2026年期货从业资格之期货法律法规考试题库附答案

2026年期货从业资格之期货法律法规考试题库附答案一、单项选择题（每题1分，共20题）1.根据《期货交易管理条例》，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，应当向（）提出申请。A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.中国证券监督管理委员会D.所在地省级人民政府答案：B2.期货公司设立境内分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交申请，经批准后，还需在（）个工作日内向公司登记机关办理登记手续。A.5B.10C.15D.20答案：D3.期货从业人员受到暂停从业资格处分的，暂停期间（）从事期货业务。A.可以在原机构B.不得C.可以在其他机构D.经批准后可以答案：B4.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（）批准。A.中国期货业协会B.财政部C.中国证监会D.期货交易所答案：B5.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。A.2B.3C.5D.7答案：C6.客户在期货交易中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。A.客户的保证金B.期货公司的自有资金C.风险准备金D.期货投资者保障基金答案：A7.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A.期货交易所B.会员C.客户D.中国证监会答案：B8.期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。A.国有商业银行B.依法批准的期货保证金存管C.任意商业银行D.中国人民银行指定答案：B9.期货从业人员在执业过程中，应当如实向投资者申明其（），不得向投资者提供虚假文件、材料。A.从业资格B.收入水平C.投资业绩D.服务能力答案：A10.期货公司净资本与公司风险资本准备的比例不得低于（）。A.80%B.90%C.100%D.120%答案：C11.期货交易所应当在每一年度结束后（）个月内，向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。A.1B.2C.3D.4答案：C12.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，应当自该事件发生之日起（）个工作日内向中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.7D.10答案：B13.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.期货交易所D.中国证监会答案：B14.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。A.罚款B.行政拘留C.责令改正D.刑事处罚答案：C15.期货公司变更法定代表人，应当向（）提交申请材料。A.中国期货业协会B.公司所在地中国证监会派出机构C.期货交易所D.中国证监会答案：B16.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全（）制度，对会员及其客户、指定交割仓库、保证金存管银行等业务相关方进行监督管理。A.风险控制B.财务审计C.信息披露D.合规检查答案：A17.期货公司应当建立健全（）制度，严格落实投资者适当性管理要求，向投资者充分揭示风险。A.客户资料管理B.投资者教育C.风险预警D.合规审查答案：B18.期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，应当自收到处分决定书之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.3B.5C.7D.10答案：B19.期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及（）的要求。A.客户资产安全B.交易所数据对接C.中国证监会监管D.行业自律管理答案：C20.期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用（），不得挪用。A.交易保证金B.风险准备金C.结算担保金D.投资者保障基金答案：B二、多项选择题（每题2分，共15题）1.根据《期货交易管理条例》，期货交易所履行的职责包括（）。A.提供交易的场所、设施和服务B.设计合约，安排合约上市C.组织并监督交易、结算和交割D.为会员提供融资服务答案：ABC2.期货公司应当建立健全（）制度，对分支机构实行集中统一管理。A.合规管理B.风险控制C.财务管理D.人员管理答案：ABCD3.期货从业人员在执业过程中，不得有（）行为。A.向客户提供虚假或者误导性信息B.挪用客户保证金C.以个人名义接受客户委托代理交易D.为客户设计投资方案答案：ABC4.期货投资者保障基金的使用遵循（）原则。A.公开B.公平C.公正D.效率答案：ABC5.期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本与公司风险资本准备的比例B.净资本与净资产的比例C.流动资产与流动负债的比例D.负债与净资产的比例答案：ABCD6.期货交易所不得从事（）等与期货交易无关的活动。A.信托投资B.股票投资C.非自用不动产投资D.发布市场信息答案：ABC7.期货公司办理（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.合并、分立、停业、解散或者破产B.变更业务范围C.变更注册资本且调整股权结构D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构答案：ABCD8.期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。A.保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.不得以本人或者他人名义从事期货交易D.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益答案：ABCD9.期货投资者保障基金的资金来源包括（）。A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳C.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产D.