证券基础知识证券从业资格考试基础题（附答案）

证券基础知识证券从业资格考试基础题（附答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接

投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

A、上海浦东新区

B、天津滨海新区

C、青岛四方新区

D、深圳光明新区

【参考答案】：B

2、（）属于已上市流通股份。

A、B股

B、发起人股份

C、募集法人股份

D、内部职工股

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。见教

材第二章第四节，P74o

3、在对WTO承诺中，外国证券机构直接从事B股交易以及外国机

构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由（）受理。

A、证券交易所

B、中国财政部

C、中国证券监督管理委员会

D、证券交易所所在地的证监会派出机构

【参考答案】：A

【解析】根据我国证券业对WTO承诺，外国证券机构直接从事B股

交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由

证券交易所开始受理。

4、下列不属于记名股票的特点是()o

A、便于挂失

B、股东权利归属于记名股东

C、可以一次或分次缴纳出资

D、转让相对简单，不受限制

【参考答案】：D

【解析】记名股票的特点有：①股东权利归属于记名股东；②可以

一次或分次缴纳出资；③转让相对复杂或受限制；④便于挂失，相对安

全。

5、开放式基金特有的风险是()o

A、管理能力风险

B、市场风险

C、技术风险

D、巨额赎回风险

【参考答案】：D

【解析】开放式基金可以赎回，所以具有巨额赎回风险；A、B、C

三个选项是所有基金共同的风险。

6、通常ETF的最小申购、赎回单位是()。

A、50万份或70万份

B、60万份或100万份

C、50万份或100万份

D、50万份或150万份

【参考答案】：c

【解析】考点：掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点。见教

材第四章第一节，P127o

7、基金管理人与托管人之间的关系是()。

A、所有人与经营者的关系

B、经营与监管的关系

C、合作关系

D、竞争关系

【参考答案】：B

【解析】证濠投资基金由基金托管人托管，基金管理人管理和运用

资金，所以基金管理人与托管人之间的关系是经营与监督的关系。

8、下面可以担任某证券公司独立董事的人员是()o

A、持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人

B、从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员

C、在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关

系人员

D、为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员

及其近亲属

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握证券公司治理结构的主要内容。见教材第七章

第三节，P293o

9、场外交易市场是一个以()方式进行证券交易的市场。

A、公开招标

B、议价

C、上网竞价方式

D、累计投标询价方式

【参考答案】：B

10、代办股份转让系统依托()和中央登记公司的技术系统和。

A、投资咨询机构

B、证券交易所

C、证券业协会

D、资信评级机构

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的

类型和管理规定。见教材第六章第二节，P235o

11、对指数基金认识正确的是()O

A、投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，

基金收益减少

B、由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统

风险

C、对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利

的重要工具

D、指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

【参考答案】：C

【解析】A选项，投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随

着即期的价格指数上下波动。当价格指数上升时，基金收益增加；反之,

收益减少。。B选项，消除投资组合的非系统风险。D选项应为20世纪

70年代。

12、根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在

初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行()亿股以上的、

参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

A、2

B、3

C、4

D、5

【参考答案】：C

13、按照()权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证。

A、持有人权利的性质不同

B、权证的内在价值

C、基础资产的来源

D、行权的时间

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握权证的定义、分类、要素。见教材第五章第三

节，P179O

14、影响期权价格最主要的因素是()o

A、内在价值和时间价值

B、协定价格和市场价格

C、利率和权利期间

D、基础资产价格的波动性和基础资产的收益

【参考答案】：B

15、证券公司应当自领取营业执照之日起()内，向证券监督管理

机构申请经营证券业务许可证。

A、15日

B、30日

C、2个月

D、6个月

【参考答案】：A

【解析】证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监

督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证

券公司不得经营证券业务。

16、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是()o

A、中央银行提高法定存款准备金率

B、中央银行提高再贴现率

C、中央银行通过公开市场业务大量买入证券

D、政府大幅提高税率

【参考答案】：C

17、股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为()o

A、记名股票

B、无记名股票

C、普通股票

D、优先股票

【参考答案】：A

【解析】本题考核记名股票相关知识。股份有限公司向发起人、法

人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或

