（正式版）DB11∕T 1040-2013 《工业企业清洁生产审核报告编制技术规范》

2014-04-01实施2014-04-01实施I 1 13术语和定义 14审核报告总体要求 25审核报告正文编写技术要求 3附录A(资料性附录)资料性用表 附录C(规范性附录)需重点审核的有毒有害物质名录 附录D(规范性附录)清洁生产方案效益计算方法 附录E(规范性附录)清洁生产方案经济可行性分析方法 40Ⅱ1工业企业清洁生产审核报告编制技术规范本标准适用于工业企业清洁生产审核报告的编制，按照一定程序，对生产和服务过程进行调查和诊断，找出能耗高、物耗高、污染重的原因，提出减少有毒有害物料的使用、产生，降低能耗、物耗以及废物产生的方案，进而选定和实施技术、经济及环境可行的清洁生产方案的过程。2企业开展清洁生产审核活动当年回溯三个自然年的时间加上对无行业清洁生产标准或清洁生产评价指标体系的企业，回溯时间应延长到五个自然年。a)北京市第XXX批强制/自愿审核(强制审核企业选择“强制”,自愿审核企业选“自愿”);注：申请评估的审核报告标注“评估版”;根据评估专家意见修改完善后的审核报告标注“评估修改版”。d)报告编写单位(企业名称在上，咨询机构名称在下);e)报告完成时间落款(具体到月)。c)审核报告评估版本(评估版、评估修改版);d)审核报告编写单位(第一行：企业全称，加盖公章；第二行：咨询机构全称，加盖公章);e)审核报告完成时间(具体到月)。作的专家表和咨询机构参与报告编写人员表，参见附录A表A.1至表A.4。3b)第1章企业概况；c)第2章审核准备；d)第3章预审核；e)第4章审核；f)第5章方案的产生和筛选；g)第6章方案的确定；h)第7章方案实施；i)第8章持续清洁生产；j)第9章结论；5.1前言e)本轮审核所依据的国家和地方政府与开展清洁生产工作相关的法律、法规、政策、标准、规范等文件。时，应予以说明。45.3审核准备c)当企业生产规模较小且组织构架简单时，领导小组和工作小组可合并为审核工作小组。55.3.5克服障碍b)汇总整理清洁生产障碍情况及对应解决办法，并形成表格。具体表格参见附录A表A.9。参见附录A表A.10。表A.11。65.4.1.4计量检测(监测)仪器仪表配置与使用情况c)说明污染物(水、气、声、渣)监测设备配置、使用、维护(校核)现状及存在问题。d)年综合能源消费量较大构成重点用能单位的，应说明重点用能单位能源管理制度执行情况。a)说明企业环境管理现状(包括环境管理机构人员设置、环境管理制度制定与执行、建立和运行环境管理体系情况);c)说明企业是否有限期治理项目，若有，是否已完成治理；7g)说明所执行的污染物排放标准及污染物达标排放情况(包括废水、废气、噪声、固废等);治理措施及效果及达标情况)。与相关行业准入政策对比，判断水耗、能耗(如万元产值取水量、综合能耗等)是否符合国家或地方要求。以表格形式表述企业采用国家或地方政府推荐清洁生产技术的情况，参见附录A表A.14。8注：如国内没有而国外有相关行业清洁生产评价体系或清洁生产标准，应与国外相关行业清洁生产评价体系或清洁生产标准进行对比；如国内外均无相关行业清洁生产评价体系或清洁生产标准，则宜参考国内相近行业清洁生产评价体系框架，或采用企业考察期内定性与定量数据以及历史最好水平数据进行纵向对比和分析说明。业生产过程，从审核八个方面(原辅材料和能源、生产过程、设备维护和更新、过程优化控制、生产、废物回收利用和循环使用、管理、员工)分析能耗、物耗、水耗、污染物产生原因，提出备选清洁生产95.5.1.1内容a)对物料、能源、水的输入、输出及污染物产生与排放计量仪器/监测仪器的分布、配置、使用e)与同行业或同工序先进工艺技术或设备对比，寻找和发现减少物料消耗的清洁生产潜力与机g)采用表格方式，从审核八个方面对能源损失原因进行分析并用文字说明，参见附录A表A.19。表A.20。