排污权交易管理指南(试行)

排污权交易管理指南(试行)一、适用范围与基本原则1.1适用范围本指南适用于我国境内纳入固定污染源排污许可管理的排污单位开展的重点污染物排污权交易活动，国家生态环境主管部门另有规定的，从其规定。1.2基本原则1.2.1总量控制前置原则。所有排污权交易必须在行政区重点污染物排放总量控制约束下开展，交易完成后行政区、流域排污总量不得突破上级下达的总量控制目标，不得影响区域环境质量改善目标完成。1.2.2产权清晰原则。排污权经依法确权登记后受法律保护，任何单位和个人不得随意侵占，保障“谁减排、谁受益”的合法权益。1.2.3公开公平公正原则。所有交易信息、流程、结果全流程公开透明，禁止内幕交易、操纵市场，各类市场主体平等参与交易。1.2.4优化配置原则。引导富余排污权向低能耗、低排放、高附加值的战略性新兴产业、先进制造业项目流转，禁止向落后产能、淘汰类项目出让排污权，促进产业结构绿色升级。二、排污权核定与储备管理2.1初始排污权核定初始排污权是指生态环境部门分配给排污单位的年度最大允许排放总量，核定依据为《排污许可管理条例》、国家污染物排放标准、总量控制要求、行业排污基准，具体规则如下：2.1.1现有排污单位核定规则。已核发排污许可证的现有排污单位，初始排污权按照排污许可证载明的年度允许排放量核定；未完成排污许可证核发的，按照行业单位产品排污基准乘以核准产能核定，主要行业重点污染物排污基准为：造纸行业COD20kg/吨产品、氨氮1.5kg/吨产品；火电行业二氧化硫0.35g/千瓦时、氮氧化物0.4g/千瓦时、颗粒物0.08g/千瓦时；钢铁行业烧结工序二氧化硫0.28kg/吨烧结矿、氮氧化物0.22kg/吨烧结矿、颗粒物0.05kg/吨烧结矿；化工行业COD6kg/吨产品、氨氮0.8kg/吨产品。核定后初始排污权不得超过区域总量控制上限。2.1.2新建、改建、扩建项目核定规则。新建、改建、扩建项目新增排污权必须落实减量替代要求，所需排污权全部通过交易市场获得，减量替代比例按照项目环境影响评价要求执行，其中涉重金属新增排放项目替代比例不低于1:1.5，钢铁、焦化、火电等高耗能重污染项目替代比例不低于1:1.2，普通项目替代比例不低于1:1，替代腾出的排污权核减后，方可核定新建项目的排污权。2.2排污权确权登记经核定的排污权必须在全国排污权交易信息管理系统完成统一确权登记，由生态环境部门发放电子排污权确权凭证，确权凭证是排污权持有和交易的唯一合法依据。确权有效期与排污许可证有效期一致，排污许可证变更、延续、注销的，排污权同步办理变更、延续、注销手续。2.3排污权储备管理2.3.1政府储备排污权来源。包括：①依法无偿收回的关闭、淘汰落后产能排污单位腾出的排污权；②新建项目获得排污权后闲置超过2年未使用的排污权；③生态环境部门回购的富余排污权；④政府预留用于调控市场、保障重大项目的排污权；⑤法院判决、仲裁裁定归属政府的排污权。2.3.2储备排污权使用规则。政府储备排污权主要用于三个方面：一是保障国家、省级重点战略项目、战略性新兴产业项目的排污需求；二是调控排污权交易市场，平抑价格异常波动；三是弥补区域总量缺口，保障环境质量改善。储备排污权出让收益全额纳入同级财政国库，专款专用，不得挪用。三、交易主体与交易范围3.1交易主体资格要求3.1.1出让方资格。合法持有可交易富余排污权的主体，需同时满足以下条件：①已完成排污权确权登记，权属清晰无争议；②连续12个月污染物排放达标，未发生重大环境违法行为；③富余排污权已经生态环境部门核查确认，实际排放量低于许可排放量，富余部分权属明确；④未被列入环境失信联合惩戒名单。政府出让储备排污权的，由本级生态环境主管部门作为出让方。3.1.2受让方资格。需要新增排污权的主体，需同时满足以下条件：①符合国家和地方产业政策，不属于淘汰类、限制类落后产能项目；②污染物排放承诺满足国家和地方排放标准要求，达到行业清洁生产先进水平；③未被列入环境失信联合惩戒名单；④新建项目已获得环境影响评价批复。以下主体不得作为受让方参与交易：列入淘汰退出名单的排污单位、未完成年度减排任务的排污单位、失信联合惩戒对象、未落实减量替代要求的新建项目。3.2交易品种与计量单位全国统一纳入交易的品种为6种国家重点控制污染物，分别是：化学需氧量（COD）、氨氮（NH3-N）、二氧化硫（SO2）、氮氧化物（NOx）、挥发性有机物（VOCs）、颗粒物（PM）。