《特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理规范》

CCSJ09211特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理规范本文件规定了特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理的基本要求、工作程序、有效运行与持续改进、档案管理的要求。本文件适用于特种设备使用单位的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简称“双重预防机制”）的构建。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。TSG03特种设备事故报告和调查处理导则TSG08特种设备使用管理规则3术语和定义TSG03和TSG08界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1安全风险safetyrisk发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。3.2可能导致人身伤害、健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或其组合。3.3特种设备使用单位违反特种设备相关法律、法规、规章、安全技术规范、标准和安全管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的危险状态、场所的不安全因素和管理上的缺陷。3.4使用单位中承担特种设备安全管理职责的内设机构。23.5学校、幼儿园、医疗机构、车站、机场、客运码头、商场、集贸市场、餐饮场所、体育场馆、展览馆、公园、旅游景区、游乐场所、宾馆、影剧院、图书馆、儿童活动中心、公共浴池、养老机构等。3.6安全总监securitydirector使用单位高级管理层中主管本单位特种设备使用安全的管理人员。3.7安全员safetyofficer具体负责特种设备使用安全管理的人员。4基本要求4.1系统管理4.1.1特种设备使用单位双重预防机制构建工作应遵循特种设备行业的法律、法规、标准和特种设备规范性文件的要求，结合自身实际，自主开展双重预防机制构建工作，建立健全安全风险分级管控和隐患排查治理制度，同时，主动接受特种设备安全监督管理部门的监管，积极配合特种设备检验机构的检验，并将监管和检验意见及时纳入机制构建工作中。4.1.2特种设备使用单位应当按本规范实施特种设备安全风险辨识、评估、管控和隐患排查治理。4.1.3特种设备使用单位所属的行业或领域已建立双重预防机制、安全生产标准化体系或职业安全监控管理体系的，特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理工作是其安全生产标准化的重要组成部分，应在现行的安全生产体系的基础上，按本规范进一步完善特种设备安全管理工作。4.2分级负责4.2.1特种设备使用单位是双重预防机制构建和运行的责任主体，应根据本单位实际开展双重预防机制构建工作。4.2.2特种设备使用单位主要负责人（负有组织、指挥或者管理职权的实际控制人、投资人）是第一责任人，全面负责本单位双重预防机制构建和运行，并保证人力、物力和财力资源的投入。4.2.3特种设备安全总监负责组织本单位特种设备安全风险辨识、评估、管控和隐患排查治理工作。4.2.4特种设备安全员和作业人员负责督促和落实职责范围内的特种设备安全风险辨识、评估、管控和隐患排查治理工作，发现安全隐患，应立即采取紧急措施，并按照规定向上级人员汇报。4.3工作任务特种设备使用单位双重预防机制构建应至少实现以下工作任务：——建立安全风险分级管控和隐患排查治理制度；——建立安全风险分级数据库；——建立安全风险分级管控清单；——建立隐患排查治理台账；3——制定重大隐患治理实施方案；——建立并完善安全风险和隐患排查信息管理系统并实现与监管部门信息系统对接。5工作程序5.1基本程序特种设备使用单位双重预防机制构建基本程序应按照附录A，包括策划和准备、安全风险辨识与评估、安全风险分级管控及隐患排查治理等。5.2策划和准备5.2.1机构设置特种设备使用单位应明确特种设备安全风险辨识、评估、管控和隐患排查治理的主管部门或机构，负责制定完善本单位双重预防机制构建的相关工作制度和工作方案。其成员至少应包括使用单位主要负责人、特种设备安全总监、特种设备安全员和特种设备作业人员。使用单位也可以聘请安全技术咨询服务机构或注册安全工程师协助开展双重预防机制的构建工作。双重预防机制构建过程应有与在用特种设备相关的高级工程师或特种设备检验师参与，其资质应与在用特种设备的种类相匹配。