2026年证券从业资格考试证券投资法律法规专项题库

2026年证券从业资格考试证券投资法律法规专项题库一、单项选择题（本大题共10小题，每小题2分，共20分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在题后的括号内）1.根据《证券法》规定，证券公司从事证券自营业务时，其自营业务规模不得超过其净资本的（）倍。该规定旨在控制风险，确保证券公司稳健经营。A.2倍B.4倍C.6倍D.8倍2.证券公司为客户办理融资融券业务时，应当对客户的信用状况进行评估。根据《证券公司融资融券业务管理办法》，客户信用评估等级由低到高分为几个等级？该评估结果直接影响客户的可融资额度。A.3个B.4个C.5个D.6个3.证券投资咨询机构在提供投资建议时，必须遵守《证券投资咨询业务管理办法》的相关规定。根据该办法，证券投资咨询机构及其从业人员在提供投资建议时，不得对具体证券的走势做出承诺。这一规定的核心目的是什么？A.保护投资者利益B.促进市场公平C.规范市场秩序D.提高市场效率4.根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司应当在什么情况下及时披露可能对公司股票交易价格产生重大影响的信息？该规定旨在确保投资者能够及时获取重要信息，做出理性投资决策。A.公司董事会决定分红时B.公司重大资产重组时C.公司高管离职时D.公司发布年度报告时5.证券公司为客户开立信用证券账户时，应当向客户充分解释融资融券交易的风险。根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司应当向客户提供的风险揭示书中，哪些风险必须明确告知客户？该规定旨在保护客户的合法权益。A.交易亏损风险B.信用风险C.市场风险D.以上都是6.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的询价过程中，主承销商应当向参与询价的机构投资者提供投资价值研究报告。该报告的核心目的是什么？A.帮助机构投资者了解发行人的投资价值B.促进股票顺利发行C.提高市场透明度D.增加发行人的融资额度7.证券公司从事资产管理业务时，应当建立健全的内部控制制度。根据《证券公司资产管理业务管理办法》，证券公司应当如何管理其资产管理计划的运作？该规定旨在确保资产管理业务的稳健运作。A.由董事会直接管理B.由监事会直接管理C.建立专门的风险管理团队D.由股东直接管理8.根据《证券公司内部控制指引》，证券公司应当如何进行内部控制？该规定旨在确保证券公司各项业务活动的合规性和稳健性。A.建立健全的内部控制体系B.加强对关键岗位人员的监督C.定期进行内部控制评估D.以上都是9.证券公司从事证券承销业务时，应当遵守《证券发行与承销管理办法》的相关规定。根据该办法，证券公司承销证券时，应当如何保证证券的发行公平、公正？该规定旨在确保发行市场的公平性。A.按照发行价发行证券B.公平对待所有投资者C.严格按照发行规模发行证券D.以上都是10.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应当如何控制其风险？该规定旨在确保证券公司稳健经营，防范系统性金融风险。A.建立健全的风险控制指标体系B.加强对风险的控制C.定期进行风险控制评估D.以上都是二、填空题（本大题共10小题，每小题2分，共20分。请将答案填在题中的横线上）1.根据《证券法》规定，证券公司从事证券经纪业务时，应当建立健全的（）制度，确保客户的交易安全。该制度是证券公司合规经营的重要保障。2.证券公司为客户办理融资融券业务时，应当对客户的（）进行评估。该评估结果直接影响客户的可融资额度。3.证券投资咨询机构在提供投资建议时，必须遵守《证券投资咨询业务管理办法》的相关规定。根据该办法，证券投资咨询机构及其从业人员在提供投资建议时，不得对具体证券的（）做出承诺。4.根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司应当在什么情况下及时披露可能对公司股票交易价格产生重大影响的信息？该规定旨在确保投资者能够及时获取（），做出理性投资决策。