注：特征污染因子主要包括审核阶段排放超标的项目及国家规定的需进行排污总量控制的污染物、重点防治防控的重金属及有毒有害物质(需重点审核的有毒有害物质名录见附录C)等因子。5.6.1方案产生投资，方案费用类别及预期效果，参见附录A表A.21。产品的影响等);a)文字说明中高费方案筛选的依据，并绘制方案权重、计分依据表，参见附录A表A.23;b)文字说明中高费方案筛选方法和筛选结果，编制方案简易筛选表和方案权重总和计分排序分别参见附录A表A.24和表A.25。5.7.1.1方案介绍5.7.1.2技术可行性分析 1)已实施方案总数占方案总数的百分比；已实施无低费方案个数占无低费方案总数的百分表A.30。表A.31;进行汇总统计并进行相关文字说明，表格内容及形式参见附录A表A.30。容及形式参照附录A表A.30;a)继续组织实施本轮审核提出的中高费清洁生产方案，确保完成中期或远期清洁生产目标；b)针对本轮遗留的清洁生产问题提出解决对策或措施；d)继续组织开展清洁生产合理化建议活动，对提出切实可行、有良好效益的建议给予组织落实，持续提升企业清洁生产水平。f)企业持续清洁生产文件(如成立清洁生产管理机构、制定持续清洁生产计划、后续产方案等文件);资料性用表公司主管XXX(所担任公司职务，审核工作小组组长)XXX(所担任公司职务，审核工作小组副组长)XXX(公司牵头职能部门主管领导职务)XXX(公司主要相关职能部门主管领导职务)XXX(公司主要相关专业内审员)咨询单位咨询机构名称公司主管XXX(公司领导职务)XXX(职称)XXX(职称)XXX(职称)表中“XXXX”用实际项目单位名称替换；“XXX”用企业相关人员姓名替换。表A.2参与清洁生产审核工作咨询专家表从事专业表A.3企业参加清洁生产审核报告编写人员表签字签字姓名第XXXXXXX号审核报告主审人审核报告负责人第XXXXXXX号审核报告参加人第XXXXXXX号企业类型邮政编码电话及传真联系人建厂日期投产日期固定资产总值年产值及年利润主要生产工艺、生产能力及主要产品：主要生产设备或生产线及主要能源、资源消耗情况：主要环保设施及运行情况及主要污染物年排放量情况：行业分类代码按照GB/T4754规定要求填写。表A6XXX公司清洁生产审核领导小组成员构成与职责分工表职务来自部门小组职务职责表A7XXX公司清洁生产审核工作小组成员构成与职责分工表职务来自部门小组职务职责完成时间责任部门审核准备预审核实施方案确定持续清洁生产资金障碍碍；缺乏实施清洁生产方案的资金属于资金障碍；各部门之间协调困难属于管理障碍。出厂时间投产时间出厂时间投产时间限制类淘汰时间资源类指标能源类指标产品工业用产品业用水类别名称。能源介质产品所属行业有能效标准的，要进行能效对标，并对达到能效污染物因产品费用类别四、过程优化控制六、废弃物回收利用和循环使用八、员工素质的提高及积极性的激励23实施难易√√√√√√√×√√√√××××√×1234567可持续发展前景指社会、经济、环境效益，可实施性指实施难易程度；技术可行性指技术先进业环境效益权重不应低于经济效益及其他因对生产和产品的影响“√”为可以入选可行性分析的方案；“×”为不能入选为可行性分析的方案。权重值(W)总分(∑W×R)表A.27已实施无低费、中高费方案及(万元)费用类别完成时间对已中高费方案还应说明是否办理环评、竣工验收手表A.28拟实施无低费、中高费方案及效果统计表时间环境效益经济效益表A29已实施无/低费清洁生产方案取得效益汇总表数量指标单位数量四、其它其它四、其它降低生产成本其它表A.31清洁生产方案效益与清洁资源类指标能源类指标2)本表分子项数值应是近期目标年度或是中期目标年度清洁生产方案实施后取得效益的分类汇总数据，分母项是对应近期目标年度或中期目标年度主要产品全年产量或生产所有产品所得到的全年产值。变化率(%)完成时间负责部门1.设计7.