安全生产暗访暗查工作细则

安全生产暗访暗查工作细则第一章总则第一条为进一步强化安全生产监督管理工作，有效防范和遏制各类生产安全事故，督促生产经营单位严格落实安全生产主体责任，切实消除安全盲区与监管死角，根据《中华人民共和国安全生产法》《生产安全事故报告和调查处理条例》等法律法规及有关规定，结合本地区、本部门安全生产工作实际，特制定本细则。第二条本细则所称安全生产暗访暗查，是指各级负有安全生产监督管理职责的部门在日常监管和执法之外，采取不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同接待、直奔基层、直插现场的方式，对生产经营单位贯彻落实安全生产法律法规、规章标准及上级安全生产工作部署情况进行的隐蔽性、突击性检查活动。第三条暗访暗查工作坚持“全覆盖、零容忍、严执法、重实效”的总体原则，坚持问题导向、目标导向和结果导向，聚焦重点行业领域、重点企业、重点部位和重点环节，着力发现深层次、隐蔽性安全问题，切实做到查处一批、整改一批、警示一批。第四条暗访暗查工作实行分级负责、属地管理为主与行业督导为辅相结合的工作机制。各级应急管理部门及负有安全生产监管职责的行业主管部门（以下统称安全监管部门）应当按照职责分工，组织开展本行业、本领域的安全生产暗访暗查工作。第二章组织机构与职责第五条各级安全监管部门应当成立安全生产暗访暗查工作领导小组，由部门主要负责人担任组长，分管负责人担任副组长，相关业务处室及执法机构负责人为成员。领导小组负责统筹协调暗访暗查工作重大事项，审定年度暗访暗查计划，听取重大隐患排查及处置情况汇报。第六条领导小组下设暗访暗查工作办公室（设在安全生产综合协调机构或执法监督机构），具体承担以下职责：（一）拟定年度、季度及专项安全生产暗访暗查工作方案；（二）组建并动态管理安全生产暗访暗查专家库；（三）统筹调配暗访暗查力量及执法装备；（四）收集、汇总、交办暗访暗查发现的问题隐患清单；（五）跟踪督办问题隐患整改落实情况，实施闭环管理；（六）整理归档暗访暗查工作台账及相关影像资料。第七条暗访暗查组实行组长负责制，由具有丰富安全监管经验或执法经验的人员担任组长，组员包括安全监管执法人员、安全生产专家及相关行业技术人员。暗访暗查组主要职责包括：（一）严格按照暗访暗查工作方案开展现场检查；（二）客观、真实、全面地记录现场发现的问题隐患，并规范收集视听资料等证据；（三）对现场存在的重大事故隐患或危及人身安全的紧急情况，依法责令立即停止作业或撤离人员；（四）起草暗访暗查情况报告，提出隐患整改及违法行为查处意见。第八条被检查单位（企业）的义务与责任：（一）任何生产经营单位不得拒绝、阻挠、干涉依法开展的安全生产暗访暗查活动；（二）在暗访暗查组亮明身份并说明来意后，被检查单位主要负责人或当班带班领导应当配合接受询问，如实提供相关台账资料；（三）对暗访暗查组依法采取的现场处置措施必须立即执行。第三章暗访暗查对象与重点内容第九条暗访暗查对象的确定应当结合安全生产形势、事故规律特点、季节性防范重点及企业信用等级等因素，重点聚焦以下几类：（一）矿山、危险化学品、烟花爆竹、金属冶炼等高危行业企业；（二）涉氨制冷、涉粉防爆、有限空间作业等重点工贸企业；（三）建筑施工、交通运输、消防、城镇燃气、特种设备等事故多发易发领域的生产经营单位；（四）近一年内发生亡人事故或受到安全生产行政处罚的企业；（五）被列入安全生产失信联合惩戒黑名单或存在多次群众举报投诉记录的企业；（六）停工停产整顿后申请复产复工，或长期处于停产状态准备恢复生产的企业的关键环节；（七）节假日、夜间及极端天气等特殊时段持续生产经营的单位。