5.证券公司为客户开立信用证券账户时，应当向客户充分解释融资融券交易的（）。该规定旨在保护客户的合法权益。6.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的询价过程中，主承销商应当向参与询价的机构投资者提供（）。7.证券公司从事资产管理业务时，应当建立健全的（）制度。该制度是证券公司合规经营的重要保障。8.根据《证券公司内部控制指引》，证券公司应当如何进行内部控制？该规定旨在确保证券公司各项业务活动的（）和稳健性。9.证券公司从事证券承销业务时，应当遵守《证券发行与承销管理办法》的相关规定。根据该办法，证券公司承销证券时，应当如何保证证券的发行（）？该规定旨在确保发行市场的公平性。10.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应当如何控制其风险？该规定旨在确保证券公司稳健经营，防范（）。三、判断题（本大题共10小题，每小题2分，共20分。请判断下列各题是否正确，正确的填“√”，错误的填“×”）1.根据《证券法》规定，证券公司从事证券经纪业务时，可以不需要建立健全的内部控制制度。这种说法是否正确？2.证券公司为客户办理融资融券业务时，不需要对客户的信用状况进行评估。这种说法是否正确？3.证券投资咨询机构在提供投资建议时，可以对具体证券的走势做出承诺。这种说法是否正确？4.根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司不需要及时披露可能对公司股票交易价格产生重大影响的信息。这种说法是否正确？5.证券公司为客户开立信用证券账户时，不需要向客户充分解释融资融券交易的风险。这种说法是否正确？6.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的询价过程中，主承销商不需要向参与询价的机构投资者提供投资价值研究报告。这种说法是否正确？7.证券公司从事资产管理业务时，不需要建立健全的内部控制制度。这种说法是否正确？8.根据《证券公司内部控制指引》，证券公司不需要进行内部控制。这种说法是否正确？9.证券公司从事证券承销业务时，不需要保证证券的发行公平、公正。这种说法是否正确？10.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司不需要控制其风险。这种说法是否正确？四、简答题（本大题共8小题，每小题2分，共16分。请简要回答下列问题）1.简述《证券法》中关于证券公司从事证券自营业务的规定。该规定的主要目的是什么？2.简述《证券公司融资融券业务管理办法》中关于客户信用评估的规定。该评估结果如何影响客户的可融资额度？3.简述《证券投资咨询业务管理办法》中关于证券投资咨询机构提供投资建议的规定。该规定的主要目的是什么？4.简述《上市公司信息披露管理办法》中关于上市公司及时披露重大信息的規定。该规定的主要目的是什么？5.简述《证券公司融资融券业务管理办法》中关于证券公司向客户充分解释融资融券交易风险的规定。该规定的主要目的是什么？6.简述《证券发行与承销管理办法》中关于首次公开发行股票的询价过程的规定。该过程的核心目的是什么？7.简述《证券公司资产管理业务管理办法》中关于证券公司管理其资产管理计划的規定。该规定的主要目的是什么？8.简述《证券公司风险控制指标管理办法》中关于证券公司控制其风险的规定。该规定的主要目的是什么？五、应用题（本大题共8小题，每小题4分，共24分。请根据以下案例，回答问题）案例一：某上市公司于2026年1月1日发布公告，宣布公司将于2026年2月1日进行重大资产重组，重组内容涉及公司收购一家境外科技公司。该公告发布后，公司股票价格出现大幅波动。1.根据相关法律法规，该公司在发布该公告时，需要遵守哪些规定？请简要说明。2.该公告发布后，公司股票价格出现大幅波动，这是否符合相关法律法规的规定？请简要说明。3.投资者在得知该公告后，应当如何应对？请简要说明。案例二：某证券公司于2026年1月1日开立了一个新的融资融券账户，该账户的客户是一位资深投资者，其信用评估等级为AAA级。4.根据相关法律法规，该证券公司在开立该账户时，需要遵守哪些规定？