2026年基层综合执法案卷制作考核试题及答案

2026年基层综合执法案卷制作考核试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1.行政执法机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于（）人，并应当主动向当事人或者有关人员出示行政执法证件。A.1B.2C.3D.4答案：B2.根据《中华人民共和国行政处罚法》规定，违法行为在（）年内未被发现的，不再给予行政处罚；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延长至（）年。法律另有规定的除外。A.一；三B.二；三C.二；五D.三；五答案：C3.行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在（）日内依照《中华人民共和国民事诉讼法》的有关规定送达当事人。A.三B.五C.七D.十五答案：C4.根据《中华人民共和国行政强制法》规定，行政机关实施查封、扣押的期限不得超过（）日；情况复杂的，经行政机关负责人批准，可以延长，但是延长期限不得超过（）日。法律、行政法规另有规定的除外。A.十五；十五B.三十；三十C.三十；十五D.十五；三十答案：B5.适用简易程序实施行政处罚，执法人员在当场作出行政处罚决定前，应当告知当事人拟作出的行政处罚内容及事实、理由、依据，并告知当事人有权进行（）。A.陈述和申辩B.申请听证C.申请行政复议D.提起行政诉讼答案：A6.执法案卷中，现场检查（勘验）笔录应当由（）签字确认。A.执法人员本人B.当事人C.执法人员、当事人（或见证人）D.见证人答案：C7.根据《中华人民共和国行政处罚法》规定，行政处罚决定应当依法公开。（）的行政处罚决定应当依法在规定期限内主动公开，供社会查询。A.适用简易程序B.适用普通程序C.具有一定社会影响D.涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私答案：C8.在执法案卷中，对于当事人提出陈述申辩意见的，执法机关应当（）。A.记录在案即可B.予以复核并记录复核结果C.不予采纳D.告知当事人向法院起诉答案：B9.根据《中华人民共和国行政处罚法》规定，执法人员当场收缴的罚款，应当自收缴罚款之日起（）日内，交至行政机关。A.二B.三C.五D.七答案：A10.执法案卷在立卷归档时，案卷材料应遵循（）原则。A.随意排列B.按时间顺序排列C.按重要程度排列D.按办案程序客观排列答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分。多选、少选、错选均不得分）1.根据《中华人民共和国行政处罚法》规定，有下列情形之一，在行政机关负责人作出行政处罚的决定之前，应当由从事行政处罚决定法制审核的人员进行法制审核；未经法制审核或者审核未通过的，不得作出决定：（）A.涉及重大公共利益的B.直接关系当事人或者第三人重大权益，经过听证程序的C.案件情况疑难复杂、涉及多个法律关系的D.法律、法规规定应当进行法制审核的其他情形答案：ABCD2.以下关于行政执法全过程记录制度的表述，正确的有（）。A.文字记录是全过程记录的基本形式B.对查封扣押财产、强制拆除等直接涉及人身自由、生命健康、重大财产权益的现场执法活动和执法场所，应当进行全过程音像记录C.对现场执法、调查取证、举行听证、留置送达和公告送达等容易引发争议的行政执法过程，要根据实际情况进行音像记录D.音像记录记录完毕后，应当在24小时内将音像资料存储至指定的行政执法信息平台或者存储器答案：ABCD3.根据《中华人民共和国行政处罚法》规定，行政处罚的种类包括（）。A.警告、通报批评B.罚款、没收违法所得、没收非法财物C.暂扣许可证件、降低资质等级、吊销许可证件D.限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业答案：ABCD4.下列属于执法案卷中应当归档保存的证据材料的有（）。A.书证、物证B.视听资料、电子数据C.证人证言、当事人的陈述D.鉴定意见、勘验笔录、现场笔录答案：ABCD5.根据《中华人民共和国行政强制法》规定，行政机关作出强制执行决定前，应当事先催告当事人履行义务。催告应当以书面形式作出，并载明下列事项：（）A.履行义务的期限B.履行义务的方式C.涉及金钱给付的，应当有明确的金额和给付方式D.当事人依法享有的陈述权和申辩权答案：ABCD三、判断题（每题1分，共10分。正确的打“√”，错误的打“×”）1.执法人员在调查取证过程中，可以采用引诱、欺诈、胁迫、暴力等非法手段获取证据。（×）2.证据必须查证属实，方可作为认定案件事实的根据。（√）3.当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得拒绝或者阻挠。询问或者检查应当制作笔录。（√）4.根据《中华人民共和国行政处罚法》规定，行政处罚决定作出后，当事人提起行政诉讼的，行政处罚决定应当停止执行。（×）5.执法案卷中的现场检查（勘验）笔录应当记录检查的时间、地点、被检查人、检查内容、检查结果等情况，并由执法人员、被检查人（或者见证人）逐页签名或者盖章。