安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制管理制度

安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制管理制度第一章总则第一条目的与依据为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，落实企业安全生产主体责任，强化源头管控，有效防范和遏制各类生产安全事故发生，依据国家相关法律法规及行业标准要求，结合本单位实际，特制定本制度。本制度旨在构建科学、系统、规范的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简称“双重预防机制”），将安全管理的重心从事后处置转向事前预防，实现安全生产的关口前移和精准监管。第二条适用范围本制度适用于本单位所有生产经营活动、区域、设备设施、作业环节及从业人员。各部门、各层级均须严格遵守本制度规定，切实履行相关职责。第三条基本原则双重预防机制的建立与运行应遵循以下原则：1.生命至上，安全发展：始终将保障从业人员生命安全和身体健康放在首位，确保发展不以牺牲安全为代价。2.全员参与，分级负责：明确各层级、各岗位的风险管控与隐患排查治理职责，形成全员齐抓共管的局面。3.系统辨识，科学评估：采用适宜的方法，全面、系统地辨识安全风险，科学、准确地评估风险等级。4.分级管控，精准施策：根据风险等级，实施差异化管控，优先控制高等级风险，确保管控措施的针对性和有效性。5.隐患必除，闭环管理：对排查出的事故隐患，必须落实整改责任、措施、资金、时限和预案，实现从发现到消除的全过程闭环管理。6.持续改进，动态优化：定期对双重预防机制的运行情况进行评估和完善，根据内外部环境变化及时调整风险等级和管控措施。第二章组织机构与职责第四条组织领导单位主要负责人是本单位双重预防机制建设与运行的第一责任人，对机制的有效性负总责。应定期召开专题会议，研究解决双重预防机制建设与运行中的重大问题，保障必要的资源投入。第五条管理部门安全生产管理部门是双重预防机制的归口管理部门，主要职责包括：1.组织制定和修订本单位双重预防机制相关制度和操作规程。2.组织、指导、监督各部门开展安全风险辨识、评估、分级和管控工作。3.组织、指导、监督各部门开展事故隐患排查治理工作。4.负责风险分级管控和隐患排查治理信息的汇总、分析、上报与档案管理。5.组织对各部门双重预防机制运行情况的监督检查与考核。6.组织开展双重预防机制相关的培训教育工作。第六条部门职责各业务部门、生产车间（班组）是本部门、本区域双重预防机制运行的直接责任主体，其负责人为本部门机制运行的第一责任人，主要职责包括：1.组织本部门人员开展本岗位、本区域的安全风险辨识、评估与管控措施的制定和落实。2.组织本部门人员按照规定的频次和要求开展事故隐患排查，及时上报排查发现的隐患。3.对本部门排查出的一般隐患组织整改，对较大及以上隐患按规定上报并配合整改。4.建立本部门风险管控和隐患排查治理台账，做好记录与存档。5.组织本部门人员学习双重预防机制相关知识和本部门的风险管控措施、隐患排查要点。第七条从业人员职责全体从业人员是双重预防机制的直接参与者和受益者，应履行以下职责：1.学习并掌握本岗位的安全风险辨识方法、风险等级及相应的管控措施。2.严格执行本岗位安全操作规程和风险管控措施。3.积极参与本岗位、本班组的安全风险辨识和隐患排查活动。4.发现事故隐患或其他不安全因素，应立即采取可能的应急措施，并按规定程序及时报告。5.有权对本单位双重预防机制的建设和运行提出合理化建议。第三章安全风险分级管控第八条风险辨识1.辨识范围：应覆盖所有生产经营活动、生产现场的设备设施、作业环境、人员行为、管理体系等方面可能存在的安全风险。2.辨识方法：根据不同的作业特点和风险类型，可选用工作危害分析法、安全检查表法、故障类型和影响分析法、危险与可操作性研究等适宜的辨识方法。鼓励结合实际创新辨识手段。3.辨识组织：风险辨识应以部门、班组为单位，由负责人组织，相关岗位人员共同参与，确保辨识全面、细致。安全生产管理部门应提供方法指导和过程监督。4.辨识频次：常规风险辨识应定期进行。当发生以下情况时，应及时组织专项风险辨识：（1）新改扩建项目投产前；（2）生产工艺、设备设施、原辅材料发生重大变化时；（3）发生生产安全事故或未遂事件后；（4）外部环境、法律法规、标准规范发生变化时；（5）其他认为有必要进行风险辨识的情况。第九条风险评估1.评估方法：在风险辨识的基础上，选择科学、合理的风险评估方法，对辨识出的风险进行可能性和后果严重性分析，确定风险等级。常用的评估方法包括风险矩阵法、作业条件危险性评价法等。评估方法应形成文件，并确保评估人员理解和掌握。2.评估标准：应结合本单位实际，制定统一的风险等级判定标准，明确风险可能性、后果严重性的等级划分及风险等级的对应关系。风险等级一般分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个级别，可分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。3.评估组织：风险评估可由部门组织本部门专业人员进行，对于重大或复杂的风险，可邀请外部专家或委托专业机构进行评估。安全生产管理部门负责对评估过程和结果的规范性进行审查。第十条风险分级与管控1.风险分级：根据风险评估结果，将所有辨识出的风险按照评估标准确定为相应的风险等级。2.管控原则：风险管控应遵循“分级负责、逐级落实”的原则。高等级风险由单位层面统筹管控，低等级风险由部门、班组或岗位负责管控。