各省（自治区、直辖市）可根据本行政区总量控制要求，增加本地区特色交易品种，如铅、镉等重点重金属。所有交易品种的计量单位统一为“吨/年”，对应排污权的有效期与确权后的剩余有效期一致。3.3可交易与禁止交易范围3.3.1可交易排污权范围：①排污单位通过提标改造、清洁生产、技术升级、降低产能削减产生的富余排污权；②依法关闭、淘汰的排污单位腾出的未灭失排污权；③政府储备的可出让排污权；④法律法规允许交易的其他排污权。3.3.2禁止交易排污权范围：①政府初始无偿分配给排污单位用于满足自身基本生产需求的排污权，扣除自身使用后的富余部分方可交易，不得超量出让；②未完成确权登记、权属存在争议的排污权；③超总量排放、未完成减排任务的排污单位“虚增”的排污权；④列入淘汰名单、环境违法未整改到位的排污单位持有的排污权；⑤已设定质押、冻结等限制措施，未解除限制的排污权。四、交易方式与操作流程4.1法定交易方式所有排污权交易必须在经批准设立的省级及以上排污权交易机构（以下简称交易机构）进行，禁止场外私下交易，交易方式分为以下三类：4.1.1公开交易。包括网络竞价、公开拍卖、挂牌出让，适用于政府储备排污权出让、单笔交易数量超过100吨/年（含）的大宗排污权交易。公开交易遵循“价高者得”的成交规则，所有符合条件的意向受让方均可平等参与。4.1.2协议转让。适用于同一投资主体内部所属企业之间的排污权划转、单笔交易数量低于100吨/年的小额交易，协议转让的交易价格不得低于本地区公布的排污权交易基准价格，转让结果必须公开公示，接受社会监督。4.1.3政府回购。生态环境主管部门可以对闲置超过2年的新建项目未使用排污权、淘汰落后产能腾出的排污权实施回购，回购价格不得低于排污权初始购入价格加上购入后至回购期间同期银行活期存款利息，保障排污单位合法权益。回购的排污权纳入政府排污权储备管理。4.2一般交易操作流程4.2.1交易申请。交易双方通过全国排污权交易信息平台线上提交申请材料，无需线下提交纸质材料。出让方提交材料包括：排污权交易申请书、排污许可证扫描件、排污权确权凭证、富余排污权核查报告、信用承诺书；受让方提交材料包括：排污权交易申请书、新建项目提供环评批复文件、现有排污单位提供排污许可证扫描件、产业政策符合性证明、信用承诺书。4.2.2资格审核。生态环境主管部门收到申请后，在5个工作日内完成交易双方资格审核和富余排污权核实，出具审核意见。审核不通过的，一次性告知需要补正的全部内容，补正后重新审核。4.2.3信息挂牌。审核通过的交易信息在全国排污权交易信息平台公开挂牌，挂牌期限不少于10个工作日，公开交易的挂牌期同步接受意向受让方报名。4.2.4成交确认。公开交易的，按照价高者得原则确定成交受让方，交易机构现场或线上公布成交结果；协议转让的，交易双方确认交易价格和条款后，提交交易机构确认。成交后3个工作日内，交易机构生成统一格式的《排污权交易成交确认书》，交易双方在线签字确认。4.2.5资金结算。交易资金实行第三方专户管理，由交易机构设立的专用结算账户统一结算。受让方应当在成交确认书出具后10个工作日内，将全部交易资金足额划入专用结算账户。权属变更完成后，专用结算账户在3个工作日内将交易资金划转至出让方指定账户。交易机构可收取交易手续费，收费标准不得超过交易金额的0.5%，单笔最高收费不超过5万元，降低市场主体交易成本。4.2.6权属变更。交易资金足额到账后，生态环境主管部门在10个工作日内完成排污权权属变更登记，更新全国排污权交易信息系统和排污许可证管理信息系统数据，换发电子排污许可证，核减出让方的排污权总量，增加受让方的排污权总量，变更完成后交易正式生效。4.3特殊情形交易流程4.3.1新建项目交易流程。新建项目在获得环境影响评价批复后，即可申请参与排污权交易，足额获得所需排污权后，方可核发排污许可证，未获得足额排污权的，不得开工建设，不得投入生产。4.3.2关闭退出企业交易流程。企业依法关闭退出前，经生态环境部门核实腾出的富余排污权，企业可自行出让也可申请政府回购，企业自行出让获得的收益归企业所有，可用于职工安置、债务清偿等用途，政府不得截留。五、交易价格与资金管理5.1基准价格管理省级生态环境主管部门会同价格、财政部门每3年开展一次污染物治理成本、环境损害成本评估，更新公布本行政区域排污权交易基准价格，基准价格不得低于以下最低标准：化学需氧量2000元/吨·年，氨氮3000元/吨·年，二氧化硫1500元/吨·年，氮氧化物2000元/吨·年，挥发性有机物3000元/吨·年，颗粒物1000元/吨·年，重点重金属污染物基准价格由各省根据实际确定。