报标准，但有证据证明该经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果的，国务院反垄断执法机构可以要求经营者申报。解析注意申报标准以营业额为基准，同时区分全球营业额和中国境内营业额两个层次。2.简述"宽大制度"的适用条件及意义。答案宽大制度是指参与垄断协议的经营者，在反垄断执法机构尚未掌握其参与垄断协议的证据之前，主动向反垄断执法机构报告有关情况并提供重要证据的，反垄断执法机构可以酌情减轻或者免除对该经营者的处罚。适用条件包括：（1）主动报告达成垄断协议的有关情况；（2）提供重要证据；（3）在执法机构掌握证据之前报告。制度意义在于：通过"囚徒困境"机制瓦解垄断协议，降低执法机构的调查难度和成本，提高垄断协议案件的发现率和查处效率。3.简述滥用市场支配地位的构成要件。答案（1）行为主体具有市场支配地位，即在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位；（2）实施了《反垄断法》所禁止的滥用行为，如不公平高价、低于成本销售、拒绝交易、限定交易、搭售、差别待遇等；（3）没有正当理由；（4）行为具有排除、限制竞争的效果或者可能产生排除、限制竞争的影响。解析认定滥用市场支配地位通常采取"界定相关市场—认定市场支配地位—认定滥用行为—排除正当理由"的四步分析框架。4.简述企业建立反垄断合规管理制度的基本内容。答案（1）合规组织架构：明确合规管理负责人、合规管理部门及其职责；（2）合规风险评估：对经营活动中可能涉及垄断风险的领域进行识别和评估；（3）合规管理制度：制定反垄断合规手册、操作规程和行为准则；（4）合规培训与沟通：定期开展反垄断合规培训，提升员工合规意识；（5）合规审查机制：对重要经营决策、合作协议等进行反垄断合规审查；（6）合规举报与应对：建立内部举报渠道，明确垄断调查应对预案；（7）合规监督与改进：定期评估合规制度有效性，及时更新完善。解析参考《经营者反垄断合规指南》的相关内容，企业应根据自身规模、行业特点和经营模式建立与之相适应的合规管理体系。五、案例分析题（每题10分，共20分）1.甲、乙、丙三家公司均为某市水泥生产企业，市场份额分别为25%、20%、15%，合计60%。三家公司多次在行业协会组织的会议上协商统一上调水泥价格，并约定各自划分销售区域，互不进入对方的主要销售市场。上述行为导致该市水泥价格在半年内累计上涨30%。问题：（1）甲、乙、丙三家公司的行为属于何种垄断行为？请说明理由。（2）该行业协会在此过程中组织协调了上述行为，应承担何种法律责任？（3）若甲公司主动向反垄断执法机构报告了上述情况并提供了重要证据，可能获得怎样的处理？答案：（1）甲、乙、丙三家公司的行为构成横向垄断协议。理由：三家公司为具有竞争关系的水泥生产企业，通过行业协会会议协商统一上调价格，属于"固定或者变更商