2023年证券从业考试证券交易真题及参考答案

第一部分:单项选择题请在下列题目中选择一种最适合成J答案,每题0.5分。

1.精确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文献。

A.机构批设机关颁发日勺《企业法人营业执照（副本）》

B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》

C.机构批设机关重要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

2.企业一次配股发行股份总数，不得超过该企业前一次发行并募足股份后其股份总数

啊（）<,企业将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比

例的限制。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

3.按照（）划分，证券交易种类重要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他

金融衍生工具H勺交易。

A.交易品种的对象

B.交易规模

C.交易场所

D.交易性质

4.为了促使资金流向国民经济最需要II勺地方，上市企业向股东配股募集资金的I用途必

须符合国家（）的规定。

A.货币政策

B.财政政策

C.产业政策

D.价格政策

5.可转换债券是指可兑换成（）H勺债券。

A.股票

B.另一种债券

C.期货

D.现金

6.证券（）业务重要是指在每一营业口中，每个证券企业成交的证券数量与价款

分别予以轧抵，对证券和资金口勺应收或应付净额进行计算日勺处理过程。

A.清算

B.交割

C.交收

D.登记

7.在年度汇报中，对持股（）以上的法人股东，应简介股东单位的法定代表人、

经营范围及持有股份的质押状况°

A.2%

B.5%

C.8%

D.10%

8.综合类证券企业以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集H勺资金，用自己名义开设

的账户买卖有价证券的行为是证券企业I向（?

A.经纪业务

B.代理业务

C.自营业务

D.承俏业务

9.证券交易风险从记券企业的角度来看一般可分为（）。

A.证券自营业务风险、证券经纪业务风险

B.基本风险和非基本风险

D.特约口交收

13.根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行同意发

行的（）。

A.地方债券

B.企业债券

C.国际债券

D.金融债券

14.根据《企业法》的规定，股份有限企业的I设置采用（）设置口勺原则。

A.登记

B.行政许可

C.注册

I）.协议

15.下面（）不是新股上网竞价发行的长处.

A.市场性

B.连通性

C.经济性

D.公平性

16.目前，我国对（）实行T+3交收方式。

A.A股

B.B股

C.基金券

D.债券

17.经营A种股票、国债、债券及基金等买卖II勺席位,称为（）

A.i般席位

B.尤其席位

C.代理席位

D.自营席位

18.证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（）内有效。

A.六个月

B.1年

C.一年半

D.2年

19.(）是证券经营机构欲获得证券自营业务资格所应当具有日勺符合原则的条

件。

A.证券经营机构在近六个月内没有严重违法违规行为

B.证券经营机构R勺记券业务与其他业务统一经营、分帐管理

C.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施

D.在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格日勺惩罚

20.精确地说，（）是申请自营业务资格的证券企业应向证监会报送口勺文献。

A.所有业务人员"勺"证券业从业人员资格证书”

B.二分之一业务人员日勺“证券业从业人员资格证书”

C.重要业务人员口勺“证券业从业人员资格证书”

D.二分之一重要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

21.从处理方式来看，证券企业都以（）为对手办理清算与交割、交收。

A.证监会

B.交易所或清算机构

C.另一证券企业

D.上市企业

22.设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易，1998年7月1日买入202303rq

购品利成交收益率为7.就，计算这笔交易的回购价.

A.100.583

B.120.012

C.113.651

D.124.862

23.假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，届时

这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.