请简要说明。5.该客户的信用评估等级为AAA级，其可融资额度是多少？请简要说明。6.该证券公司在向该客户提供服务时，需要向其充分解释哪些风险？请简要说明。案例三：某证券公司于2026年1月1日发行了一只新的证券投资基金，该基金主要投资于股票市场。7.根据相关法律法规，该证券公司在发行该基金时，需要遵守哪些规定？请简要说明。8.该基金的投资目标是什么？请简要说明。9.投资者在购买该基金时，应当注意哪些事项？请简要说明。案例四：某证券公司于2026年1月1日进行了一次证券承销业务，承销对象是一只新股。10.根据相关法律法规，该证券公司在进行证券承销业务时，需要遵守哪些规定？请简要说明。11.该证券公司如何保证证券的发行公平、公正？请简要说明。12.投资者在购买该证券时，应当注意哪些事项？请简要说明。案例五：某证券公司于2026年1月1日进行了一次证券自营业务，其自营业务规模为其净资本的5倍。13.根据相关法律法规，该证券公司在进行证券自营业务时，需要遵守哪些规定？请简要说明。14.该证券公司如何控制其风险？请简要说明。15.投资者在购买该证券公司发行的证券时，应当注意哪些事项？请简要说明。案例六：某证券公司于2026年1月1日进行了一次证券投资咨询业务，其提供了一次关于某只股票的投资建议。16.根据相关法律法规，该证券公司在进行证券投资咨询业务时，需要遵守哪些规定？请简要说明。17.该证券公司提供投资建议时，不得对具体证券的走势做出什么承诺？请简要说明。18.投资者在接受该证券公司提供的投资建议时，应当注意哪些事项？请简要说明。案例七：某证券公司于2026年1月1日进行了一次证券资产管理业务，其管理了一只基金。19.根据相关法律法规，该证券公司在进行证券资产管理业务时，需要遵守哪些规定？请简要说明。20.该证券公司如何管理其资产管理计划的运作？请简要说明。21.投资者在购买该基金时，应当注意哪些事项？请简要说明。案例八：某证券公司于2026年1月1日进行了一次证券内部控制评估，评估结果为合格。22.根据相关法律法规，该证券公司如何进行内部控制？请简要说明。23.该证券公司如何进行内部控制评估？请简要说明。24.投资者在购买该证券公司发行的证券时，应当注意哪些事项？请简要说明。【标准答案及解析】一、单项选择题1.参考答案：B解析：根据《证券法》第一百二十条，证券公司从事证券自营业务时，其自营业务规模不得超过其净资本的4倍。该规定旨在控制风险，确保证券公司稳健经营。2.参考答案：C解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条，客户信用评估等级由低到高分为五个等级，分别为A、B、C、D、E级。该评估结果直接影响客户的可融资额度。3.参考答案：A解析：根据《证券投资咨询业务管理办法》第十五条，证券投资咨询机构及其从业人员在提供投资建议时，不得对具体证券的走势做出承诺。这一规定的核心目的是保护投资者利益。4.参考答案：B解析：根据《上市公司信息披露管理办法》第十三条，上市公司应当在重大资产重组时及时披露可能对公司股票交易价格产生重大影响的信息。该规定旨在确保投资者能够及时获取重要信息，做出理性投资决策。5.参考答案：D解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第十六条，证券公司应当向客户提供的风险揭示书中，必须明确告知交易亏损风险、信用风险、市场风险等。该规定旨在保护客户的合法权益。6.参考答案：A解析：根据《证券发行与承销管理办法》第十七条，首次公开发行股票的询价过程中，主承销商应当向参与询价的机构投资者提供投资价值研究报告。该报告的核心目的是帮助机构投资者了解发行人的投资价值。7.参考答案：C解析：根据《证券公司资产管理业务管理办法》第十九条，证券公司应当建立专门的风险管理团队管理其资产管理计划的运作。该规定旨在确保资产管理业务的稳健运作。8.参考答案：D解析：根据《证券公司内部控制指引》第五条，证券公司应当建立健全的内部控制体系，加强对关键岗位人员的监督，定期进行内部控制评估。该规定旨在确保证券公司各项业务活动的合规性和稳健性。9.