第十条暗访暗查应当突破常规检查的表面化倾向，深入挖掘企业安全管理中的“假、空、漏”问题。重点核查内容包括但不限于：（一）企业主体责任落实情况1.实际控制人、法定代表人是否依法履行安全生产第一责任人职责，是否定期主持召开安全生产会议并研究解决实际问题；2.全员安全生产责任制是否实现“一岗双责”且层层签订，是否存在“重签订、轻考核”现象；3.安全投入是否足额提取并专款专用，是否有效用于隐患整改、设备更新及防护设施配备。（二）关键人员履职情况1.矿山、危化品、金属冶炼等企业主要负责人是否按规定通过安全考核；2.专职安全生产管理人员是否按比例配备且具备相应资质；3.注册安全工程师是否在岗履职，是否存在“挂证”现象；4.特种作业人员是否持证上岗，证件是否在有效期内，人证是否相符。（三）现场作业与设备设施安全管理1.动火作业、受限空间作业、高处作业、吊装作业、临时用电等危险作业是否严格执行作业票审批制度，现场监护人员是否在位；2.重大危险源监测监控预警系统是否24小时在线运行，报警信息是否得到有效处置和闭环记录；3.安全设施“三同时”是否落实，在用设备设施是否存在带病运行情况，安全联锁装置是否被擅自拆除或屏蔽；4.应急通道、安全出口是否保持畅通，消防设施器材是否完好有效。（四）外包项目及相关方管理1.发包单位是否对承包单位的安全生产资质进行严格审查；2.是否与承包单位签订专门的安全生产管理协议，并在合同中明确各自的安全生产职责；3.发包单位是否对承包单位的施工作业现场进行统一协调、管理和定期检查，是否存在“以包代管、包而不管”问题。（五）培训教育及应急管理1.三级安全教育是否如实开展，是否存在代签、漏签或集中补签造假行为；2.员工是否熟知本岗位安全风险及应急处置措施；3.应急预案是否根据实际风险进行修订并备案，是否定期组织实战化演练，演练记录是否真实完整；4.应急物资储备是否满足要求，且处于良好备用状态。第十一条为确保暗访暗查工作精准有效，暗访组在出发前应当通过大数据平台、投诉举报系统、历史执法台账等渠道，对目标企业进行“全息画像”，制定针对性的暗访暗查重点核查清单。第四章工作方式与程序第十二条暗访暗查工作分为前期准备、现场实施、总结反馈、交办查处四个阶段。第十三条前期准备阶段。暗访暗查办应当根据年度计划或领导临时交办任务，拟定具体暗访暗查方案，明确检查时间、路线、重点内容及人员分工。所有参与人员必须签订保密承诺书，严禁向任何无关人员泄露暗访暗查对象、时间及行程安排。检查装备应当提前调试，包括执法记录仪、红外测温仪、便携式气体检测仪、测距仪及防静电服等劳保用品。第十四条现场实施阶段。暗访暗查组到达现场后，根据不同情境采取隐蔽侦察与亮明身份相结合的检查方式。1.隐蔽侦察阶段：检查人员以普通访客、客户或路人身份，在企业周边进行外部观察，重点核查企业是否存在未经审批的违法改扩建项目、外围排污排险情况、危化品运输车辆违规停放装卸等行为。在不暴露身份的前提下，检查人员可通过厂区外围公共区域观察内部生产情况，倾听是否存在异常机械声响或报警声，观察员工是否规范穿戴劳动防护用品。对于可以随意进出的开放式厂区，检查人员可深入车间外围、库房周边，观察物料堆放间距、安全警示标志设置及消防通道畅通情况。2.亮明身份阶段：当隐蔽侦察达到预期目的或必须进入核心生产区域查证时，暗访暗查组应当向企业门卫或当班负责人出示执法证件及暗访工作证明，说明来意并要求进入现场检查。进入现场后，检查人员应当立即开启执法记录仪进行全程不间断录音录像。3.