A.5%

B.6%

C.7%

I）.8%

24.证券交易双方在到达交易后，由双方根据详细状况约定，在从成交日算起15天以

内的某一特定契约H进行交收的交收方式称为（）。

A.当日交收

B.次日交收

C.例行日交收

D.特约日交收

25.股票交易假如在证券交易所进行，可称谓（）。

A.柜台交易

B.店头交易

C.场外交易

D.上市交易

26.在三级清算模式中，（）是由各地资金集中清算中心（各地清算代理机构）同

当地证券经营机构办理的证券清算。

A.一级清算

B.二级清算

C.三级清算

I）.四级清算

27.证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（）

A.证券自营风险和代理买卖证券风险

B.基本风险和非基本风险

C.系统风险和非系统风险

D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

28.精确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文

献。

A.业务人员的《证券业从业人员资格证书》

B.2/3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》

C.重要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

D.2/3重要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

29.机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之

间的距离应不小于（）米。

A.10

B.15

C.20

I）.5

30.证券U勺回购交易实际是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。

A.股票

B.企业债券

C.有价证券

D.可转换债券

31.下面的（）不是新股网上竞价发行的长处。

A.市场性

B.连通性

C.经济性

D.公平性

32.目前沪、深证券交易所的证券回购券种重要是（）。

A.国债

B.企业债

C.转债

D.股票

33.工作地口勺接地电皿应不不小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应不不小于

）欧姆。

A.410

B.510

C.415

D.104

34.证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定。

A.中国证监会

B.地方证管办

C.中国人民银行

D.交易所理事会

35.上市企业应当在配股缴款结束后（）个工作日内完毕新增股份日勺登记工作，

聘任有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资汇报，编制企业股份变动汇报，并将上

述两个汇报报送中国证监会和证券交易所立案。

A.10

B.20

C.30

D.15

36.《刑法》第（）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变

造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

A.183

B.182

C.181

D.180

37.自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点。

A.交易手续简朴

B.费时少

C.比较分散

D.流动性强

38.根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。

A.国债

B.股票

C.基金

D.企业债券

39.对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。

A.以券融资

B.以资融券

C.以券融券

D.以资融资

40.（）不是证券经营机构口勺监督检查机构。

A.证券经营机构自身

B.投资者

C.证券交易所

D.证券管理部门

41.(）不属于股票交易中日勺竞价方式。

A.口头竟价

B.书面竞价

C.电脑竞价

D.间接竞价

42.包括证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心（异地清算代理机构）、证券

经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）

A.一级清算模式

B.二级清算模式

C.三级清算模式

D.四级清算模式

43.原则券是一种假设的回购综合债券，它是由多种债券根据一定的（）折合相

加而成。

A.公式

B.折算率

C.面值

D.现值

44.从国际上来看，金融期货重要有三种。下面的()不属于金融期货。

A.期权期货

B.外汇期货

C.利率期货

D.股票价格指数期货

45.原则券是一种虚拟的回购综合债券，是由多种债券根据一定的折合相加而成。

A.公式

B.折算率

C.面值

D.现值

46.根据中国证监会的有关规定，证券企业自营买入任一上市企业股票按当日收盘价

计算的总市值不得超过该企业已流通股总市值的()%。

A.5

B.10

C.15

D.20

47.证券买卖双方在交易到达后，按证券交易所的规定，在成交后来的某个营业日进

行交收的交收方式称为（）

A.当日交收

B.次口交收

C.例行日交收

D.特约日交收

48.在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理H勺证券清算。

A.一级清算

B.二级清算

C.三级清算

I）.四级清算

49.所谓证券市场的高风险重要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的

（）O

A.系统风险

B.非系统风险

C.基本风险

D.重要风险

50.根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。

A.国债

B.股票

C.基金

D.企业债券

51.差额清算方式的重要长处是可以（）。

A.简化操作手续，提高清算效率

B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方合法权益，保护市场正常运行

c.防止在市场风险尤其大的状况卜.净额交收会使风险积累

D.防备证券商的经营风险

52.证券交易风险的监察包括（）

A.事先预警、实时监控、事后监查

B.制度建设、内部自查、行业检查

C.制度建设、实时监控、行业检查

D.事先预警、内部自查、事后监查

53.债券重要有三大类，（）不属于这三大类。

A.个人债券

B.企业债券

C.金融债券

D.政府债券

54.证券营业部的制度管理一般包括（）。

A.制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

B.岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度

C.硬件管理、软件管理

D.营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

55.（）不属于交易费用。

A.委托手续费

B.佣金

C.承销费

D.过户费

56.在折算率公布的措施上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度

各现券品种折算原则券的比率。

A.第一种

B.中间一种

C.倒数第二个

D.最终一种

57.清算是交割、交收的基础和（）.