试车其它类XXX年表A.35企业本轮审核清洁生产目标完成情况一览表中期指标项现状值(远期)预计完成值变化率(%)标准负责时间：XXX年XXX月培训方法：时间：XXX年XXX月培训方法：项目已实施无、低费个数已实施中、高费个数已实施清洁生产方案共投入资金情况，万元/a产方案而减少的排污费、末端治理设施、材料及其运行费审核后吨/年吨/年吨/年吨/年吨/年吨/年总磷吨/年吨/年吨/年吨/年吨/年吨/年[1]根据DB11/307第一类污染物包括总汞、烷基汞、总镉、总铬、六价铬、总砷、总铅、总镍、苯并(a)芘、总铍、总银。总α放射性、总β放射性计量单位不同可另统计；根据实际审核后吨/年电时/年煤吨/年油(注明油品类型)吨/年天然气蒸汽吨/年根据企业情况补充。审核后吨/年吨/年吨/年吨/年吨/年吨/年总磷吨/年第一类污染物1吨/年吨/年吨/年吨/年吨/年[1]根据DB11/307第一类污染物包括总汞、烷基汞、总镉、总铬、六价铬、总砷、总铅、总镍、苯并(a)芘、总铍、总银。总a放射性、总β放射性计量单位不同可另统计；根据实际情况，第一类污染物分类统计；[2]指标项可根据企业情况补充。审核后吨/年电煤吨/年油(注明油品类型)吨/年天然气蒸汽吨/年表A.42本轮清洁生产审核全部方案实施后预审核(单位)(单位)(单位)审核前审核后审核前审核后审核前审核后四、减少污染物排放审核前审核后当填写本表内容表格预留空间不够时，可自行添加，但基本框架格式不能改a)A4打印纸纵向纸形页边矩：上3.5厘米、下3厘米、左3厘米、右3厘米、装订线0厘米、页眉2.5厘米、页脚2厘米；10)咨询机构名称：黑体字小三号，1.5倍行距，段前间距为0,段后间距为0.25;R2报告内封面B.2.1页面设置a)页面设置：A4打印纸横向纸形，页边矩：上3.5厘米、下3厘米、左3厘米、右3厘米、装订线0厘米、页眉2.5厘米、页脚2厘米；a)A4打印纸横向纸形或纵向纸形页边矩：上3.5厘米、下3厘米、左3厘米、右3厘米、装订线0厘米、页眉2.5厘米、页脚2厘米；b)标题为1.5倍行距，首行缩进2字符，段前0.5行，段后0行；B4.4表格距，段前0.2行，段后0.2行；351医药废物医用药品的生产制作。2油墨、染料、颜料、油漆、真漆、罩光漆的生产配制和使3树脂、胶乳、增塑剂、胶水/胶合剂的生产、配制和使4金属和塑料表面处理。5稀有金属冶炼及铍化合物生产。6化工(铬化合物)生产；皮革加工(鞣革);金属、塑料电镀；酸性生产与使用；金属铬冶炼(修合金);表面钝化(电解锰等78有色金属采选及冶炼；金属、塑料电镀；颜料、油漆、橡胶加工；锌池制造业。9有色金属采选及冶炼；砷及其化合物的生产；石油化工；农药生产；染料和制革有色金属冶炼及电解；硒化合物生产；颜料、橡胶、玻璃生产。有色金属采选及冶炼；镉化合物生产；电池制造；电镀。有色金属冶炼；锑化合物生产和使用。化学工业含汞催化剂制造与使用；含汞电池制造；汞冶炼及汞回收；物生产；农药及制药；荧光屏及汞灯制造及使用；含汞玻璃计器制造有色金属冶炼及农药生产；铊化合物生产及使用。铅冶炼及电解；铅(酸)蓄电池生产；铅铸造及制品生产；铅化合物制造和使金属制品业；电镀业和电子零件制造业；金矿开采与筛选；首饰加塑料橡胶制品制造；电子零件清洗；化工产品制造；印染涂料调塑料橡胶制品制造；电子零件清洗；化工产品制造；印染染料调注：出自《关于印发重点企业清洁生产审核程序的规定的通知》(环发[200512印刷、专用化学产品制造、电子元件制造3在金属羰基化合物生产以及使用过程中产生的含有羰基化合物成分45有机生产、配制过程中产生的醚类残液、反应残余物、废6废矿物油天然原油和天然气开采、精炼石油产品的制造、船舶及浮源7从工业生产、金属切削、机械加工、设备清洗、皮革、纺织印染、农药乳化等过程产8无机化工、钢的精加工过程中产生的废酸性洗液、金属表面处9石棉采选、水泥及石膏制品制造、耐火材料制品制造、杀虫、杀菌、除草、灭鼠和植物生物调节剂的生产多溴二苯醚(PBDE)电子信息产品制造业及其他非特定来源多溴联苯(PBB)废物注：出自《关于进一步加强重点企业清洁生产审核工作的通知》(环发[2037