对设有特种设备安全管理机构的使用单位，应当由特种设备安全管理机构组织特种设备安全风险辨识、评估、管控和隐患排查治理工作。5.2.2方案策划和制度建立双重预防机制构建的工作方案应明确工作目标、实施内容、责任部门、保障措施、工作进度和工作要求等相关内容。双重预防机制构建的工作制度应明确目标、责任人员及其责任范围、工作程序、分级标准、资金投入、档案管理、考核标准等内容。5.2.3人员培训特种设备使用单位应制定特种设备安全培训计划，并纳入本单位年度安全培训计划，分层次、有针对性地组织员工培训学习，宣传特种设备相关法律、法规、规章和安全技术规范，介绍常见的特种设备风险因素、安全风险评估、风险管控措施以及隐患排查治理的内容、方法和要求，并保留培训记录。5.2.4资料收集开展危险源辨识前应准备的基础资料：——国家现行特种设备相关法律、法规、规章、安全技术规范和标准；——特种设备基本信息汇总表，按照附录B；——特种设备人员情况，包括持证情况、培训情况和人员配置情况等；——特种设备安全技术档案；——特种设备安全管理制度；——特种设备操作规程；——特种设备定期自行检查记录（报告）；——特种设备隐患排查治理情况；——特种设备应急预案及演练情况；4——自然环境和作业条件；——特种设备相关事故案例；——相关风险管理资料。5.3安全风险辨识与评估5.3.1安全风险辨识为方便危险源辨识，特种设备使用单位应当以在用的单台（套）特种设备及其作业活动进行风险点划分，按照全面排查、参照目录、分类明确、范围清晰、易于识别、便于管理的原则，风险点存在于以下几种特种设备及其作业活动：——锅炉，如承压蒸汽锅炉、承压热水锅炉、有机热载体锅炉；——压力容器，如固定式压力容器、移动式压力容器、气瓶、氧舱；——压力管道，如长输管道、公用管道、工业管道；——电梯，如曳引与强制驱动电梯、液压驱动电梯、自动扶梯与自动人行道、其他类型电梯；——起重机械，如桥式起重机、门式起重机、塔式起重机、流动式起重机、门座起重机、升降机、缆索式起重机、桅杆式起重机、机械式停车设备；——客运索道，如客运架空索道、客运缆车、客运拖牵索道；——大型游乐设施，如观览车类、滑行车类、架空游览车类、陀螺类、飞行塔类、转马类、自控飞机类、赛车类、小火车类、碰碰车类、滑道类、水上游乐设施、无动力游乐设施；——场（厂）内专用机动车辆，如机动工业车辆、非公路用旅游观光车辆。对移动式压力容器、气瓶充装作业中风险点的划分，应当涵盖充装作业全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于充装前检查、充装过程、充装后检查等风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点考虑。危险源辨识范围应考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四个方面，常见的风险因素见附录C，其中：——人的因素应包括作业人员持证情况、安全培训情况、人员配置情况等；——物的因素应包括设备状况、安全附件或安全保护装置、设备附带装置及工具、设备检验情况、事故及运行情况等；——环境因素应包括使用环境和自然条件等；——管理因素应包括特种设备安全管理机构、安全管理制度、安全技术档案、操作规程、应急预案及演练情况等。特种设备使用单位应按照特种设备相关法律、法规、规章、安全技术规范和标准的要求，结合本单位实际，确定辨识方法。5.3.2安全风险评估安全风险评估是根据风险点的危险源发生的每种事故类型的可能性和后果严重程度确定风险大小和等级的过程。特种设备使用单位可选用适用的安全风险评估方法，如采用附录D示例的安全检查表法确定安全风险等级。鼓励特种设备使用单位采用仿真模拟软件进行安全风险评估。5.3.3安全风险等级判定根据安全风险评估结果，确定风险点的安全风险等级。特种设备风险点的风险等级是以本台（套）特种设备或充装活动的全部危险源中辨识结果最高的等级确定。安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色代表。所选用安全风险评估方法的风险等级划分结果应合理对应到重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。5.4安全风险分级管控5.4.1特种设备使用单位是风险管控的主体，应按照附录E建立特种设备安全风险管控清单，清单的主要项目包括设备种类、设备类别、设备名称/品种、产品编号/单位内编号、风险因素、管控措施、责任部门、责任人、设备位置等。