参考答案：D解析：根据《证券发行与承销管理办法》第十一条，证券公司承销证券时，应当按照发行价发行证券，公平对待所有投资者，严格按照发行规模发行证券。该规定旨在确保发行市场的公平性。10.参考答案：D解析：根据《证券公司风险控制指标管理办法》第六条，证券公司应当建立健全的风险控制指标体系，加强对风险的控制，定期进行风险控制评估。该规定旨在确保证券公司稳健经营，防范系统性金融风险。二、填空题1.参考答案：内部控制解析：根据《证券法》第一百二十条，证券公司从事证券经纪业务时，应当建立健全的内部控制制度，确保客户的交易安全。该制度是证券公司合规经营的重要保障。2.参考答案：信用状况解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条，证券公司为客户办理融资融券业务时，应当对客户的信用状况进行评估。该评估结果直接影响客户的可融资额度。3.参考答案：走势解析：根据《证券投资咨询业务管理办法》第十五条，证券投资咨询机构及其从业人员在提供投资建议时，不得对具体证券的走势做出承诺。4.参考答案：重要信息解析：根据《上市公司信息披露管理办法》第十三条，上市公司应当在重大资产重组时及时披露可能对公司股票交易价格产生重大影响的信息。该规定旨在确保投资者能够及时获取重要信息，做出理性投资决策。5.参考答案：风险解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第十六条，证券公司为客户开立信用证券账户时，应当向客户充分解释融资融券交易的风险。该规定旨在保护客户的合法权益。6.参考答案：投资价值研究报告解析：根据《证券发行与承销管理办法》第十七条，首次公开发行股票的询价过程中，主承销商应当向参与询价的机构投资者提供投资价值研究报告。7.参考答案：内部控制解析：根据《证券公司资产管理业务管理办法》第十九条，证券公司应当建立健全的内部控制制度。该制度是证券公司合规经营的重要保障。8.�答穼：合规性解析：根据《证券公司内部控制指引》第五条，证券公司应当建立健全的内部控制体系，加强对关键岗位人员的监督，定期进行内部控制评估。该规定旨在确保证券公司各项业务活动的合规性和稳健性。9.参考答案：公平、公正解析：根据《证券发行与承销管理办法》第十一条，证券公司承销证券时，应当按照发行价发行证券，公平对待所有投资者，严格按照发行规模发行证券。该规定旨在确保发行市场的公平性。10.参考答案：系统性金融风险解析：根据《证券公司风险控制指标管理办法》第六条，证券公司应当建立健全的风险控制指标体系，加强对风险的控制，定期进行风险控制评估。该规定旨在确保证券公司稳健经营，防范系统性金融风险。三、判断题1.参考答案：×解析：根据《证券法》第一百二十条，证券公司从事证券经纪业务时，应当建立健全的内部控制制度。该制度是证券公司合规经营的重要保障。2.参考答案：×解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条，证券公司为客户办理融资融券业务时，应当对客户的信用状况进行评估。该评估结果直接影响客户的可融资额度。3.参考答案：×解析：根据《证券投资咨询业务管理办法》第十五条，证券投资咨询机构及其从业人员在提供投资建议时，不得对具体证券的走势做出承诺。4.参考答案：×解析：根据《上市公司信息披露管理办法》第十三条，上市公司应当在重大资产重组时及时披露可能对公司股票交易价格产生重大影响的信息。5.参考答案：×解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第十六条，证券公司为客户开立信用证券账户时，应当向客户充分解释融资融券交易的风险。6.�答穼：×解析：根据《证券发行与承销管理办法》第十七条，首次公开发行股票的询价过程中，主承销商应当向参与询价的机构投资者提供投资价值研究报告。7.参考答案：×解析：根据《证券公司资产管理业务管理办法》第十九条，证券公司应当建立健全的内部控制制度。该制度是证券公司合规经营的重要保障。8.参考答案：×解析：根据《证券公司内部控制指引》第五条，证券公司应当建立健全的内部控制体系，加强对关键岗位人员的监督，定期进行内部控制评估。9.