A.保证

B.后续

C.内容

D.完毕

58.证券服务部筹建期为（）个月。

A.3

B.5

C.6

D.9

59.（）不是经纪商的权利与义务。

A.坚持理解客房原则

B.忠实办理受托业务

C.为客房保密

D.代理客房决策

60.上市企业应在每个会计年度日勺前6个月结束后（）内编制完毕中期汇报。

A.60日

B.30日

C.90日

D.120日

61.以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以获得一定资金的行为。

A.抵押品

B.保证金

C.互换物

D.本金

62.下面的（）不属于证券交易特性。

A.安全性

B.流动性

C.收益性

D.风险性

63.证券企业在特殊伏况下，（）以他人名义设置的账户从事证券自营业务。

A.可以使用

B.可以借用

C.可以租用

D.也不能使用

64.证券交易的竞价成果有三种也许，不也许的I是（）

A.所有成交

B.部提成交

C.不成交

D.推迟成交

65.从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是一般所说的证券投资风险。这种风

险往往通过主观U勺努力也很难防止。证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另

一类是（）。

A.系统性风险非系统性风险

B.基本风险非基本风险

C.政策风险法律风险

D.市场风险非市场风险

66.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。

A.企业制

B.会员制

C.协议制

D.承包制

67.证券交易风险的自律管理包括（）

A.制度建设、实时监控、行业检查

B.事先预警、内部自查、事后监查

C.制度建设、内部自查、行业检查

D.事先预警、实时监控、事后监查

68.目前，我国证券交易所的证券回购券种重要是（）。

A.国债

B.股票

C.可转换债券

D.基金证券

69.按风险起因不一样，代理买卖证券的风险重要包括（)

A.基本风险和非基本风险

B.基本风险，经营管理风险

C.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

D.系统风险和非系统风险

70.上市企业应在每个会计年度结束后（）日内编制完毕年度汇报。

A.120

B.60

C.90

D.150

第二部分：多选题请在下列题目中选择所有对H勺的答案，每题0.5分。

1.证券经纪业务的特点有（）

A.业务对象的同一性

B.经纪业务的中介性

C.客户指令的权威也

D.客户资料的保密性

E.获取佣金的盈利性

2.上市企业向所上市的证券交易所、登记结算机构报送口勺用以确定配股运作措施口勺材

料中必须包括R勺是（）。

A.股东大会同意本次配股的决策

B.法律意见书

C.中国证监会同意配股H勺函

D.配股阐明书

E.配股承销协议书

3.将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券自身具有（）特

点决定的。

A.收益性

B.信誉高

C.流动性好

D.流通规模大

4.在证券经纪关系中，客户是（）。

A.委托人

B.受托人

C.授权人

D.代理人

5.证券结算包括（）

A.证券登记

B.证券清算

C.证券交割

D.资金交收

6.证券企业接受投资者委托后的申报竞价原则是（）°

A.时间优先

B.价格优先

C.客户优先

D.委托优先

7.证券经纪商有（）作用。

A.充当证券买卖的I媒介

B.替代客户进行决策

C.向客户融资融券

D.提供征询服务

E.稳定证券市场

8.对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督重要包括（）.

A.经纪业务操作与否依法合规

B.资金往来与否正常

C.有否超范围或越权经营

D.会计核算及财务管理与否合规

9.我国严禁将回购资金用于（）

A.固定资产投资

B.调剂寸头

C.期货市场投资

D.股本投资

10.证券的柜台自营买卖（）。

A.一般交易量较小

B.仅为债券买卖

C.费时较多

D.比较集中

11.下列哪些情形属交易差错风险（）

A.受托时因约定不明、证券企业审核凭证不慎而导致日勺风险

B.证券企业工作人员申报差错引起的风险

C.无权或越权代理而导致的风险

D.交割失误引起日勺风险

12.证券回购清算的特点是()。这是由回购交易的自身特性所决定依J

A.一次交易

B.二次交易

C.一次清算

D.二次清算

13.证券清算、交割、交收业务所遵照H勺原则包括()