者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。

18、契约型证券投资基金反映的是()o

A、所有权关系

B、债权债务关系

C、委托代理关系

D、信托关系

【参考答案】：D

【解析】证券投资资金三方当事人是投资人，管理人和托管人。契

约型投资基金反映了信托投资关系。

19、证券公司的注册资本的最低限额分为5000万元、（）亿元和

5亿元三个标准等。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：A

【解析】掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。见教

材第七章第一节，P267O

20、（）年被称为“中国资产证券化元年”。

A、2005

B、2006

C、2004

D、2003

【参考答案】：A

21、股票价格指数期货实行（）结算。

A、现金

B、实物

C、对冲

D、股票

【参考答案】：A

【解析】掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第二节，

P165o

22、根据《证券法》的规定，我国对证券公司实行()管理。

A、综合

B、混合

C、分业

D、分类

【参考答案】：D

23、()指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券°

A、公募债券

B、私募债券

C、付息债券

D、贴现债券

【参考答案】：A

【解析】熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节，P82O

24、外国公司股票在美国上市通常采用()形式。

A、股票

B、存托凭证

C、认股权证

D、股票期权

【参考答案】：B

25、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是()o

A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的

期货价格可能就是未来的现货价格

B、世界各地的套期保值者和现货经营者，利用期货价格和传播的

市场信息来制定各自的经营决策，这样，期货价格成为世界各地现货成

交价的基础

C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局

限性，具有公开性、连续性、预期性的特点

D、理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持

不变，期货价格就不会与之存在差异

【参考答案】：D

26、具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是

()O

A、依法成立3年以上

B、60周岁以内注册会计师不少于40人

C、合伙会计师事务所净资产不低于100万元

D、必须经税务部门批准

【参考答案】：D

27、债券发行的定价方式以()最为典型。

A、累积投标询价

B、上网竞价

C、公开招标

D、协商定价

【参考答案】：C

【解析】债券发行的定价方式以公开招标最为经典。按照招标标的

的分类分为有价格招标和收益率招标；按价格方式分类分为美式招标和

荷兰式招标。

28、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是()o

A、净额结算

B、总额结算

C、统一结算

D、差额结算

【参考答案】：A

【解析】集中交易只要采用净额结算方式

29、()是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易

双方转移。

A、商业票据市场

B、银行承兑汇票市场

C、大额可转让存单市场

D、金融同业拆信市场

【参考答案】：D

【解析】答案为D、金融同业拆信市场是一种非常特殊的市场，因

为没有专门的金融工具在交易双方转移。

30、保险公司进行证券投资主要考虑()o

A、筹集资金

B、调剂资金余缺

C、提高流动性和分散风险

D、本金安全和收益率

【参考答案】：D

31、目前我国金融债券的最长年限为()年。

A、10

B、15

C、20

D、30

【参考答案】：D

32、我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由()o

A、国务院决定

B、国务院证券监督管理机构

C、中国证券监督管理委员会

D、财政部

【参考答案】：A

33、以某种商品实物为本位而发行的国债是()。

A、实物债券

B、本币国债

C、外币国债

D、实物国债

【参考答案】：D

34、目前，()已经成为最大的衍生交易品种。

A、按名义金额计算的互换交易

B、按实际金额计算的互换交易

C、远期利率协议

D、金融期货合约

【参考答案】：A

35、世界上第一家股票交易所在()成立。

A、纽约

B、伦敦

C、阿姆斯特丹

D、费城

【参考答案】：C

36、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为

（）O

A、未上市流通股份和已上市流通股份

B、有限售条件股份和无限售条件股份

C、外资股和内资股

D、普通股票和优先股票

【参考答案】：B

37、QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制

下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账

户投资当地（），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种

制度。

A、证券市场

B、基金市场

C、信托市场

D、房地产市场

【参考答案】：A

【解析】QFII制度是一国（地区）在货币没有实现完全可自由兑换、

资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的

一项过渡性的制度。这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，

必须符合一定的条件，得到该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的

外汇资金，升转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券

市场。

38、根据现行规定，证券公司应()向中国证监会报送年报。

A、半年

B、每年

C、每月

D、每季

【参考答案】：B

39、以()为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

A、市政债券期货

B、国债期货

C、市政债券指数期货

D、金融债券期货

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第二

节，P160o

40、优先认股权()o

A、又称为配股权

B、是优先股股东享有的权利

C、是普通股股东必须行使的权利

D、是优先股股东必须行使的权利

【参考答案】：A