（√）6.在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定。（√）7.行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存。（√）8.适用简易程序实施行政处罚的，执法人员当场作出行政处罚决定后，必须报所属行政机关备案。（×）9.根据《中华人民共和国行政处罚法》规定，行政机关应当自行政处罚案件立案之日起六十日内作出行政处罚决定，法律、法规、规章另有规定的除外。（×）10.执法案卷的保管期限根据案件性质、社会影响等因素确定，分为永久、定期两种。定期保管期限分为30年、10年。（√）四、简答题（每题7分，共35分）1.简述行政处罚普通程序的基本流程。答案要点：（1）立案：执法机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，应当及时立案。（2）调查取证：执法人员应当依法全面、客观、公正地调查，收集有关证据；必要时，依照法律、法规的规定进行检查。（3）审查与告知：调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况作出决定；在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人拟作出的行政处罚内容及事实、理由、依据，并告知当事人依法享有的陈述、申辩、要求听证等权利。（4）当事人陈述申辩、听证：当事人有权进行陈述、申辩，符合法定条件的，可以要求听证，行政机关应当组织听证。（5）法制审核：符合法定情形的案件，在作出决定前应当进行法制审核。（6）作出决定：行政机关负责人审查后，根据不同情况分别作出行政处罚决定、不予处罚决定、移送等处理。（7）送达：行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，依法在七日内送达。（8）执行：当事人应当在行政处罚决定书载明的期限内履行决定，逾期不履行的，行政机关依法采取执行措施或申请人民法院强制执行。（9）立卷归档：案件办结后，应当将全部材料整理立卷归档。2.在制作执法案卷时，对证据材料有什么基本要求？答案要点：（1）真实性：证据必须是客观存在的，不是主观臆想、猜测或伪造的。（2）关联性：证据必须与案件待证事实具有内在的、直接或间接的联系，能够证明案件事实的全部或一部分。（3）合法性：证据的来源、形式、取得方式必须符合法律、法规和规章的规定。以非法手段取得的证据不得作为认定案件事实的根据。（4）充分性：证据应当足以证明待证事实，能够形成完整的证据链条，排除合理怀疑。孤证不能定案。（5）证据应当在案卷中附有复印件或复制件，注明出处，并由提供人、执法人员签字确认。对于收集的电子数据，应当保证其完整性、原始性，并附有提取说明。3.根据《中华人民共和国行政处罚法》的规定，哪些情形下可以对当事人依法不予行政处罚？答案要点：（1）不满十四周岁的未成年人有违法行为的，不予行政处罚，责令监护人加以管教。（2）精神病人、智力残疾人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的，不予行政处罚，但应当责令其监护人严加看管和治疗。（3）违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。（4）初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。（5）当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。（6）违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延长至五年。法律另有规定的除外。4.什么是重大执法决定法制审核？哪些情形应当进行法制审核？答案要点：重大执法决定法制审核，是指行政执法机关在作出重大行政执法决定之前，由本机关负责法制审核的机构或者审核人员对其合法性、适当性进行审核，未经法制审核或者审核未通过的，不得作出决定的活动。有下列情形之一，应当进行法制审核：（1）涉及重大公共利益的；（2）直接关系当事人或者第三人重大权益，经过听证程序的；（3）案件情况疑难复杂、涉及多个法律关系的；（4）法律、法规规定应当进行法制审核的其他情形。法制审核的内容主要包括：执法主体是否合法、执法人员是否具备执法资格；执法程序是否合法；案件事实是否清楚、证据是否合法充分；适用法律、法规、规章是否准确；裁量基准运用是否适当；执法是否超越本机关法定权限；执法文书是否完备、规范；违法行为是否涉嫌犯罪需要移送司法机关等。5.简述执法案卷归档的基本要求。答案要点：（1）一案一卷，材料齐全。每一件行政处罚案件应当独立组卷归档，所有与案件相关的文书、证据材料均应收集入卷。（2）文书规范，格式统一。卷内文书应当使用规定的格式，采用规范的法律文书。（3）顺序合理，排列有序。按照办案程序的时间顺序和重要程度排列文书材料，做到条理清晰。（4）编目准确，页码规范。卷内文件应当逐页编号，填写卷内文件目录，置于卷首。（5）字迹清楚，书写工整。归档材料应使用耐久的字迹材料书写或打印，禁止使用圆珠笔、铅笔、纯蓝墨水等不耐久材料。