5.4.2安全风险分级管控应遵循以下原则：——分类、分级、分层、分设备，逐一明确单位、车间、班组和岗位的管控重点、管控责任和管控措施；——固有安全风险越高管控层级越高，重大安全风险应由主要负责人组织进行专项管控；——安全风险控制资源投入如安全专项资金、升级改造、监测监控等应根据安全风险等级确定优先等级；——按照消除、限制和减少、隔离、个体防护、安全警示、应急处置的顺序控制和降低风险。5.4.3符合下列条件之一的特种设备及其作业活动，其风险应按重大风险管控：——处于公众聚集场所；——为公众提供运营服务的电梯；——涉及易燃易爆、剧毒等危险品；——涉及熔融和炽热金属等危险物品；——同类设备因设备本体缺陷而发生过事故；——特种设备使用单位、检验机构或安全监督管理部门认为应当作为重大风险管控的。5.4.4特种设备使用单位应建立安全风险分级管控工作制度，并建立健全日管控、周排查、月调度工作制度和机制，制定工作方案，分别落实领导层、管理层、员工层的风险管控职责和管控清单，确保风险分级管控各项措施落实到位。5.4.5特种设备使用单位应结合设备特点和特种设备相关法律、法规、规章、安全技术规范和标准的要求制定风险控制措施，包括以下方面的内容：——工程技术；——安全管理；——人员培训；——个体防护；——应急处置。5.4.6特种设备使用单位要高度关注运营情况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，确保安全风险始终处于受控范围内。5.4.7残余风险评估结果为重大风险和较大风险时，应明确危险内容及可能触发事故的因素，采取针对性安全措施，并制定应急措施；当风险涉及正在进行中的作业时，应暂停作业。对于重大风险和较大风险的危险源，具备条件的使用单位，应立即制定安全管控措施，明确责任部门、责任人及完成时间，落实资金，将风险降低到一般风险及以下；不具备条件的，应制定计划，采取有效防控措施。5.4.8残余风险评估结果为一般风险时，对现有控制措施的充分性进行评估，检查并确认控制程序和措施已经落实，需要时可增加控制措施。5.4.9残余风险评估结果为低风险时，维持现有管控措施，对执行情况进行审核。65.4.10特种设备使用单位应将特种设备的风险等级及制定的风险分级管控措施告知内部员工和相关方,可采用人员培训教育、设置警示牌、绘制安全风险四色分布图、编制风险手册等方式进行。5.4.11特种设备使用单位应建立安全风险公告制度,在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏,制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故类别、事故后果、管控措施、应急处置及报告方式等内容。5.4.12作为重大风险进行管控的，必须制定重大安全风险管控措施。重大风险管控措施应至少包括以下内容：——建立完善安全管理制度和操作规程，并采取有效措施保证其得到执行；——明确重大风险管控措施的责任人或者责任机构，并定期对设备状况进行检查，及时消除事故隐——制定重大风险的事故应急预案，建立应急救援组织或者配备应急救援人员，配备必要的防护装备及应急救援器材、设备、物资，并保障其完好和方便使用；——制定重大风险的事故应急预案演练计划，并进行事故应急预案演练。5.5隐患排查治理5.5.1基本要求特种设备使用环节的事故隐患指特种设备使用单位违反相关法律、法规、规章、安全技术规范和标准等相关特种设备安全管理制度的规定，或因其他因素在特种设备使用过程中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。特种设备使用单位应在安全风险分级管控的基础上，对所存在的危险源开展全覆盖的隐患排查治理工作。应将存在重大安全风险和较大安全风险的场所、环节、部位及其管控措施作为隐患排查治理工作的重点。特种设备使用单位要建立完善隐患排查治理制度，明确主要负责人、分管负责人、部门和岗位人员隐患排查治理的职责范围和工作任务；制定符合本单位实际的隐患排查治理清单，明确和细化隐患排查事项、内容和频次；完善资金投入和使用制度；完善事故隐患排查治理激励约束机制，鼓励从业人员发现、报告事故隐患。完善事故隐患排查、治理、评估、核销全过程的信息档案管理制度。隐患排查治理工作包括计划、排查、登记、治理、评估和验收环节，形成闭环管理。事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，是指在特种设备使用过程中,存在的危害程度较大、可能导致群死群伤或造成重大经济损失的潜在不安全情形。重大事故隐患一般需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除，或者因外部因素影响致使特种设备使用单位自身难以排除的隐患。