双重预防体系运行考核实施细则

双重预防体系运行考核实施细则一、总则（一）目的与依据为全面评估本单位（或本区域）双重预防体系（即风险分级管控和隐患排查治理体系）的实际运行效能，持续改进体系建设中存在的不足，夯实安全生产基础，防范和遏制各类安全事故发生，依据国家及地方关于安全生产双重预防机制建设的相关法律法规与标准规范，结合本单位（或本区域）实际情况，特制定本细则。（二）适用范围本细则适用于对本单位内部各部门、各层级（或本区域内各相关单位）双重预防体系日常运行情况及阶段性成效的考核工作。（三）考核原则1.客观公正原则：以事实为依据，以标准为准绳，考核过程与结果力求客观、公平、公正，避免主观臆断。2.突出重点原则：聚焦体系运行的核心环节和关键要素，注重实际效果与闭环管理。3.持续改进原则：将考核结果作为改进工作的重要依据，推动双重预防体系动态优化和长效运行。4.激励约束并重原则：考核结果与评优评先、绩效考核等挂钩，充分调动各方面参与体系建设与运行的积极性。二、考核组织与管理（一）考核组织成立双重预防体系运行考核工作小组（以下简称“考核小组”），由单位主要负责人（或分管负责人）任组长，安全管理部门牵头，相关业务部门负责人及专业技术人员为成员。考核小组负责考核工作的组织领导、方案制定、过程实施、结果审定与异议处理。（二）考核周期考核分为日常考核与定期考核。日常考核随机进行，定期考核原则上每年不少于一次，可结合安全生产年度工作考核一并开展。特殊情况（如发生安全事故、重大风险变化、上级专项要求等）可组织专项考核。（三）考核分工考核小组负责对各部门（或下级单位）的考核；各部门（或下级单位）负责对本部门（或本单位）内部相关岗位及人员的考核，考核结果报考核小组备案。三、考核内容与标准考核内容应紧密围绕双重预防体系的核心要素，主要包括但不限于以下方面：（一）风险分级管控体系运行情况1.风险辨识与评估：*风险辨识的全面性、系统性，是否覆盖所有作业活动、设备设施、作业环境及管理过程。*风险评估方法的适宜性及评估过程的规范性。*风险等级划分的准确性，是否符合相关标准及单位内部规定。2.风险分级管控：*风险管控责任是否层层落实到具体部门、岗位及人员。*针对不同等级风险是否制定并落实了有效的管控措施，措施的针对性和可操作性。*重大风险是否有专项管控方案，是否落实“五定”原则（定人、定岗、定责、定时、定措施）。*风险告知是否到位，员工对本岗位风险及管控措施的知晓程度。3.风险动态管理：*当生产经营活动、工艺、设备、环境等发生变化时，是否及时组织风险重新辨识、评估与管控。*风险管控效果的验证与调整机制是否有效运行。（二）隐患排查治理体系运行情况1.隐患排查：*隐患排查制度的健全性，排查清单的完整性与针对性。*排查频次、排查方式是否符合规定要求，排查记录的规范性。*员工是否参与隐患排查，隐患上报渠道是否畅通便捷。2.隐患治理：*隐患登记、评估、分级是否规范。*隐患整改责任、措施、资金、时限、预案是否明确并落实（即“五落实”）。*隐患整改过程是否有跟踪，整改效果是否有验证，是否形成闭环管理。*重大事故隐患是否按规定上报并实施挂牌督办。3.隐患统计分析：*是否定期对隐患排查治理数据进行统计、分析，找出薄弱环节，提出改进措施。（三）体系保障与运行效果1.组织领导与制度建设：*单位主要负责人及各级管理人员对双重预防体系建设与运行的重视程度及履职情况。*双重预防体系相关制度、流程的健全性与适宜性。2.培训教育：*是否定期组织开展双重预防体系相关知识和技能的培训，员工掌握程度。*培训记录的完整性。3.记录与档案管理：*风险辨识评估、分级管控、隐患排查治理等过程记录是否完整、规范，档案资料是否齐全。4.信息化应用（如已实施）：*双重预防体系信息化平台的应用情况，数据录入的及时性、准确性。5.运行效果：*各类事故、事件（包括未遂事件）的发生情况。*员工安全意识和行为习惯的改善程度。*上级检查、外部评审中发现问题的整改情况。（四）考核标准制定考核小组应根据上述考核内容，结合单位实际，制定详细的、可量化（或可定性描述）的考核评分标准。标准应明确各考核要点的分值权重、评分细则及扣分标准。可采用百分制或分级（如优秀、良好、合格、不合格）评定方式。四、考核方法与程序（一）考核方法考核应采取多种方法相结合，确保考核结果的客观准确：1.资料查阅：查阅体系文件、会议纪要、风险辨识评估记录、隐患排查治理台账、培训记录、检查记录、整改报告等相关资料。2.现场核查：深入作业现场，核查风险管控措施落实情况、隐患排查治理的实际效果。3.人员问询：与各级管理人员、一线员工进行交流，了解其对双重预防体系的认知程度、执行情况及相关建议。4.数据分析：对体系运行过程中产生的数据进行统计分析，评估运行趋势与效果。5.综合评议：考核小组根据以上信息进行综合分析与评议。（二）考核程序1.制定方案：考核小组根据年度计划或专项要求，制定具体考核实施方案，明确考核对象、内容、时间、方法及人员分工。2.通知部署：提前向被考核单位（或部门）下达考核通知，明确相关要求。3.自查自评：被考核单位（或部门）对照考核内容与标准进行自查自评，形成自查报告。4.组织实施：考核小组按方案开展考核工作，做好考核记录。5.结果反馈：考核结束后，及时将初步考核结果及存在问题向被考核单位（或部门）进行反馈，听取其陈述和申辩。6.结果审定：考核小组根据反馈意见，对考核结果进行复核与审定，形成最终考核结论。7.存档备案：将考核方案、过程记录、考核结果、整改要求等资料整理存档。五、考核结果评定与应用（一）结果评定根据考核得分（或综合评议情况），将考核结果划分为不同等级，如：优秀、良好、合格、不合格（具体等级划分及分数线由单位自行确定）。（二）结果应用1.通报表彰：对考核结果为优秀的单位（或部门）及相关负责人给予通报表扬，并可作为评优评先、绩效考核的重要依据。2.整改提升：对考核结果为合格但存在不足或需改进方面的，下达整改通知书，明确整改内容、时限和要求，并跟踪督办整改情况。3.约谈问责：对考核结果为不合格的单位（或部门），由考核小组组长或单位主要负责人进行约谈，限期整改。对因体系运行不力导致事故或重大不良影响的，应依规追究相关责任人责任。4.经验推广：总结考核中发现的好经验、好做法，在单位内部（或区域内）进行推广交流。5.持续改进：将考核结果及发现的问题作为改进双重预防体系建设与运行工作的重要输入，不断完善体系文件、优化工作流程、提升管理水平。六、保障措施1.组织保障：明确各级领导及部门在考核工作中的职责，确保考核工作有人抓、有人管。2.制度保障：完善考核相关制度，确保考核工作有章可循。3.资源保障：为考核工作提供必要的人力、物力、财力支持，确保考核工