（6）装订整齐，保管安全。案卷装订应当整齐、牢固，不得压字遮字，便于阅读和保管。（7）归档及时，手续完备。案件办结后，应当在规定时间内归档，办理交接手续。五、案例分析题（共20分）【案情简介】2025年8月，某市综合行政执法局接到群众举报，反映某餐饮店存在非法排放油烟、污染环境的问题。2025年8月12日，该局予以立案。立案后，执法人员张某、李某（均持有行政执法证件）来到现场进行检查，制作了《现场检查（勘验）笔录》，并拍摄了现场照片4张（打印附卷）。检查时，该店负责人王某在场，但王某拒绝在笔录上签字。执法人员邀请了该店所在社区居委会工作人员刘某作为见证人，刘某在笔录上签字。执法人员随后对餐饮店负责人王某进行了询问，制作了《询问笔录》，王某在该笔录上签字确认。经查，该店安装有油烟净化设施，但未保持正常使用，导致油烟排放超标，污染了周边环境。案件调查终结后，执法人员制作了《案件调查报告》，提出了拟处罚建议。综合行政执法局向当事人送达了《行政处罚事先告知书》，告知拟作出罚款人民币3万元的决定及其事实、理由、依据，并告知其有权进行陈述、申辩和要求听证。当事人王某提出申辩，表示已经维修了油烟净化设施，希望减轻处罚。综合行政执法局对申辩意见进行了复核，认为当事人系初次违法，且及时改正、未造成严重危害后果，经局负责人集体讨论决定，对当事人作出罚款人民币1万元的行政处罚决定，并制作了《行政处罚决定书》，于作出之日起七日内送达当事人。当事人按期缴纳了罚款。案件于2025年9月底办结，执法人员在10月将案件材料整理立卷归档。【问题】1.请指出本案中执法程序存在的四处不当之处，并简要说明理由。（8分）2.根据案情，若该餐饮店的行为违反了《中华人民共和国大气污染防治法》第八十一条第一款“排放油烟的餐饮服务业经营者应当安装油烟净化设施并保持正常使用，或者采取其他油烟净化措施，使油烟达标排放，并防止对附近居民的正常生活环境造成污染。”的规定，执法机关作出罚款1万元的处罚决定，是否符合法律规定？请说明理由。（4分）3.执法人员制作的《询问笔录》是否必须附卷？为什么？（4分）4.若当事人王某对处罚决定不服，可以通过哪些法律途径寻求救济？（4分）【参考答案】1.程序不当之处：（1）立案时间与检查时间冲突。根据规定，应当先立案后调查取证。本案中，执法机关于2025年8月12日立案，但执法人员于同日进行检查，而检查行为应当在立案之后实施。单从案情表述看，立案与检查为同一日，通常理解立案在先、检查在后，但作为案件材料，应当体现立案审批程序在先。指出这是一处易混淆点，若案卷中显示检查时间早于立案决定时间，则属于程序违法。本题中，表述为“2025年8月12日，该局予以立案。立案后，执法人员张某、李某……来到现场进行检查”，故该程序合法。（答出此项若未指出问题则不给分，此处考察考生辨识能力）（2）告知程序不完整。根据《行政处罚法》，执法机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人拟作出的行政处罚内容及事实、理由、依据，并告知当事人依法享有的陈述权、申辩权、要求听证等权利。告知书中应当载明拟处罚内容，本案告知了拟罚款3万元，符合规定。但本情形不构成不当之处。真正的不当之处是：本案拟罚款3万元，符合听证条件（对法人或者其他组织处以较大数额罚款，各地标准一般为2万元以上），告知书中应当明确告知当事人有要求听证的权利，而不仅仅是“告知其有权进行陈述、申辩和要求听证”。（此条解析为辨明知识点，实际作答时应列明“未明确告知听证权利”为不当之处。）（3）未经法制审核。本案拟罚款3万元，属于较大数额罚款，且经过听证程序告知，符合《行政处罚法》第五十八条规定的“直接关系当事人或者第三人重大权益，经过听证程序的”“案件情况疑难复杂、涉及多个法律关系”等情形，应当进行法制审核。执法机关未经法制审核即作出处罚决定，违反法定程序。（4）作出决定前的审查程序不完整。调查终结后，应当由行政机关负责人对调查结果进行审查，根据不同情况分别作出决定。本案中对当事人减轻处罚，属于从轻或减轻行政处罚情形，应当经行政机关负责人集体讨论决定。案情中虽提及“经局负责人集体讨论决定”，但应该说明集体讨论是针对“减轻处罚”事项的，而不仅仅是作出处罚决定。（注：此为区分正常程序与应当集体讨论的情形，考生应重点提出：减轻处罚决定需要集体讨论，若未经集体讨论而直接由负责人决定，则属于程序不当。）（5）卷宗材料的签字问题。根据规定，当事人拒绝在《现场检查（勘验）笔录》上签字时，执法人员应当在笔录中注明情况，并由见证人签字或者盖章。本案中见证了人刘某已签字，但执法人员未在笔录中注明王某拒绝签字的事实和原因。这属于文书制作不规范之处。（6）照片证据不规范。现场照片应当注明拍摄时间、地点、拍摄人、证明对象等信息，并由当事人或者见证人确认，如当事人不予确认，应注明情况。本案中照片打印附卷，缺少必要的说明和履行确认手续。（以上写出任意四点即可，每点2分，共8分。）2.符合法律规定。理由：根据《中华人民共和国大气污染防治法》第一百一十八条第一款规定，违反本法规定，排放油烟的餐饮服务业经营者未安装油烟净化设施、不正常使用油烟净化设施或者未采取其他油烟净化措施，超过排放标准排放油烟的，由县级以上地方人民政府确定的