深入排查阶段：检查人员应当直奔生产车间、中控室、配电房、危化品仓库、罐区、建筑施工工地等重点部位。对关键设备运行参数、安全联锁装置状态、台账记录进行突击核对。随机抽查现场作业人员、班组长及安全员，询问本岗位安全职责、危险因素及应急处置流程。4.固定证据阶段：对发现的违法违规行为及事故隐患，检查人员应当现场进行拍照、录像，必要时绘制现场示意图。对涉及台账造假、记录缺失等问题，应当复印、提取相关书面证据，由企业陪同人员签字确认。提取电子数据证据时，应当注明制作方法和时间。对于可能灭失或事后难以取得的证据，应当依法采取先行登记保存措施。第十五条总结反馈阶段。现场检查结束后，暗访暗查组应当就地召开情况碰头会，向被检查单位主要负责人或当班负责人通报暗访暗查发现的问题隐患。通报应当客观、准确、具体，指出问题所在，阐明违反的法律法规及标准规范条款。对存在危及人身安全的紧急隐患，应当当场下达现场处理措施决定书，责令立即停止作业或撤出人员。第十六条交办查处阶段。暗访暗查组应当在活动结束后3个工作日内，将暗访工作记录、问题隐患清单及视听资料整理成册，移交暗访暗查办。暗访暗查办根据隐患严重程度及管辖权限，采取以下方式分类交办：（一）对于一般事故隐患，交办属地安全监管部门或行业主管部门，责令企业限期整改，并按期复查；（二）对于重大事故隐患，实行挂牌督办，由上级安全监管部门直接跟踪调度，必要时提级调查处理；（三）对于涉嫌安全生产违法行为的线索，直接移交具有管辖权的安全生产执法机构立案查处，依法实施行政处罚；（四）对于发现的属于其他部门监管职责范围内的问题，应当以书面形式移送相关部门处理。第五章暗访暗查重点核查标准及隐患清单（示例）第十七条为提升暗访暗查工作的规范性和精准性，暗访人员应当严格对照国家相关法律法规、行业标准规范进行问题定性。下表列出部分重点行业领域的暗访暗查核心核查要点及典型隐患判定标准，供暗访组在现场排查时参照执行。检查领域暗访子项核查要点及判定标准常见隐蔽造假/违规行为表现矿山领域井下监测监控系统传感器安设位置是否符合规程，是否有超量程报警但未处置记录；主扇风机是否连续运转，风量风速是否达标。人为遮挡传感器进气口；篡改监控数据报表；主扇仅在检查时开启。矿山领域采掘工作面及顶板管理是否按作业规程进行支护，空顶作业是否违规；防突措施是否落实，抽采达标评判是否真实。隐蔽工作面未上图，逃避监管；抽采钻孔深度不足但填写达标。危险化学品重大危险源管理罐区温度、压力、液位等参数是否实时远传并超限报警；紧急切断阀是否处于自动投用状态。紧急切断阀切换至手动旁路以图操作便利；报警仪量程设置不合理导致不报警。危险化学品特殊作业安全管理动火作业、受限空间作业是否实施作业票管理，安全交底是否进行，气体分析是否在规定时间内完成。作业票事后集中补签；气体检测仪未校验或使用过期仪器出具合格数据。工贸行业涉粉防爆安全管理除尘系统是否规范设置泄爆、隔爆装置；是否存在粉尘沉降区，打磨抛光车间是否违规使用非防爆电气。伪造泄爆片安装记录；清扫记录造假，实际车间积尘严重；临时短接防爆电气线路。工贸行业有限空间作业是否设置明显安全警示标志；作业是否执行“先通风、再检测、后作业”原则；是否配备应急救援器材。检测仪长期未标定；作业票中气体检测数据一栏填写的数值与现场实际环境完全不符。建筑施工深基坑及起重机械深基坑支护是否按规定监测，周边是否超载；塔吊、施工升降机安全装置是否灵敏可靠，是否定期维保。监测数据人为修改；塔吊力矩限制器人为短接失效；特种作业人员“人证不符”。消防领域消防通道及设施生产车间、库房安全出口是否锁闭，疏散通道是否被杂物堵塞；自动喷水灭火系统、火灾自动报警系统是否保持完好有效。