A.净额清算原则

B.差额清算原则

C.钱货两清原则

D.款券两讫原则

14.严禁任何金融机构以()等方式从事证券回购交易

A.租债券

B.借债券

C.租股票

D.借股票

15.（）是欲获得证券自营业务资格的证券经营机构应当具有的原则条件之一

A.具有不低于2023万元人民币H勺净资本

B.具有不低于2023万元人民币的证券营运资金

C.具有不低于2023万元人民币U勺净营运资金

D.具有不低于1000万元人民币日勺净资产

E.具有不低于1000万元人民币的净资本

16.证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）。

A.出纳差错

B.交易差错

C.事故性差错

D.责任性差错

17.上市企业应将年度汇报备置于（）。

A.证券交易所

B.企业所在地

C.有关证券经营机构营业网点

D,以上皆是

18.证券交易所竞价的成果有（）的也许。

A.所有成交

B.推迟成交

C.不成交

D.部提成交

19.一笔回购交易波及（）。

A.两个交易主体

B.一种交易主体

C.二次交易契约行为

D.一次交易契约行为

20.按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，也许波及（）项

目。

A.派息软

B.交易经手费

C.印花税

D.配股扣款

21.下述（）说法是对日勺的I。

A.自营业务是综合类证券企业一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获

利的经营行为。

B.在从事自营业务时，证券企业必须首先拥有资金或证券。

C.作为自营业务买卖的对象，有上市证券。

D.作为自营业务买卖口勺对象，有非上市证券。

22.我国目前的证券交易交收方式有（）。

A.T十0

B.T十1

C.T十2

D.T十3

23.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（）权利。

A.参与会员大会

B.有选举权和被选举权

C.对证券交易所事务H勺提议权和表决权

D.派遣合格代表入场从事证券交易活动

5。按规定转让交易席位

24.现行的证券交易竞价方式有（）。

A.拍卖竞价

B.招标竞价

C.集合竞价

D.持续竞价

25.在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（）

A.认真与客户签订买卖证券依J委托协议

B.坚持理解客户原则

C.忠实办理受托业务

D.接受客户全权委托

5。代客户保密

26.下面日勺（）属于证券交易。

A.房屋交易

B.债券交易

C.存货单交易

D.基金交易

5。股票交易

27.证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（）

A.时间优先

B.价格优先

C.客户优先

D.委托优先

28.根据规范证券回购业务日勺有关规定，我国回购交易的条件重要波及（）.

A.证券回购的券种

B.证券回购的交易时间

C.以券融资方在回购期间寄存的原则券数量

D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

29.在我国，证券登记结算机构设置应当具有的条件有（）。

A.自有资金不少于人民币2亿元

B.具有证券登记、托管和结算服务所必须日勺场所

C.重要管理人员和业务人员具有证券从业资格

D.中国证监会规定的其他条件

30.清算、交割、交收中日勺严禁行为包括（）。

A.资金透支

B.提取存款

C.实物券欠库

D.交收指令对盘31.证券回购交易的另首先是（）临时放弃对应资金的使用权,

从而获得融资方H勺证券抵押权，并于回购期满时偿还对方抵押的证券，收回融出资金并获

得一定利息。

A.融券方

B.资金供应者

C.证券购入者

D.资金贷出者

32.发行H交收方式合用十（）o

A.证券买卖双方在交易到达后

B.上市企业分割股份并告知原股东更换新股

C.上市企业增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权

D.无法进行例行交收H勺客户

33.按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，也许波及（）项目。

A.T日存款

B.T日提款

C.T+l日存款

D.T+l日提款

34.在证券交易市场上，有某些以金融衍生工具为对象的交易，它们重要包括

）O

A.金融期货

B.金融期权

C.股票

I）.债券

5o存托凭证

35.年度汇报中的财务汇报包括：（）。

A.比较式资产负债表

B.财务状况变动表

C.比较式利润表及利润分派表

D.会计报表附注

5。审计意见

36.股权与债权过户的种类有（)O

A.交易性过户

B.同一账户明细账转户

C.非交易性过户

D.账户挂失转户

37.证券交易所会员参与交易先要获得交易席位，获得一般席位有()条件。

A.具有会员资格

B.具有高水平的进场交易人员

C.具有一定量的证券买卖

D.具有一定水平的iE券交易分析师

5。缴纳席位费

38.根据有关规定，尚未公开口勺()信息属于内幕信息。

A.发行人经营政策或者经营范围发生重大变化

B.中国人民银行作出减少存贷款利率H勺决定

C.发行人发生重大经营性或者非经营性亏损

D.持有发行人2%的发行在外的一般股的股东，其持有该种股票的增减变化每到达该

种股票发行在外总额的2%以上的事实

5。波及发行人的重大诉讼事项

39.在证券经纪关系中，客户是（）。

A.委托人

B.受托人

C.授权人

D.代理人

40.针对证券企业自营风险，管理层可通过事先设置（）、（）、

（）、（）等一系列指标来实行监控。

A.资本充实率

B.资产负债率

C.资金周转率

D.资产速动比率

41.三级清算模式包括（）。

A.证券中央登记结算机构

B.异地资金集中清算中心

C.证券经营机构

D.投资者

42.根据有关规定，假如（）是尚未公开口勺信息，那么属于内幕信息。

A.发行人实行股票的二次发行

B.发行人的2/5的董事发生变动

C.发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

D.发行人申请破产的决定

43.证券交易的风险防备一般可从（）等方面着手，以到达消除或减缓风险发生

的日电

A.制度

B.监察

C.自律管理

D.岗位责任制

44.证券交易所对于不履行义务H勺会员有权予以（）处分或惩罚。

A.警告

B.罚款

C.通报

D.暂停参与场内交易

5。取消会员资格

45.在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（)