【解析】优先认股权是普通股股东享有的权利，所以B不正确；股

东可以不行使优先认股权而任真过期失效，所以C和D不正确。

41、自行发债的省市发行政府债券实行()发行额管理。

A、月度

B、季度

C、年度

D、没有

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方

政府债券的发行情况。见教材第三章第二节，P95O

42、他国公司股票在美国上市通常采用()形式。

A、股票

B、股票期权

C、权证

D、存托凭证

【参考答案】：D

【解析】存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证

券的可转让凭证。所以D选项正确。

43、根据规定，首次公开发行股票数量在()股以上的，可以向战

略投资者配售股票。

A、1亿

B、2亿

C、3亿

D、4亿

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材

第六章第一节，P209o

44、公司股权分置改革的动议，原则上应当由()提出。

A、全体流通和右流通股股东一致同意

B、2/3非流通股股东同意

C、全体非流通股股东一致同意

D、半数非流通股股东同意

【参考答案】：C

【解析】股权分置改革是比较新的内容，考生应当注意。上市公司

股权分置改革遵循公开、公平、公正的原则。相关股东在平等协商、诚

信互谅、自主决策基础上进行，公司股权分置改革的动议原则上应当由

全体非流通股股东一致同意。

45、沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发

布的反映()股市场整体走势的指数。

A、N

B、H

C、A

【解析】D、B

【解析】【参考答案】：C

【解析】考点：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指

数。见教材第六章第三节，P239O

46、下列各项不属内幕信息的是()o

A、公司分配股利或者增资计划

B、公司债务担俣的重大变更

C、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损

害赔偿责任

D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的

25%

【参考答案】：D

47、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划

的委托人人数不能超过()。

A、50

B、100

C、150

D、200

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、

业务范围。见教材第四章第二节，P132O

48、关于询价论述不正确的是()o

A、询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段

B、通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

C、根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率

D、询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资

者(QFH)

【参考答案】：B

【解析】通过初步询价是确定发行价格区间和相应的市盈率区间

49、单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直

接责任人员给予警告，并处以十万元以上()万元以下的罚款。

A、30

B、40

C、50

D、60

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、

证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P351O

50、关于股票价格指数期货论述不正确的是()。

A、股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B、价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每

点价值之乘积

C、股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性

风险的需要而产生的

【参考答案】：C

【解析】股价指数是以现金结算方式来结束交易的。

51、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括()o

A、存券银行

B、评级公司

C、托管银行

D、中央存托公司

【参考答案】：B

52、从资本市场的发展历程来看，()是培育和发展市场的重要环

节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

A、降低系统性风险

B、保证证券市场的公平、效率和透明

C、保护投资者利益，让投资者树立信心

D、防止内幕交易

【参考答案】：C

【解析】熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。

见教材第八章第二节，P344O

53、股票投资的资本增值收益来自于()。

A、股票股息

B、低买高卖的价差收益

C、公积金转增股本

D、税后利润

【参考答案】：C

54、中证全债指数体系包括()只分年期指数和()只分类别指数。

A、3,4

B、4,3

C、3,3

D、4,4

【参考答案】：B

【解析】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见

教材第六章第三节，P247o

55、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股

和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为

1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金

为500万元，已售出的基金单位为2000万元。运用一般的会计原则，

计算出单位净值为()元。

A、1.10

B、1.12

C、1.15

D、1.17

【参考答案】：C

56、目前我国期货市场实行()清算制度。

A、T+0

B、T+2

C、T+3

D、T+7

【参考答案】：A

【解析】掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，P172o

57、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一

是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总

额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为()以上。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【参考答案】：B