参考答案：×解析：根据《证券发行与承销管理办法》第十一条，证券公司承销证券时，应当按照发行价发行证券，公平对待所有投资者，严格按照发行规模发行证券。该规定旨在确保发行市场的公平性。10.参考答案：×解析：根据《证券公司风险控制指标管理办法》第六条，证券公司应当建立健全的风险控制指标体系，加强对风险的控制，定期进行风险控制评估。该规定旨在确保证券公司稳健经营，防范系统性金融风险。四、简答题1.简述《证券法》中关于证券公司从事证券自营业务的规定。该规定的主要目的是什么？参考答案：《证券法》第一百二十条规定，证券公司从事证券自营业务时，其自营业务规模不得超过其净资本的4倍。该规定的主要目的是控制风险，确保证券公司稳健经营。2.简述《证券公司融资融券业务管理办法》中关于客户信用评估的规定。该评估结果如何影响客户的可融资额度？参考答案：《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条规定，客户信用评估等级由低到高分为五个等级，分别为A、B、C、D、E级。该评估结果直接影响客户的可融资额度，等级越高，可融资额度越大。3.简述《证券投资咨询业务管理办法》中关于证券投资咨询机构提供投资建议的规定。该规定的主要目的是什么？参考答案：《证券投资咨询业务管理办法》第十五条条规定，证券投资咨询机构及其从业人员在提供投资建议时，不得对具体证券的走势做出承诺。该规定的主要目的是保护投资者利益。4.简述《上市公司信息披露管理办法》中关于上市公司及时披露重大信息的規定。该规定的主要目的是什么？参考答案：《上市公司信息披露管理办法》第十三条条规定，上市公司应当在重大资产重组时及时披露可能对公司股票交易价格产生重大影响的信息。该规定的主要目的是确保投资者能够及时获取重要信息，做出理性投资决策。5.简述《证券公司融资融券业务管理办法》中关于证券公司向客户充分解释融资融券交易风险的规定。该规定的主要目的是什么？参考答案：《证券公司融资融券业务管理办法》第十六条条规定，证券公司应当向客户提供的风险揭示书中，必须明确告知交易亏损风险、信用风险、市场风险等。该规定的主要目的是保护客户的合法权益。6.简述《证券发行与承销管理办法》中关于首次公开发行股票的询价过程的规定。该过程的核心目的是什么？参考答案：《证券发行与承销管理办法》第十七条条规定，首次公开发行股票的询价过程中，主承销商应当向参与询价的机构投资者提供投资价值研究报告。该过程的核心目的是帮助机构投资者了解发行人的投资价值。7.简述《证券公司资产管理业务管理办法》中关于证券公司管理其资产管理计划的規定。该规定的主要目的是什么？参考答案：《证券公司资产管理业务管理办法》第十九条条规定，证券公司应当建立专门的风险管理团队管理其资产管理计划的运作。该规定的主要目的是确保资产管理业务的稳健运作。8.简述《证券公司风险控制指标管理办法》中关于证券公司控制其风险的规定。该规定的主要目的是什么？参考答案：《证券公司风险控制指标管理办法》第六条条规定，证券公司应当建立健全的风险控制指标体系，加强对风险的控制，定期进行风险控制评估。该规定的主要目的是确保证券公司稳健经营，防范系统性金融风险。五、应用题案例一：某上市公司于2026年1月1日发布公告，宣布公司将于2026年2月1日进行重大资产重组，重组内容涉及公司收购一家境外科技公司。该公告发布后，公司股票价格出现大幅波动。1.根据相关法律法规，该公司在发布该公告时，需要遵守哪些规定？请简要说明。参考答案：该公司在发布该公告时，需要遵守《上市公司信息披露管理办法》的相关规定。根据该办法，上市公司应当在重大资产重组时及时披露可能对公司股票交易价格产生重大影响的信息。该公司需要确保公告内容真实、准确、完整，并及时披露。2.该公告发布后，公司股票价格出现大幅波动，这是否符合相关法律法规的规定？请简要说明。参考答案：该公告发布后，公司股票价格出现大幅波动是符合相关法律法规的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司应当在重大资产重组时及时披露可能对公司股票交易价格产生重大影响的信息。该规定旨在确保投资者能够及时获取重要信息，做出理性投资决策。3.投资者在得知该公告后，应当如何应对？请简要说明。