事故隐患的等级由组织隐患排查的使用单位依据有关法律、法规、规章、安全技术规范和标准确定，至少应涵盖按附录F判定的重大事故隐患。5.5.2制定隐患排查计划隐患排查计划应明确隐患排查的项目、内容、方法、责任人和频次。特种设备使用单位负责人和特种设备安全总监应当定期组织特种设备安全员、专业技术人员和其他相关人员进行全面的安全隐患排查，排查内容主要包括：——特种设备相关法律、法规、规章、安全技术规范和标准的贯彻执行情况，安全责任制、安全管理规章制度、岗位操作规范的建立落实情况；——应急（救援）预案制定、演练，应急救援物资、设备的配备、维护和使用方法的培训情况；——特种设备运行状况和日常维护、保养、自行检查、检验、检测情况；7——从业人员接受安全教育培训、掌握安全知识和操作技能情况，作业人员培训考核和持证上岗情——风险辨识分级管控制度的建设及措施落实情况；——其他影响特种设备安全的情况。5.5.3隐患排查特种设备使用单位应按照隐患排查计划组织人员进行隐患排查，填写隐患排查记录，形成隐患和问题清单。对于排查发现的重大事故隐患，要立即向主要负责人和负责特种设备安全监督管理的部门报告。重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用相关设施、设备；对暂时难以停产或者停止使用后极易引发生产安全事故的相关设施、设备，应当加强维护保养和监测监控，防止事故发生。必要时向当地人民政府提出申请，配合疏散可能危及的周边人员。特种设备使用单位应及时将隐患名称、位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理措施等信息向内部员工通报。5.5.4隐患治理隐患排查组织部门应下达隐患整改通知书，对隐患整改责任部门、措施建议、完成期限等提出要求。在实施隐患治理前，应当对隐患存在的原因进行分析，并制定可靠的治理措施。对于一般事故隐患，责任部门负责人应立即组织整改。对于重大事故隐患，主要负责人应组织制定并实施严格的隐患治理方案，方案应当包括下列——治理的目标和任务；——负责治理的机构和人员；——采取的方法和措施；——经费和物资的落实；——治理的时限和要求；——安全措施和应急预案。5.5.5隐患治理验收隐患治理完成后，特种设备使用单位应按照隐患级别组织相关人员对治理情况进行验收，填写复查验收清单，实现闭环管理。重大事故隐患治理工作结束后，特种设备使用单位应组织本单位的技术人员和专家对重大事故隐患的治理情况进行评估或者委托具备相应能力的安全生产技术咨询服务机构对重大事故隐患的治理情况进行评估。对负责特种设备安全监督管理的部门在监督检查中发现重大事故隐患并责令设备停用的，特种设备使用单位在完成治理并经评估符合设备启用条件后，还应当按规定向负责特种设备安全监督管理的部门提出恢复生产经营的书面申请，经审查同意后，方可启用设备。使用单位应当建立隐患排查治理台账或数据库，主要内容应包括隐患排查任务清单、隐患和问题清单、整改工作清单、复查验收清单。86有效运行与持续改进6.1特种设备使用单位每年至少应对本单位的双重预防机制的有效性进行一次评估。根据评估结果，对工作流程、规章制度、风险评估、分级管控、隐患排查治理等各环节进行修改完善，确保双重预防机制持续有效运行。6.2遇到下列情形之一时，使用单位应及时修正完善双重预防机制相关制度文件和管控措施，闭环管理，持续改进，促进双重预防机制有效实施：——依据的法律、法规、规章、安全技术规范和标准的有关规定发生重大变化；——使用单位安装、改造、维修设备；——设备使用环境发生重大变化；——发生伤亡事故或同种类特种设备发生事故；——组织机构发生变化；——隐患排查治理发现安全风险管控存在缺失和漏洞；——安全监督管理部门或检验机构发现重大风险或重大事故隐患；——使用单位认为应当修订的其他情况。7档案管理7.1归档要求特种设备使用单位应建立特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理档案管理制度。在特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理策划、实施及持续改进过程中，应完整保存体现风险分级管控和隐患排查治理全过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括：——特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理制度；日管控、周排查、月调度工作制度；——《风险点登记台账-特种设备》和（或）《风险点登记台账-作业活动》；——特种设备安全风险辨识、评价记录；——特种设备安全风险分级管控清单；——隐患排查治理台账；——日管控、周排查、月调度记录；——事故应急预案演练记录。