58、在美国发行的外国债券被称为()o

A、扬基证券

B、武士证券

C、熊猫证券

D、纽约证券

【参考答案】：A

【解析】掌握国际债券的定义、特征和分类。见教材第三章第四节,

P113o

59、上证综合指数是以全部上市股票为样本()o

A、以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

B、以股票发行量为权数，按简单平均法计算

C、以股票发行量为权数，按加权平均法计算

D、以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

【参考答案】：C

60、在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通

股票的股数求得的是()o

A、每股账面价值

B、每股内在价值

C、每股票面价值

D、每股清算价值

【参考答案】：A

【解析】熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不

同含义与联系。见教材第二章第二节，P56o

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、下列说法符合《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办

法》的规定有()O

A、申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当在中国

证监会网站预先披露招股说明书(申报稿)

B、发行人及与本次发行有关的当事人可以用广告、说明会等方式

为公开发行股票进行宣传

C、发行人可在公司网站刊登招股说明书（申报稿），所披露的内容

应当一致

D、预先披露的招股说明书（申报稿）不能含有股票发行价格信息。

【参考答案】：A,C,D

【解析】掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》

的有关规定。见教材第八章第一节，P336o

2、当上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对在中小企

业板块上市的股票交易实行退市风险警示。

A、最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并表范

围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担

保的公司除外）

B、最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东

及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50布以

上

C、公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深

圳证券交易所公开谴责

D、连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；连续

120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成

交量低于100万股

【参考答案】：A,B

【解析】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，

P218o

3、加强协调配合，防范和化解市场风险的措施有（）o

A营造良好的资本市场发展环境

B.共同防范和化解市场风险

C.严厉打击证券、期货市场违法行为

D.发挥行业自律和舆论监督作用

【参考答案】：A,B,C

【解析】熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

(“国九条”)的主要内容。见教材第一章第三节，P39O

4、基金投资人享有基金的()o

A、信息知情权

B、表决权

C、经营管理权

D、收益权

【参考答案】：A,C,D

5、有面额股票的特点是()o

A、明确表示每股代表的股权比例

B、为股票发行价格确定依据

C、发行或转让价格较灵活

D、便于股票分割

【参考答案】：A,B

【解析】熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面

额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P52o

6、股票与债券()。

A、同属有价证券

B、同属金融投资工具

C、同属公司筹资工具

D、收益率相互影响

【参考答案】：A,B,C,D

7、我国的政策性银行有()o

A、中央人民银行

B、国家开发银行

C、中国进出口银行

D、中国农业发展银行

【参考答案】：B,C,D

【解析】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三

节，P98o

8、股票账面价值又称为()0

A、股票面值

B、股票净值

C、股票内在价值

D、每股净资产

【参考答案】：B,D

9、长期附息债券多采用()招标。

A、一种收益率的美式

B、多种收益率的美式

C、多种收益率的荷兰式

D、一种收益率的荷兰式

【参考答案】：B

【解析】熟悉债券发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节,

P211o

10、对基金管理人的概念理解正确的是()O

A、是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

B、由依法设立的基金管理公司担任

C、基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

D、基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发

起成立，但不具有独立法人地位

【参考答案】：A,B

11、未来证券市场的发展趋势有投资证券化、证券投资者法人化、

金融创新深化和()O

A、金融机构分业化

B、交易所会员制化

C、证券市场网络化

D、金融风险复杂化

【参考答案】：C,D

12、下列属于在交易所交易的衍生产品的有()。

A、期货合约

B、期权合约

C、互换合约

D、远期合约

【参考答案】：A,B

【解析】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P149O

13、我国证券咨询公司发展中出现的问题主要体现在()o

A、价格数量多，规模小

B、业务内容单一，服务形式雷同

C、无序竞争

D、总体业务水平低

【参考答案】：A,B,C,D

14、下面属于独立衍生工具的有()o

A、可转换公司债券

B、远期合同

C、期货合同

D、互换和期权

【参考答案】：B,C,D

【解析】掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险。见教

材第五章第一节，P148o

15、深圳证券交易所综合指数包括()o

A、深证综合指数

B、深证新指数

C、中小企业板指数

D、深证成分股指数

【参考答案】：A,B,C

16、2006年以来我国资产证券化业务的特点有()o

A、发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加

B、机构投资者范围增加

C、监管机构的管理更加严格

D、二级市场交易尚不活跃

【参考答案】：A,B,D

【解析】了解中国资产证券化的发展状况及特点。见教材第五章第

四节，P194o

17、我国20世纪80年代以来发行过的国债品种有()o

A、重点建设债券

B、国家建设债券

C、保值公债

D、特种国债

【参考答案】：A,B,C,D

18、《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务这

一部分主要内容包括()O

A、不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形

