2025年证监招录《证券期货违法行为查处》题库附答案

2025年证监招录《证券期货违法行为查处》题库附答案一、单项选择题（每题1分，共40分）1.根据《证券法》，下列哪类人员不属于证券交易内幕信息的知情人？A.发行人及其董事、监事、高级管理人员B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员D.通过公开渠道获取上市公司年度报告的普通投资者答案D解析根据《证券法》第51条，通过公开渠道获取信息的普通投资者不属于内幕信息知情人。2.证券期货违法行为的行政处罚，由下列哪个机关负责？A.公安机关B.中国人民银行C.中国证券监督管理委员会D.国家市场监督管理总局答案C3.根据《证券法》，操纵证券市场行为不包括下列哪项？A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.为上市公司提供审计服务答案D4.下列关于内幕信息的说法，正确的是？A.内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息B.所有未公开的公司信息都属于内幕信息C.公司已公告的信息仍属于内幕信息D.内幕信息仅指涉及公司财务的信息答案A5.根据《证券期货违法行为行政处罚办法》，中国证监会及其派出机构对证券期货违法行为进行立案调查的，应当自立案之日起多长时间内完成调查？A.30日B.60日C.90日D.法律、行政法规、规章没有固定期限，但应当及时完成答案D解析《证券期货违法行为行政处罚办法》未规定固定调查期限，仅要求及时完成调查。6.下列哪项属于《证券法》规定的重大事件，应当及时披露？A.公司董事长发生变更B.公司签订日常经营合同C.公司发生重大亏损或者重大损失D.公司员工离职答案C7.根据《期货和衍生品法》，操纵期货市场行为不包括以下哪项？A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易C.在自己实际控制的账户之间进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量D.按照交易所规则进行套期保值答案D8.证券期货违法行为调查中，中国证监会可以采取的措施不包括？A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料D.直接冻结涉案人员的银行存款答案D解析证监会可以查询账户，但冻结需依法申请有关机关或者经负责人批准，而非直接冻结。9.根据《证券法》，证监会对证券期货违法行为可以实施的行政处罚不包括？A.警告B.罚款C.没收违法所得D.行政拘留答案D解析行政拘留只能由公安机关依法决定，证监会无权实施。10.关于短线交易，以下说法正确的是？A.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，所得收益归该公司所有B.短线交易所得收益归交易者所有C.短线交易仅适用于股票，不适用于其他证券D.短线交易没有时间限制答案A11.内幕交易行为给投资者造成损失的，应当承担什么责任？A.刑事责任B.行政责任C.民事赔偿责任D.以上都是答案D12.根据《行政处罚法》，当事人要求听证的，应当在告知后几日内提出？A.3日B.5日C.7日D.10日答案B13.下列哪项不属于操纵证券市场的行为？A.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易B.对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易C.不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报D.长期持有上市公司股票获取分红答案D14.证券期货违法行为查处中，关于“没收违法所得”的理解，下列哪项正确？A.违法所得是指违法行为的全部收入B.违法所得是指违法行为获得的利益，扣除成本后的净收益C.违法所得的计算没有法律规定D.违法所得不包括利息答案B解析根据《证券期货违法行为行政处罚办法》，违法所得为实施违法行为所取得的款项，扣除直接用于实施违法行为的自有资金等成本后的收益。15.根据《证券法》，信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以多少罚款？A.10万元以上50万元以下B.50万元以上500万元以下C.20万元以上200万元以下D.100万元以上1000万元以下答案B16.根据《期货和衍生品法》，期货交易内幕信息的知情人不包括？A.期货经营机构的高级管理人员B.期货交易所的管理人员C.为期货交易提供服务的机构的有关人员D.普通投资者答案D17.证券期货违法行为调查终结后，中国证监会认为依法应当给予行政处罚的，应当如何处理？A.直接作出处罚决定B.告知当事人拟作出的行政处罚内容及事实、理由、依据，并告知当事人依法享有的陈述、申辩、要求听证等权利C.移送公安机关D.组织当事人调解答案B18.根据《证券法》，以下关于“欺诈发行”的说法，错误的是？A.发行人不得在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容B.欺诈发行行为仅指股票发行，不包括债券发行C.欺诈发行可能承担行政责任、刑事责任和民事责任D.发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事欺诈发行的，也会受到处罚答案B19.下列哪项不属于证券期货市场禁入措施？A.不得从事证券业务、证券服务业务B.