7.2信息化建设鼓励特种设备使用单位建立特种设备风险分级管控信息化系统，达到风险辨识与评价、分级管控的动态信息管理，及时向全体员工公示特种设备安全风险动态信息，适时制定和落实重大风险监测、预警、控制措施，实现风险信息自动记录、保存、分析、建档等功能。使用单位特种设备风险分级管控信息系统应与主管部门衔接，可提供特种设备安全风险数据库查阅、统计、分析、上报等服务，共享特种设备管控信息。9（规范性）双重预防机制构建基本程序图A.1规定了双重预防机制构建的基本程序。隐患排查治理图A.1双重预防机制构建基本程序（规范性）特种设备基本信息汇总表表B.1、表B.2、表B.3规定了需要汇总的特种设备基本信息。表B.1特种设备基本信息汇总表（适用于按台套进行登记）期12填表日期：填表人：联系电话：表B.2特种设备基本信息汇总表（适用于压力管道）径厚度12填表日期：填表人：联系电话：表B.3特种设备基本信息汇总表（适用于气瓶）12填表日期：填表人：联系电话：注：设备品种，是指无缝气瓶、焊接气瓶、内装填料气瓶、纤维缠绕气瓶、低温绝热气瓶；变更或者停用情况，是指新增、停用、注销、报废；信息化管理情况，是指特种设备使用单位采用二维码、电子标签等信息化方式对气瓶进行管理，已采用的填写具体信息化方法，（资料性）常见风险因素表C.1给出了常见的风险类型及对应的风险因素。表C.1常见风险因素1234（资料性）特种设备安全风险评估示例——安全检查表法表D.1、D.2、D.3给出了确定安全风险等级的安全检查表法。表D.1特种设备安全风险评估1WW2WW3WW4WW5WW6WW7WW8况WW9WW表D.1特种设备安全风险评估（续）特种设备的安全附件、安全保护装置及其附属仪器仪WW知登记机关；重新启用时，使用单位应当进行自行检查，办理启用手续；超过定期检验有效期的，应当按照定期检WWWWWW地的直辖市或者设区的市的特种设备安全监督管理记；流动作业的特种设备，向产权单位所在地的登记机记；移动式大型游乐设施每次重新安装后、投入使用前或者使用单位盖章（签名确认）的复印件悬挂或者固定在置，当无法悬挂或者固定时，可存放在使用单位的安全技将使用登记证编号标注在特种设备产品铭牌上或者其他可张贴在驾驶室的挡风玻璃的右前方，移动式压力容器的使器携带，并且打印二维码；客运索道、大型游乐设施使用种设备使用标志》悬挂或者固定在乘客入口处或者售票处WW表D.1特种设备安全风险评估（续）WW特种设备设计、制造技术资料和文件，包括设计文件（含合格证及其数据表、质量证明书）、安装及使用特种设备安装、改造和修理方案、图样、材料质量证WW表D.1特种设备安全风险评估（续）WW使用单位应当根据所使用设备运行特点等，制定操作包括设备运行参数、操作程序和方法、维护保养要求WW经常性维护保养：使用单位应当根据设备特点和使经常性维护保养，维护保养应当符合有关安全技术规范养说明的要求。对发现的异常情况及时处理，并且做出种设备始终处于正常使用状态。法律对维护保养单位有使用单位应当选择具有相应资质的单位实施维护保养。选择具有相应能力的专业化、社会化维护保养单定期自行检查：为保证特种设备的安全运行试运行安全检查：客运索道、大型游乐设施在每日投用单位应当按照有关安全技术规范和产品使用维护WW表D.1特种设备安全风险评估（续）使用单位应当按照隐患排查治理制度进行隐患排查，WW按规定设置特种设备安全管理机构和配备专职安全定特种设备事故应急专项预案，每年至少演练一次，使用单位可以在综合应急预案中编制特种设备事故应WW备及其附属仪器仪表维护保养记录、特种设备安全附件WW——人的因素总权重；W——物的因素总权重；W——环境因素总权重；W表D.2特种设备安全风险评估推荐权重系数WWWWW1表D.3特种设备安全风险等级规则1红2橙3黄4蓝（规范性）安全风险管控清单表E.1规定了安全风险管控清单的主要项目。表E.1安全风险管控清单12345（规范性）特种设备重大事故隐患F.1特种设备有下列情形之一仍继续使用的，应判定为重大事故隐患。a）特种设备未取得许可生产、因安全问题国家明令淘汰、已经报废或者达到报废条件。b）特种设备发生过事故，未对其进行全面检查、消除事故隐患。c）未按规定进行监督检验或者监督检验不合格。d）有F.2～F.10中规定的超过规定参数、使用范围的情形。F.2锅炉有下列情形之一仍继续使用的，应判定为重大事故隐患。a）定期检验的检验结论为“不符合要求”。b）热工仪表失效或控制电（气）源中断，导致无法监视、调整主要运行参数。c）安全阀（爆破片装置）缺失或失效。d）系统报警装置缺失或失效。e）联锁保护装置缺失或失效。f）熄火保护装置缺失或失效。g）电站锅炉主要汽水管道泄漏或锅炉范围内管道破裂。F.3压力容器有下列情形之一仍继续使用的，应判定为重大事故隐患。a）定期检验的检验结论为“不