3.管控措施：针对不同等级的风险，应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等方面制定并落实有效的管控措施。管控措施应具有针对性、可操作性和经济性。（1）对于重大风险，应立即停产整改，制定专项管控方案，明确管控责任部门和责任人，投入必要的资源，确保风险处于可控状态。整改完成并经评估合格后方可恢复生产。（2）对于较大风险，应制定专项管控措施，由部门负责人牵头落实，加强监控和检查频次，确保措施有效执行。（3）对于一般风险和低风险，应通过完善操作规程、加强员工培训、落实岗位责任制等方式进行管控。4.风险告知：应通过公告栏、风险告知卡、操作规程、培训教育等多种形式，将本单位、本部门、本岗位的主要风险点、风险等级、管控措施和应急措施等信息告知所有相关从业人员和可能受影响的外来人员。第十一条风险动态管理1.建立健全风险管控台账，记录风险辨识、评估、分级、管控措施、责任人等信息，并定期更新。2.定期对风险管控措施的落实情况和有效性进行检查和评审。当风险等级发生变化或管控措施失效时，应及时调整风险等级和管控措施。3.鼓励运用信息化手段，实现风险信息的动态管理和共享，提高风险管控的效率和水平。第四章隐患排查治理第十二条隐患定义与分级1.事故隐患：是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。2.隐患分级：根据隐患的危害程度和整改难度，一般分为重大事故隐患和一般事故隐患。（1）重大事故隐患：是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。（2）一般事故隐患：是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。第十三条隐患排查1.排查类型：隐患排查分为日常排查、专项排查、季节性排查、节假日排查、综合性排查和专家诊断排查等。2.排查频次：（1）日常排查：由岗位操作人员和班组管理人员在日常工作中进行，每日至少一次。（2）专项排查：针对特定设备设施、工艺环节、作业活动或特定风险因素，根据需要定期或不定期组织进行。（3）季节性排查：根据季节特点和可能引发的事故风险，在季节交替前组织进行。（4）节假日排查：在节假日前后，针对人员思想波动、设备停用启用、安全保卫等情况组织进行。（5）综合性排查：由单位安全生产管理部门组织，各相关部门参与，一般每季度至少进行一次。3.排查内容：隐患排查应包括但不限于以下内容：（1）安全管理制度和操作规程的执行情况；（2）风险管控措施的落实情况；（3）设备设施的完好状况、维护保养情况；（4）作业环境的安全状况；（5）从业人员的安全行为规范情况；（6）应急救援设施、器材的配备和完好情况；（7）劳动防护用品的配备和使用情况等。4.排查方法：可采用现场检查、查阅记录、询问交谈、仪器检测等方法进行隐患排查。鼓励采用信息化手段提高排查效率和准确性。第十四条隐患上报与登记1.任何人员发现事故隐患，均有权立即向本部门负责人或安全生产管理部门报告。报告内容应包括隐患所在位置、隐患描述、可能导致的后果等。2.对于排查发现的隐患，排查人员应立即记录在隐患排查台账中，明确隐患类别、等级、发现时间、发现人等信息。3.对于重大事故隐患，发现部门或个人应立即采取可能的应急措施，并第一时间向单位主要负责人和安全生产管理部门报告。第十五条隐患治理1.治理责任：隐患治理实行“谁主管、谁负责”，“谁排查、谁跟踪”的原则。一般事故隐患由排查部门或岗位负责人组织整改；重大事故隐患由单位主要负责人牵头组织整改。2.治理要求：对排查出的每一项事故隐患，都要制定并落实整改方案，明确整改目标、整改措施、责任人员、整改时限和资源保障。整改方案应具有针对性和可操作性。3.治理流程：（1）下达隐患整改通知书；（2）责任人组织实施整改；（3）整改过程中应采取有效的安全防范措施，防止事故发生；（4）整改完成后，由整改责任人组织自验，并向验收部门提出验收申请；（5）验收部门组织验收，验收合格的予以销号；验收不合格的，责令重新整改。4.重大隐患治理：对于重大事故隐患，单位应立即停产停业整改，并按照规定向负有安全生产监督管理职责的部门报告。整改完成后，应组织专家进行评估论证，经确认隐患已消除后方可恢复生产经营。第十六条隐患闭环管理1.建立健全隐患排查治理台账，对隐患的发现、上报、登记、整改、验收、销号等全过程进行记录，形成闭环管理。2.安全生产管理部门负责对各部门隐患整改情况进行跟踪督办，确保隐患及时消除。3.对于因客观原因暂时不能整改的隐患，应制定专项监控措施，明确监控责任人，限期整改，并报单位主要负责人批准。第五章保障措施第十七条培训教育单位应将双重预防机制相关知识纳入从业人员的安全教育培训内容，定期组织开展培训，确保从业人员具备辨识风险、排查隐患和落实管控措施的能力。培训应有记录可查。第十八条经费保障单位应设立双重预防机制建设与运行专项经费，保障风险辨识评估、管控措施落实、隐患排查治理、培训教育、信息化建设等所需资金投入。第十九条信息化支持鼓励运用信息化技术，建设或融入双重预防机制信息管理系统，实现风险信息、隐患信息的在线填报、流转、跟踪、统计分析和预警，提高管理效率和水平。第二十条技术支撑可根据需要聘请安全专家或与专业技术服务机构合作，为双重预防机制的建立、运行、评估和改进提供技术支持和咨询服务。第六章监督与考核第二十一条监督检查单位主要负责人应定期组织对双重预防机制运行情况的监督检查；安全生产管理部门应常态化开展对各部门双重预防机制落实情况的监督检查，及时发现和纠正存在的问题。第二十二条考核奖惩将双重预防机制的建立与运行成效纳入各部门和