不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员C.不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券D.不得从事银行信贷业务答案D20.关于内幕信息敏感期，下列说法正确的是？A.内幕信息自形成至公开的期间B.内幕信息自产生至消失的期间C.内幕信息自公开后起算D.内幕信息没有敏感期概念答案A21.中国证监会对证券期货违法行为进行立案调查，应当由几名以上执法人员进行？A.1名B.2名C.3名D.5名答案B22.根据《证券法》，禁止证券公司及其从业人员从事的行为不包括？A.私下接受客户委托买卖证券B.未经客户委托，擅自为客户买卖证券C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D.按照客户要求进行证券交易答案D23.证券期货违法行为中，“利用未公开信息交易”的主体不包括？A.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员B.有关监管部门或者行业协会的工作人员C.普通投资者D.证券期货交易结算机构、证券期货交易场所的从业人员答案C24.根据《行政处罚法》，一般情况下，行政处罚的追诉时效为几年？A.1年B.2年C.3年D.5年答案B25.证券期货违法行为人主动消除或者减轻违法行为危害后果的，依法应当如何处理？A.加重处罚B.从轻或者减轻处罚C.不予处罚D.从重处罚答案B26.下列哪项不属于《证券法》规定的禁止的交易行为？A.内幕交易B.操纵证券市场C.编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场D.按照依法制定的交易规则进行交易答案D27.根据《证券期货违法行为行政处罚办法》，中国证监会可以依法将涉嫌犯罪的证券期货违法案件移送哪一机关处理？A.人民法院B.人民检察院C.公安机关D.国家安全机关答案C28.关于信息披露义务人，下列哪项说法不正确？A.发行人及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务B.信息披露义务人披露的信息应当真实、准确、完整、简明清晰、通俗易懂C.信息披露义务人可以选择性披露部分重要信息D.信息披露义务人不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏答案C29.根据《期货和衍生品法》，期货交易场所制定的交易规则，应当报哪个机构批准？A.国务院B.国务院期货监督管理机构C.期货业协会D.中国人民银行答案B30.证券期货违法行为调查中，当事人配合调查并提供重要证据，对查处违法行为有重大贡献的，可以？A.免除处罚B.不予处罚C.从轻或者减轻处罚D.从重处罚答案C31.根据《证券法》，投资者保护机构对损害投资者利益的行为，可以依法采取的措施不包括？A.支持投资者向人民法院提起诉讼B.依据《证券法》规定提起代表人诉讼C.代替投资者进行投资决策D.调解投资者与发行人之间的纠纷答案C32.关于证券期货违法行为的行政处罚决定书，应当载明的事项不包括？A.当事人的姓名或者名称、地址B.违反法律、法规、规章的事实和证据C.行政处罚的种类和依据D.当事人的银行账户信息答案D33.根据《证券法》，操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担什么责任？A.行政责任B.刑事责任C.赔偿责任D.以上都是答案C34.根据《证券法》，中国证监会可以采取的调查措施不包括？A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料D.对当事人采取刑事拘留答案D35.关于“编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场”，下列哪项说法正确？A.只有编造者承担责任，传播者不承担责任B.编造、传播行为可能同时承担行政责任和刑事责任C.该行为仅针对证券市场，不适用于期货市场D.虚假信息仅指虚假的上市公司公告答案B36.根据《证券期货违法行为行政处罚办法》，中国证监会作出行政处罚决定前，应当告知当事人拟作出的行政处罚内容及事实、理由、依据，并告知当事人依法享有的什么权利？A.陈述、申辩和要求听证的权利B.申请回避的权利C.申请复议的权利D.提起诉讼的权利答案A37.下列哪项属于《证券法》规定的重大违法行为，可由证监会终止审查或者不予注册？A.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪B.发行人最近一年存在一般性行政处罚C.发行人财务资料超过有效期限D.发行人董事长变更答案A38.证券期货违法行为人实施违法行为，有下列哪种情形的，应当从重处罚？A.主动消除违法行为危害后果B.受他人胁迫实施违法行为C.违法行为造成严重后果或者恶劣社会影响D.配合行政机关查处违法行为有立功表现答案C39.根据《期货和衍生品法》，操纵期货市场行为不包括？A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易C.在自己实际控制的账户之间进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量D.按照期货交易所规则进行套期保值操作答案D40.关于中国证监会的派出机构，下列哪项说法正确？A.派出机构无权以自己的名义作出行政处罚决定B.派出机构可以在授权范围内实施行政处罚C.