B、董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务

C、董事、高级管理人员的禁止性行为

D、董事、监事、高级管理人员的责任追究

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内

容。见教材第八章第一节，P311o

19、债券与股票的比较正确的是()o

A、债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定

B、债券是一种有期投资，股票是一种无期投资

C、股票风险较大，债券风险相对较小

D、发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份

有限公司

【参考答案】：A,B,C,D

20、基金资产总值包含()o

A、基金管理费用

B、基金应收的申购基金款

C、基金所拥有的各类证券的价值

D、基金其他投资所形成的价值。

【参考答案】：B,C,D

【解析】基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存

款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。本题

正确答案为BCD选项。

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、符合股息分配要求的有OO

A、优先股股东按照规定的固定股息率优先取得固定股息

B、普通股票股东则根据余下的利润分取股息

C、现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通.最基本

的股息形式

D、股东持有股票股息在大多数西方国家可免征所得税

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。见教材第六章第

四节，F253o

2、证券市场的显著特征有()o

A、证券市场是价值直接交换的场所

B、证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场

C、证券市场是风险直接交换的场所

D、证券市场是财产权利直接交换的场所

【参考答案】：A,C,D

【解析】掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。见教材第

一章第一节，P40

3、公开披露的基金信息包括()o

A、基金资产净值和基金份额净值公告

B、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

C、对证券投资业绩进行的预测

D、基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告

【参考答案】：A,B,D

【解析】了解基金的信息披露要求。见教材第四章第四节，P140-

141o

4、在恒生流通综合指数系列编制过程中，被视为策略性持有的股

份有()0

A、策略性股东持有的股权，由1位或多位策略性股东单独或合并

持有超过30%的股权

B、监事持有的股权，个别监事持有超过5%的股权

C、董事持有的股权，个别董事持有超过5%的股权

D、互控公司持有的股权，由1家香港上市公司所持有并超过5%的

股权

【参考答案】：A,C,D

【解析】以下三类股份被视为策略性持有的股份：①策略性股东持

有的股权，由一位或多位策略性股东单独或共同持有超过30%的股权；

②董事持有的股权，个别董事持有超过5%的股权；③互控公司持有的

股权，由一家香港上市公司所持有并超过5%的股权。

5、对存在活跃市场的投资品种，关于基金资产的估值的描述壬确

的是()O

A、估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

B、估值日无市价的，但最近交易13后经济环境未发生重大变化，

应采用最近交易市价确定公允价值

C、估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,

应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，

确定公允价值

D、有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对

最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

【参考答案】：A,B,C,D

6、债券柜台交易市场的特点有()o

A、为个人投资者投资于公债二级市场提供更方便条件

B、场外交易的覆盖面和价格形成机制不受限制，方便央行进行公

开市场操作

C、有利于商业银行大规模、低成本买卖公债

D、促进各市场之间的价格.收益率趋于一致

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】了解债券柜台交易市场的概念和特点。见教材第六章第二

节，P235o

7、证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业

人员特定禁止行为包括()O

A、接受他人委托从事证券投资。

B、与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

C、向委托人承诺证券投资收益。

D、依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或

评级报告。

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律

管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，

P382O

8、为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应具有()o

A、必备的服务设备

B、完善的数据安全保护措施

C、建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度

D、建立完善的风险管理系统

【参考答案】：A,B,C,D

9、在实际经济活动中，债券收益可以表现为()o

A、利息收入

B、资本利得

C、再投资收益

D、债务人违约金

【参考答案】：A,B,C

10、基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所

支付的费用主要有以下几个方面()O

A、基金管理费

B、基金托管费

C、基金监管费

D、基金信息披露费用

【参考答案】：A,B,D

11、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的()O

A、货币凭证

B、法律凭证

C、书面凭证

D、资本凭证

【参考答案】：B,C

12、财政政策对股价的影响表现在()o

A、在公开市场上大量买卖证券，直接影响股价

B、通过调节税率影响企业利润和股息

C、国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求从而间接影

响股价

D、通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出刺激经

济发展；或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济

增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企

业利润水平和股票派发

【参考答案】：B,C,D

13、有价证券具有的主要特征是()o

A、期限性

B、收益性

C、流动性

D、风险性

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第

一节，P3o

14、《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票