A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查

B.足额交存交易资金

C.可全权委托经纪商代理交易

D.接受交易成果

5o履行交割清算义务

46.证券交易风险的自律管理重要包括（）等方面内容。

A.制度建设

B.内部监查

C.行业检查

D.岗位责任制

47.按风险起因不一样，证券经纪业务的风险重要包括（）。

A.政策风险

B.基本风险

C.系统保隙风险及其他风险

D.经营管理风险

48.目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出口勺品种多，它们是（）。

A.18天回购

B.63天回购

C.273天回购

D.4天回购

49.证券交易风险的监察重要包括（）、（）和（）等方面的J内容。

A.事先预警

B.实时监控

C.事后监查

D.行业检查

50.证券经纪业务的特点有（）。

A.业务对象W、J同一也

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威也

D.客户资料的保密性

51.在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（)

A.本人工作证

B.本人居民身份证

C.股票帐户卡

D.资金帐户卡

52.目前，深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多，它们是

（）„

A.18天回购

B.63天回购

C.273天回购

D.4天回购

53.证券企业自营业务决策口勺自主性特点，表目前（）。

A.交易行为的自主性

B.选择交易品种日勺自主性

C.选择交易方式的自主性

D.选择交易价格的自主性

54.证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同步就为定于未来某一时间以某一价格

双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有日勺证券作抵押，获得一定期限内内资

金使用权，期满后则需偿还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。

A.证券发售者

B.证券持有者

C.融资者

D.资金需求者

55.证券企业自营买卖上市证券具有（）的I特点。

A.吞吐量大

B.流动性强

C.高收益

D.高风险

56.系统性风险一般包括（）

A.利率风险

B.购置力风险

C.政治风险

D.信用风险

57.证券营业部的客户服务重要包括（

A.客户需求调查

B.对客户的一般化服务

C.对客户的个性化服务

D.客户服务的创新

58.证券交易原则是反应证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的

原则有（）。

A.公开

B.充足

C.公平

D.公正

5。及时

59.上市企业年度汇报中的企业简况重要包括（）

A.企业注册地址、办公地址及其邮政编码

B.企业法定代表人

C.企业负责信息披露事务人员、联络、

D.企业股票上市地、股票简称、股票代码

60.证券交易的特性重要体现为证券的（）。

A.流动性

B.投资性

C.收益性

D.风险性

5。安全性

第三部分：是#题请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分.

1.系统保障风险的I防备应从交易保障系统H勺条件、数量和质量等几种方面着手.

1.对的2.错误

2.证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系.

1.对的2.错误

3.证券企业欲获得证券自营业务资格，应当具有的条件之一是：2/3以上的高级管理

人员和重要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”.

1.对的2.错误

4.在例行日交割、交收方式中，交割、交收日勺时间是由证券企业和投资者约定口勺.

1.对的2.错误

5.证券交易佣金所有是证券经纪商的业务收入.

1.对於J2.错误

6.资金透支是交割中H勺严禁行为.

1.对时2.错误

7.证券企业在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担.

1.对的J2.错误

8.从目前我国证券市场的实际状况来看，信用交易重要以融券方式为主.

1.对的2.错误

9.系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管.

1.对的2.错误

10.加强监管是严禁内幕交易日勺重要措施之一.

1.对的J2.错误

11.证券营业部是证券企业经营各项业务的重要场所.

1.对的2.错误

12.个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户.

1.对的2.错误

13.债券回购交易的方式与股票交易的方式一致.

1.对的2.错误

14.证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几种方面.

1.对的2.错误

15.公开原则的关键规定是实现市场信息的公开化.

1.对的2.错误

16.在证券企业资金局限性时，只要保证支付，可以临时借用客户保证金.

1.对的2.错误

17.证券交易佣金所有是证券经纪商的业务收入.

1.对的J2.错误

18.上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整.

1.对的2.错误

19.证券登记结算机构对于重要原始凭证保留期应不少于7年.

1.对的2.错误

20.我国既有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种日勺设置就是原则化

町

1.对的2.错误

21.按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行同意发行的金融债券.

1.对的2.错误

22.在证券回购交易中，资金需求方要通过两次交易契约行为，而资金供应方只通过

一次.