派出机构只能进行调查，不能作出处罚D.派出机构不受中国证监会领导答案B二、多项选择题（每题2分，共40分）41.根据《证券法》，下列哪些行为属于操纵证券市场的手段？A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报答案ABCD解析均属于《证券法》第55条规定的操纵证券市场手段。42.证券期货违法行为行政处罚程序中，当事人享有的权利包括？A.陈述权B.申辩权C.要求听证权D.申请行政复议或者提起行政诉讼的权利答案ABCD43.根据《证券期货违法行为行政处罚办法》，中国证监会可以采取的调查措施包括？A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料D.对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产的，冻结或者查封答案ABCD44.下列哪些属于内幕信息？A.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定B.公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响C.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况D.公司分配股利或者增资的计划答案ABCD45.根据《证券法》，信息披露义务人披露的信息应当满足哪些要求？A.真实、准确、完整B.简明清晰、通俗易懂C.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.可以适当延迟披露不利信息答案ABC46.以下哪些主体属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人？A.发行人及其董事、监事、高级管理人员B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C.证券监督管理机构工作人员D.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员答案ABCD47.根据《期货和衍生品法》，操纵期货市场行为包括？A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易C.在自己实际控制的账户之间进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量D.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导交易者进行期货交易答案ABCD48.证券期货违法行为中，可能追究的行政责任形式包括？A.警告B.罚款C.没收违法所得D.市场禁入答案ABCD49.根据《行政处罚法》，下列哪些情形应当不予行政处罚？A.不满十四周岁的未成年人有违法行为的B.精神病人、智力残疾人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的C.违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的D.当事人主动消除违法行为危害后果的答案ABC解析D项属于从轻或者减轻处罚，而非不予处罚。50.根据《证券期货违法行为行政处罚办法》，违法所得的计算方式包括？A.违法所得是实施违法行为所取得的款项B.违法所得是实施违法行为所取得的款项，扣除直接用于实施违法行为的自有资金等成本后的收益C.违法所得包括因违法行为获得的利息、股息等收益D.违法所得不包括任何成本扣除答案BC解析根据《证券期货违法行为行政处罚办法》第39条，违法所得为实施违法行为所取得的款项扣除成本后的收益，孳息应计入违法所得。51.以下哪些行为可能构成利用未公开信息交易？A.证券交易所从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事与该信息相关的证券交易活动B.期货公司从业人员利用客户交易信息进行期货交易C.基金公司从业人员利用未公开的持仓信息买卖相同股票D.普通投资者根据公开信息进行交易答案ABC52.根据《证券法》，编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，行为人可能承担的责任包括？A.行政责任B.刑事责任C.民事赔偿责任D.道德责任答案ABC53.证券期货违法行为调查中，执法人员应当遵守的规定包括？A.至少有二名执法人员进行调查B.出示执法证件C.制作调查笔录D.可以单人执法答案ABC54.根据《证券法》，下列哪些情形属于重大事件，上市公司应当立即向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告并予公告？A.公司的经营方针和经营范围的重大变化B.公司的重大投资行为C.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响D.公司发生重大亏损或者重大损失答案ABCD55.关于证券期货市场禁入措施，以下说法正确的有？A.市场禁入措施可以单独适用，也可以与行政处罚合并适用B.被采取市场禁入措施的人员，在禁入期间不得从事证券业务、证券服务业务C.被采取市场禁入措施的人员，在禁入期间不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员D.市场禁入措施无期限限制答案ABC56.