国务院期货监督管理机构和财政部门决定的其他来源答案：ABCD10.期货公司的股东及实际控制人出现（）情形时，应当在3个工作日内通知期货公司。A.所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行B.质押所持有的期货公司股权C.决定转让所持有的期货公司股权D.不能正常行使股东权利或者承担股东义务答案：ABCD11.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向（）报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.税务部门答案：AB12.期货从业人员有（）情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A.贬低或诋毁其他机构、从业人员B.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕客户C.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息答案：ABCD13.期货公司应当建立（）等风险管理制度，对分支机构的经营行为、风险控制、合规管理等进行监督管理。A.统一结算B.统一风险管理C.统一资金调拨D.统一财务管理答案：ABCD14.期货交易所应当及时公布（）等信息。A.上市品种合约的成交量、成交价、持仓量B.最高价与最低价、开盘价与收盘价C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息D.会员的财务状况答案：ABC15.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A.筹集B.管理C.使用D.分配答案：ABC三、判断题（每题1分，共15题）1.期货公司可以接受事业单位的委托，为其进行期货交易。（）答案：×（解析：事业单位不符合期货交易适当性要求，期货公司不得接受其委托）2.期货交易所的所得收益应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。（）答案：√3.期货从业人员在执业过程中，发现投资者有违法违规行为的，应当及时向中国证监会报告。（）答案：×（解析：应向所在机构报告，机构应向协会或证监会报告）4.期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。（）答案：√5.期货公司的净资本不得低于人民币3000万元。（）答案：×（解析：期货公司净资本不得低于人民币3000万元是旧规，现行标准为净资本与风险资本准备的比例不低于100%）6.期货交易所会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任。（）答案：√7.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。（）答案：√8.期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，对外担保。（）答案：×（解析：期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，对外担保）9.期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。（）答案：√10.期货公司变更住所或营业场所的，应当经中国证监会批准。（）答案：×（解析：变更住所或营业场所只需向中国证监会派出机构报告）11.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。（）答案：√12.期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。（）答案：√13.期货公司的董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。（）答案：√14.期货投资者保障基金的使用实行比例补偿原则，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。（）答案：×（解析：个人投资者10万元以下全额补偿，超过部分按90%；机构投资者10万元以下全额，超过部分按80%）15.期货公司应当建立健全客户资料管理制度，客户资料保存期限不得少于20年。（）答案：√四、综合题（每题5分，共5题）1.2025年3月，某期货公司因风险控制不力，净资本与风险资本准备的比例降至85%，低于规定的100%标准。中国证监会派出机构在检查中发现该情况后，应采取哪些监管措施？答案：根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应采取以下措施：（1）在5个工作日内对公司进行现场检查；（2）要求公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日；（3）整改期间，限制公司开展新业务、分配红利、向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（4）逾期未整改或整改后仍不符合标准的，采取限制业务活动、责令更换董事、监事、高级管理人员等措施；情节严重的，责令停业整顿或吊销业务许可证。2.客户王某在某期货公司开户交易，因市场波动较大，王某的保证金不足，期货公司未及时通知其追加保证金，导致王某持仓被强行平仓，产生损失50万元。根据《期货交易管理条例》，王某是否有权要求期货公司赔偿？答案：有权。根据《期货交易管理条例》第三十四条，期货公司应当在每日结算后向客户发出交易结算报告。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。客户保证金不足时，期货公司应当按照约定通知客户追加保证金。未及时通知导致客户损失的，期货公司应当承担赔偿责任，但客户对损失有过错的，应当承担相应责任。本题中期货公司未及时通知，应承担赔偿责任。3.期货从业人员张某在执业过程中，私下接受客户李某委托，以自己名义为李某进行期货交易，获利后与李某平分收益。张某的行为违反了哪些规定？应承担何种责任？答案：张某违反了《期货从业人员管理办法》第十四条，从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（五）为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。根据第二十七条，从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，撤销其从业资