常闭式防火门被人为楔住常开；消防主机置于“手动”状态以避免误报引起停工。第六章隐患整改与闭环管理第十八条建立暗访暗查发现问题隐患整改闭环管理机制。实行“清单化、台账式”管理，做到一企一档、一患一策。整改责任单位应当制定详细的整改方案，明确整改措施、责任人、资金保障及完成时限。第十九条对于一般隐患，整改责任单位应当在规定期限内完成整改，并将整改报告及现场整改后的照片书面报送交办单位。交办单位应当组织人员进行现场复核，确认整改到位后方可予以销号。第二十条对于重大事故隐患，实行挂牌督办制度。隐患整改责任单位应当于隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用相关设施、设备；对难以停产停业或者停止使用相关设施、设备的，应当加强维护和保养，防止事故发生。第二十一条重大隐患整改完成后，整改责任单位应当向督办单位提出恢复生产的书面申请。督办单位应当组织专家或委托第三方安全评价机构进行现场评估，出具评估意见。未经评估合格或未经督办单位同意，任何单位不得擅自恢复生产经营活动。第二十二条暗访暗查办应当建立隐患整改“回头看”机制。在隐患整改期满后或下一轮暗访暗查活动中，对前期发现问题的整改情况进行随机抽查。重点检查是否存在虚假整改、敷衍整改、整改不到位或隐患反弹等问题。对发现拒不整改或屡查屡犯的企业，应当依法从重处罚，并纳入安全生产不良记录“黑名单”实施联合惩戒。第七章工作纪律与保密要求第二十三条暗访暗查人员必须严格遵守国家法律法规和党风廉政建设各项规定，坚持客观公正、实事求是，严禁弄虚作假、夸大或隐瞒问题。第二十四条实行严格的保密制度。暗访暗查人员不得有以下行为：（一）提前向被检查对象及相关人员透露暗访暗查计划、时间、路线及重点内容；（二）在暗访暗查行动开始前，向被检查单位通风报信，要求其提前准备或隐藏安全隐患；（三）向被检查单位推销安全产品、介绍安全评价机构或承揽安全工程；（四）接受被检查单位的宴请、馈赠、报酬或报销应由个人支付的费用；（五）在暗访暗查过程中提出与检查工作无关的要求或刁难企业。第二十五条暗访暗查人员在现场检查时必须穿戴符合相关国家标准或行业标准的劳动防护用品，严格遵守被检查单位有关门禁、防火、防爆、防毒等内部安全规定，确保自身安全。对于涉及国家秘密、商业秘密的技术资料和台账，检查人员应当妥善保管，不得外泄。第二十六条对违反工作纪律和保密规定的暗访暗查人员，视情节轻重给予批评教育、调离工作岗位或党纪政务处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。对泄露暗访信息导致企业提前规避检查或发生安全事故的，实行倒查问责，一律从严从重处理。第八章保障措施与考核奖惩第二十七条各级安全监管部门应当将安全生产暗访暗查工作经费纳入年度财政预算，专项用于暗访暗查装备采购、专家咨询费、车辆租赁及差旅费用等，确保暗访暗查工作正常开展。配备具备夜视、红外、防爆功能的便携式取证设备及个人防护装备。第二十八条建立暗访暗查专家库。从科研院所、大型骨干企业及专业技术服务机构中遴选具有高级以上职称或注册安全工程师资格、实践经验丰富的专业技术人员纳入专家库。根据暗访工作需要，随机抽调专家参与现场检查，提供技术支撑和专业判定意见。专家劳务费用按照当地相关财务规定标准按实发放。第二十九条建立暗访暗查工作容错纠错机制。对暗访暗查人员在坚持原则、依法依规开展检查过程中，因企业隐瞒真相、造假或因技术条件限制导致个别隐蔽隐患未被发现