的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于

询价制度叙述正确的是()O

A、对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计

投标询价两个阶段定价

B、在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

C、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

D、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得

拒绝询价对象参与初步询价

【参考答案】：C,D

15、股票的性质叙述正确的是()o

A、股票本身具有价值。

B、股票的转让就是股东权的转让

C、股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体'

D、股票是一种代表财产权的有价证券

【参考答案】：B,C,D

16、参与证券投资的金融机构包括()o

A、证券经营机构

B、银行业金融机构

C、保险公司及俣险资产管理公司

D、主权财富基金

【参考答案】：A,B,C,D

17、CBOE推出的中国指数期货()。

A、以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上

市的16只中国公司股票为样本

B、合约结算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算

C、主要基于海外上市的中国公司

D、合约标准为每点100美元，最小变动价位为0.05点

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见

教材第六章第三节，P246o

18、下面属于独立衍生工具的有()o

A、可转换公司债券

B、远期合同

C、期货合同

D、互换和期权

【参考答案】：B,C,D

【解析】掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险。见教

材第五章第一节，P148o

19、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()o

A、净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10096

B、净资本与净资产的比例不得低于40%

C、净资本与负债的比例不得低于10%

D、净资产与负债的比例不得低于20%

【参考答案】：A,B,D

20、关于流通国债的描述，正确的是()o

A、投资者可以自由认购自由转让

B、通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求

C、一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易

D、以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资

金为主，故有时称之为储蓄债券

【参考答案】：A,B,C

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作,

既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能。()

【参考答案】：正确

2、股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持

股份的凭证。()

【参考答案】：正确

3、很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形，将其

称为远期现货交易。()

【参考答案】：正确

【解析】考点：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区

别。见教材第五章第二节，P158O

4、股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧

差的方式结算。()

【参考答案】：正确

5、认股权证的价格与剩余有效期长短戌正比。()

【参考答案】：错误

6、复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。()

【参考答案】：正确

【解析】题干表述正确。因为在复利债券中，利率部分也反复计息

7、发行不动产抵押公司债券时，用作抵押的财产价值不一定与发

生的债务额相等，当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押，这样

就有第一抵押债券和第二抵押债券等。

【参考答案】：正确

8、目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民

币ERA报价，参考利率为5个月期Shibor。()

【参考答案】：错误

9、有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取

得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价

值。()

【参考答案】：错误

10、QDTT的含义是合格境外机构投资者。()

【参考答案】：错误

【解析】QFII含义是合格境外机构投资者。QDII的含义是合珞境

内机构投资考。

11、《证券法》确立了我国公司的法律地位及其设立，组织运行和

终止等过程的基本法律准则。()

【参考答案】：错误

12、股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后

的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。()

【参考答案】：正确

【解析】考点：掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二

章第一节,P48o

13、货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调

而下降。()

【参考答案】：错误

14、从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券

法律业务资格证书的专职律师。()

【参考答案】：错误

15、保证公司债属于信用证券的一种。()

【参考答案】：错误

【解析】保证公司债是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的

债券，是担保债券的一种，不属于信用证券。

16、储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不能上市流通。()

【参考答案】：正确

【解析】储蓄国债在发行期认购，须开立个人国债托管账户并指定

对立的资金账户后购买，不可以上市流通，但可以按照有关规定提前兑

取。

17、1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交

易所分别正式营运，标志着我国证券集中交易市场的形成。()

【参考答案】：正确

18、国际债券的投资者，主要是银行或其他金融机构、各种基金会、

工商财团，不包括自然人。()

【参考答案】：错误

19、期权买方放弃行使权力，损失的仅是期权费。()

【参考答案】：正确

【解析】考点：掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，

P176O

20、ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度。在一级市场，

机构投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或

以ETF份额赎回一篮子股