根据《期货和衍生品法》，期货交易的内幕信息包括？A.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门正在制定或者尚未发布的可能对期货交易价格产生重大影响的政策、信息或者数据B.期货交易场所、期货结算机构作出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定C.期货交易场所会员、交易者的资金和交易动向D.与对期货交易价格有重大影响的其他信息答案ABCD57.在证券期货违法行为行政处罚中，当事人申请听证的条件包括？A.行政机关拟作出较大数额罚款B.行政机关拟作出没收较大数额违法所得C.行政机关拟作出吊销许可证件D.行政机关拟作出警告答案ABC58.下列哪些属于中国证监会的监管职责？A.依法制定有关证券期货市场监督管理的规章、规则B.依法对证券期货市场实行监督管理C.依法对证券期货违法行为进行查处D.依法制定货币政策答案ABC59.根据《证券法》，投资者保护机构可以依法支持投资者提起诉讼的情形包括？A.发行人因欺诈发行给投资者造成损失B.上市公司因虚假陈述给投资者造成损失C.证券公司挪用客户资金给投资者造成损失D.操纵市场行为给投资者造成损失答案ABCD60.证券期货违法行为查处中，可以依法从轻或者减轻行政处罚的情形包括？A.主动消除或者减轻违法行为危害后果B.受他人胁迫或者诱骗实施违法行为C.主动供述行政机关尚未掌握的违法行为D.配合行政机关查处违法行为有立功表现答案ABCD三、不定项选择题（每题1分，共20分）61.甲是某上市公司董事会秘书，在参与公司重大资产重组事项期间，利用其知悉的未公开信息买入本公司股票，获利500万元。关于甲的行为，下列说法正确的是？A.甲的行为构成内幕交易B.甲的行为构成利用未公开信息交易C.甲的行为不违法，因为其是公司内部人员D.甲的行为构成操纵市场答案A解析甲属于内幕信息知情人，在内幕信息公开前买卖该公司证券，构成内幕交易。62.根据《证券期货违法行为行政处罚办法》，中国证监会在调查证券期货违法行为时，可以采取的措施有？A.进入场所调查取证B.询问当事人C.查阅、复制通讯记录D.冻结涉案账户答案ABCD63.某上市公司未按期披露年度报告，且经监管机构责令改正后仍不改正。对此，监管机构可以采取的措施包括？A.对公司给予警告并处以罚款B.对直接负责的主管人员给予警告并处以罚款C.对公司股票实施停牌D.吊销公司营业执照答案ABC64.关于内幕信息敏感期的认定，下列说法正确的有？A.内幕信息形成的时间为该信息为内幕信息知情人所知悉的时间B.内幕信息公开的时间为该信息在国务院证券监督管理机构指定的媒体发布的时间C.内幕信息敏感期自内幕信息形成时起至内幕信息公开时止D.内幕信息敏感期不包括信息形成前的时间答案BCD65.乙是某期货公司从业人员，利用职务便利获取的客户未公开交易信息，自己先行买卖相同期货合约，获利巨大。乙的行为可能构成？A.内幕交易B.利用未公开信息交易C.操纵市场D.欺诈客户答案B66.根据《证券法》，下列哪些人员属于证券交易内幕信息的知情人？A.发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员B.持有公司百分之三以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C.上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员D.由于法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员答案ACD解析B项应为持有公司百分之五以上股份的股东。67.中国证监会对某证券期货违法行为作出罚款1000万元的行政处罚决定，当事人不服，可以采取的法律救济途径包括？A.申请行政复议B.提起行政诉讼C.向国务院申请裁决D.直接向公安机关报案答案AB68.关于证券期货违法行为的移送程序，下列说法正确的有？A.中国证监会发现违法行为涉嫌犯罪的，应当及时移送司法机关B.移送司法机关后，中国证监会可以继续实施行政处罚C.对于涉嫌犯罪的行为，中国证监会必须先作出行政处罚再移送D.司法机关认为不构成犯罪，但依法应当追究行政责任的，应当及时移送中国证监会处理答案ABD69.丙是某上市公司持股5%以上的股东，在买入公司股票后6个月内又卖出，获得差价收益100万元。关于该行为，下列说法正确的是？A.丙的行为属于短线交易B.丙所得收益应当归该公司所有C.丙的行为可能面临行政处罚D.丙的行为不属于违法行为，因为其持股比例未达到10%答案ABC70.在证券期货违法行为调查中，当事人拒绝配合调查，应当承担的法律后果包括？A.可能被处以罚款B.可能被认定为情节严重，从重处罚C.可能构成妨碍公务罪D.没有任何后果答案ABC71.根据《期货和衍生品法》，操纵期货市场行为包括以下哪些情形？A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易C.在自己实际控制的账户之间进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量D.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导交易者进行期货交易答案ABCD72.丁是某证券公司的投资银行部员工，在参与某上市公司并购重组项目过程中，掌握了该公司的重大内幕信息。丁在内幕信息公开前，将信息泄露给朋友戊，戊据此买入该公司股票获利。下列说法正确的是？A.丁的行为构成内幕