所有交易价格不得低于公布的基准价格，低于基准价格的交易无效。5.2市场价格形成与调控建立“基准价+市场竞价”的价格形成机制，公开交易的价格由市场竞价形成，协议转让价格不得低于基准价格，政府储备排污权出让起始价格不得低于基准价格。建立市场价格异常调控制度：当区域交易市场平均价格连续3个月低于基准价格的80%时，启动政府储备排污权托底回购，稳定市场预期，保护排污单位减排积极性；当区域交易市场平均价格连续3个月高于基准价格的200%时，投放一定数量的政府储备排污权，平抑市场价格，保障新建项目排污需求。5.3交易资金管理5.3.1排污单位出让收益管理。排污单位出让富余排污权获得的收益，全部归出让方所有，依法享受节能减排相关税费优惠政策，任何单位和个人不得截留、侵占、挪用。5.3.2政府储备出让收益管理。政府储备排污权出让收益全额纳入同级财政一般公共预算管理，专项用于重点污染物减排工程、生态环境治理、排污权回购储备、减排项目补贴、交易市场建设，每年向社会公开收益收支情况，接受财政、审计部门和社会监督。5.3.3结算资金监管。交易机构的专用结算账户资金实行专款专用，只能用于交易资金结算，不得挪作他用，财政、审计部门每年对账户收支情况进行审计，公布审计结果。六、监督管理与违规处理6.1排污总量日常监管生态环境部门依托排污许可证自动监控系统，对排污单位实际排放量进行实时监控，每年开展一次排污权余量核查，核对排污单位实际排放量与许可排放量，核实富余排污权真实性。对超总量排放的排污单位，依法依规予以处罚，并核减其下一年度许可排放量，3年内不得参与排污权出让交易。6.2交易行为监管禁止以下违规交易行为：①操纵交易市场、串通报价、内幕交易；②提供虚假材料、隐瞒真实信息骗取交易资格；③场外私下交易，不办理权属变更登记；④转让禁止交易的排污权；⑤生态环境部门、交易机构工作人员泄露交易保密信息、参与非法交易活动。违规处理规则：①交易主体提供虚假材料骗取交易资格的，取消交易结果，3年内不得参与排污权交易，纳入环境失信记录；②操纵市场、串通报价、虚假交易的，依法没收违法所得，处违法所得1倍以上5倍以下罚款，纳入失信联合惩戒名单；③场外私下交易的，不予办理权属变更，交易结果不受法律保护，造成超总量排放的，依法追究排污单位责任；④工作人员违规参与交易、滥用职权的，依法给予政务处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。6.3信用管理建立排污权交易主体信用管理制度，将交易主体的交易履约情况、守法情况纳入环境信用评价体系，信用等级分为A、B、C三级，A级信用主体可享受交易优先办理、手续费减免等优惠，C级失信主体禁止参与排污权交易，推送至全国信用信息共享平台实施联合惩戒。6.4信息公开与社会监督所有交易申请审核结果、挂牌信息、成交结果、政府储备收益使用情况全部在全国排污权交易信息平台公开，公开期限不少于3年，公民、法人和其他组织可以免费查询，对违规交易行为可以向生态环境部门举报，生态环境部门接到举报后15个工作日内办结并回复举报人，对举报属实的给予奖励。七、风险防控与配套保障7.1市场风险防控7.1.1建立价格波动预警机制，对市场价格波动进行动态监测，价格波动超过预警区间的及时启动调控措施，避免价格大起大落。7.1.2建立交易保证金制度，参与公开交易的意向受让方需缴纳不超过交易标的额10%的交易保证金，保证金存入专用结算账户，违约的保证金不予退还，用于弥补交易损失，成交后保证金自动转为交易资金。7.1.3限制投机炒作，受让方获得排污权后持有期限不满1年的，不得再次出让，防范短期投机炒作扰乱市场秩序。7.2环境风险防控建立交易前后区域总量核算制度，每笔交易完成后，生态环境部门必须核算交易前后行政区排污总量，交易后区域排污总量超过上级下达的总量控制目标的，交易无效，责令整改，确保交易不影响区域环境质量改善目标完成。7.3纠纷处理交易双方发生交易纠纷的，优先通过协商解决，协商不成的，可以向交易机构申请调解，也可以依法向人民法院提起诉讼或者向仲裁机构申请仲裁。7.4配套保障措施7.4.1信息系统保障。统一使用全国排污权交易信息管理系统，实现排污权核定、登记、交易、变更全流程线上办理