参考答案：投资者在得知该公告后，应当密切关注公司的后续公告和相关市场动态，并根据自身风险承受能力做出投资决策。投资者应当注意，公告发布后，公司股票价格出现大幅波动是正常的，但投资者应当谨慎操作，避免盲目跟风。案例二：某证券公司于2026年1月1日开立了一个新的融资融券账户，该账户的客户是一位资深投资者，其信用评估等级为AAA级。4.根据相关法律法规，该证券公司在开立该账户时，需要遵守哪些规定？请简要说明。参考答案：该证券公司在开立该账户时，需要遵守《证券公司融资融券业务管理办法》的相关规定。根据该办法，证券公司为客户开立信用证券账户时，应当对客户的信用状况进行评估，并向客户充分解释融资融券交易的风险。5.该客户的信用评估等级为AAA级，其可融资额度是多少？请简要说明。参考答案：该客户的信用评估等级为AAA级，其可融资额度较高。根据《证券公司融资融券业务管理办法》，客户信用评估等级越高，可融资额度越大。具体额度由证券公司根据客户的风险承受能力和信用状况确定。6.该证券公司在向该客户提供服务时，需要向其充分解释哪些风险？请简要说明。参考答案：该证券公司在向该客户提供服务时，需要向其充分解释融资融券交易的风险，包括交易亏损风险、信用风险、市场风险等。该规定旨在保护客户的合法权益。案例三：某证券公司于2026年1月1日发行了一只新的证券投资基金，该基金主要投资于股票市场。7.根据相关法律法规，该证券公司在发行该基金时，需要遵守哪些规定？请简要说明。参考答案：该证券公司在发行该基金时，需要遵守《证券投资基金法》和《证券投资基金运作管理办法》的相关规定。根据这些办法，证券公司应当确保基金募集过程中的信息披露真实、准确、完整，并及时披露基金运作情况。8.该基金的投资目标是什么？请简要说明。参考答案：该基金的投资目标主要是通过投资于股票市场，获取长期稳定的投资回报。该基金的投资策略可能包括价值投资、成长投资等，具体策略由基金管理人确定。9.投资者在购买该基金时，应当注意哪些事项？请简要说明。参考答案：投资者在购买该基金时，应当注意基金的招募说明书、基金合同等法律文件，了解基金的投资目标、投资策略、风险收益特征等。投资者应当根据自身风险承受能力和投资目标，谨慎选择基金产品。案例四：某证券公司于2026年1月1日进行了一次证券承销业务，承销对象是一只新股。10.根据相关法律法规，该证券公司在进行证券承销业务时，需要遵守哪些规定？请简要说明。参考答案：该证券公司在进行证券承销业务时，需要遵守《证券法》和《证券发行与承销管理办法》的相关规定。根据这些办法，证券公司应当确保承销过程中的信息披露真实、准确、完整，并及时披露承销情况。11.该证券公司如何保证证券的发行公平、公正？请简要说明。参考答案：该证券公司可以通过公平对待所有投资者、严格按照发行规模发行证券、按照发行价发行证券等方式保证证券的发行公平、公正。该规定旨在确保发行市场的公平性。12.投资者在购买该证券时，应当注意哪些事项？请简要说明。参考答案：投资者在购买该证券时，应当注意证券的发行公告、招股说明书等法律文件，了解证券的发行规模、发行价、发行期限等。投资者应当根据自身风险承受能力和投资目标，谨慎选择证券产品。案例五：某证券公司于2026年1月1日进行了一次证券自营业务，其自营业务规模为其净资本的5倍。13.根据相关法律法规，该证券公司在进行证券自营业务时，需要遵守哪些规定？请简要说明。参考答案：该证券公司在进行证券自营业务时，需要遵守《证券法》和《证券公司证券自营业务管理办法》的相关规定。根据这些办法，证券公司应当确保自营业务规模不超过其净资本的4倍，并及时披露自营业务情况。14.该证券公司如何控制其风险？请简要说明。参考答案：该证券公司可以通过建立健全的风险控制体系、加强对风险的控制、定期进行风险控制评估等方式控制其风险。该规定旨在确保证券公司稳健经营，防范系统性金融风险。15.投资者在购买该证券公司发行的证券时，应当注意哪些事项？请简要说明。参考答案：投资者在购买该证券公司发行的证券时，应当注意证券公司的经营状况、财务状况、风险控制能力等。投资者应当根据自身风险承受能力和投资目标，谨慎选择证券产品。案例六：某证券公司于2026年1月1日进行了一次证券投资咨询业务，其提供了一次关于某只股票的投资建议。16.根据相关法律法规，该证券公司