1.对时2.错误

23.我国国债回购目前采用T+0回转交易和T+0交割、交收.

1.对的J2.错误

24.证券交易风险的制度防备包括事先预警、实时监控和事后监察等几种方面.

1.对的2.错误

25.证券企业欲获得证券自营业务资格，应当具有的条件之一是：证券专营机构具有

不低于1000万元人民币的净资本和不低于2023万元人民币H勺净资产.

1.对的2.错误

26.证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物.

1.对的2.错误

27.证券企业拟设置的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区.

1.对的2.错误

28.上海证券交易所目前的回购交易品种有六个.

1.对的2.错误

29.收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定H勺收益，对于以资融

券方面而言是其固定的融资成本.

1.对的2.错误

30.在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务.

1.对的2.错误

31.证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物.

1.对的2.错误

32.证券企业在进行自营买卖时，可根据市场状况，自主决定价格.

1.对的J2.错误

33.证券企业从事自营业务时，可在法规范围内依一定期间、条件自主决定其买卖证

券的交易方式.

1.对的2.错误

34.证券交易R勺过费是上市企业H勺收入.

1.对的2.错误

35.证券交易的过户费是上市企业的收入.

1.对的2.错误

36.委托人在得到证券经纪商同意后可以透支.

1.对的2.错误

37.证券的柜台自营买卖一般交易手续简朴、清晰'费时少，且多为债券买卖，因而

具有吞吐量大口勺特点.

1.对时2.错误

38.收益日勺稳定性是证券企业自营业务的特点之一.

1.对的J2.错误

39.作为证券投资征询企业的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的

资金和自己的账户买卖有价证券口勺行为.

1.对的2.错误

40.在我国，证券登记结算机构H勺设置所应当具有H勺条件之一是：自有资金不少于人

民币2亿元.

1.对的2.错误

41.与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性.

1.对的2.错误

42.技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作小负责任导致的差

错.

1.对的2.错误

43.证券自营业务原始凭证以及有关业务文献、资料、账册、报表和其他必要的材料

应至少妥善保留5年.

1.对的2.错误

44.为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员.

1.对的2.错误

45.信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作.

1.对的J2.错误

46.在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会.

1.对的2.错误

47.目前开展证券回购交易业务日勺重要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人

民银行同意的银行柜台交易市场.

1.对的2.错误

48.证券营业部是证券企业全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设置：但可

以以承包和租赁方式经营.

1.对的2.错误

49.证券回购清算的特点是一次清算.，二次交易.这是由回购交易U勺自身特性所决定

孙

1.对的2.错误

50.非交易性过户要根据受让总数按当日收盘价缴纳规定原则的印花税.

1.对的2.错误

51.以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以获得一定资金的J行为.

1.对的2.错误

52.回购到期口前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券企业处开立的资金账

户.

1.对的2.错误

53.证券企业一旦成为证券交易所会员，便自动获得了交易席位.

1.对的2.错误

54.证券服务部可以由证券企业和其他机构联营或委托经营.

1.对的2.错误

55.投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托.

1.对的2.错误

56.假如发行人发生重大投资行为和重大购置财产诀定的信息尚未公开，则该信息属

十内幕信息.

1.对的2.错误

57.证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户.

1.对时2.错误

58.证券交易所管理人员可以开立股票账户.

1.对的2.错误

59.证券企业的经纪业务和自营业务都具有同样口勺风险性.

1.对的2.错误

60.买卖基金券是证券企业从事证券自营业务中的严禁行为.

1.对的2.错误

61.差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵照H勺两条原则之一.

1.对的2.错误

62.机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地.工作地和防雷保护地之

间的距离应不小于10米.

1.对的2.错误

63.客户H勺委托指令若未能所有成交，只要当日尚未收盘，证券经纪商应继续执行指

令.

1.对的2.错误

64.按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资

金往来账户.

1.对的2.错误

65.证券从业人员可以开立国债、基金账户.

1.对的2.错误

66.证券企业委托其他证券企业代为买卖证券的，属于操纵市场行为.

1.对的2.错误

67.证券从业人员可以买卖经同意发行的国债、基金.

1.对的2.错误

68.证券企业进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10:1

1.对的J2.错误

69.委托单出现上下我不一致时，可按上联执行委托.

1.对的2.错误

70.机房的使用面积(不包括不间断电源放置面积)不得不不小「30平方米.

1.对的2.错误

参照答案

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