2024年全国证券从业之证券市场基本法律法规考试冲刺押宝题（详细参考解析）811

全国证券从业考试重点试题精编

注意事项：

1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范：考试时间为120分钟。

:2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答

题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笠填涂；非选择题部分必须使用黑色签字笆书写，字体

工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域

j书写的答案无效：在草稿纸、试卷上答题无效。

密

!（参考答案和详细解析均在试卷末尾）

一、选择题

••

zi1、《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行

手i为作出了具体规定，以下正确的是（）。

|①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力

②从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务

I③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势，影响证券交易或交易量，为客户谋

：取利益

④从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业

务

A.①②③

B.①②④

C①③④

1D.①②③④

••I2、（2019年真题）下列有关公司的说法，错误的是（）

凶由A.公司以营利为目的

0|B.公司以其全部资产对外承担民事责任

IC.我国《公司法》土要适用于有限责任公司和股份有限公司

iD.公司股东对公司承担无限连带责任

i3、法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不

i得少于公司股份总数的（）。

A.25%

B.35%

C.45%

D.55%

恬

4、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。

A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会

B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

5、（2016年真题）下列关于要约收购的说法，正确的有（）o

团.收购要约约定的收购期限应在30日以上

0.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

团.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

0.采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收

购公司的股票

A.EkQ

BE、团、0

C.团、团、团

D.0>团、0

G、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立（）o

①融券专用证券账户

②客户信用交易担保证券账户

③信用交易证券交收账户

④信用交易资金交收账户

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

7、托管人在合格境外投费者汇入本金，汇出本金或者收益（）个工作FI内，向国家外汇管

理局报告。

A.5

B.4

C.3

D.2

8、关于金融机构对资产管理产品实行净值化管理，以下说法正确的是（）（>

①净值生成应当符合企业会计准则规定，及时反映基础金融资产的收益和风险，由托管机

构进行核算并定期提供报告，由外部审计机构进行审计确认，被审计金融机构应当披露审计

结果并同时报送金融管理部门

②金融资产坚持公允价值计量原则，鼓励使用市值计量。符合条件的，可按照企业会计准

则以摊余成本进行计量

③以摊余成本计量金融资产净值，应当采用适当的风险控制手段，对金融资产净值的公允

性进行评估。当以摊余成本计量已不能真实公允反映金融资产净值时，托管机构应当督促金

融机构调整会计核算和估值方法

④金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金

融资产的价值的偏离度不得达到15%或以上，如果偏离15%或以上的产品数超过所发行产品

总数的10%,金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品

A.①②④

B.①②③

C.②③④

。①③④

9、下列关于有限责任公司的茶事和监事任期的说法，错误的是（）。

A.董事任期届满，连选可以连任

B.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年

C.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年

D.监事任期届满，连选可以连任

10、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》

第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（

①证券交易成交额累计达到30万元的

②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的

③获利或者避免损失数额累计达到20万元的

④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

A.①②

B.①③

C.②③

D.③④

11、证券公司对融资融券业务要实行（）管理。

A.分散

B.分业

C.集中统一

D.分部门

12、基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负贲的主管人员和其他直接责任人员

给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（）万元以上（）万元以下罚款。

A.3；30

B.5；30

C.3：50

D.5；50

13、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。

0.战略投资者的名称

团.认购数量

0.市盈率

团.持有期限

A.0.0.0

B.0.0.0

①主动消除或者减轻违法行为危害后果的

②故意出具虚假重要证据的

③配合查处违法行为有立功表现的

④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

19、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双为法律关系与多边法律关系。下列选

项中，属于双边法律关系的是（）。

①民事借贷中的债权、债务法律关系

②民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系

③股份有限公司各股东之间的法律关系

④劳务派遣中的劳务派遣法律关系

A.①④

B.①②④

C.①②

D.①②③④

20、制作证券研究报告应当符合的要求不包括（）。?

A.合规

B.客观

C.公正

D.审慎

21、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（）＜,

①坚持严控风险的底线思维。把防范和化解资产管理业务风险放到更加重要的位置，减少

存量风险，严防增量风险

②坚持服务实体经济的根本目标。既充分发挥资产管理业务功能，切实服务实体经济投融

资需求，又严格规范引导，避免资金脱实向虚在金融体系内部自我循环,防止产品过于复杂，

加剧风险跨行业、跨市场、跨区域传递

③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念。实

现对各类机构开展资产管理业务的全面、统一覆盖，采取有效监管措施，加强金融消费者权

益保护

④坚持有的放矢的问题导向。重点针对资产管理业务的多层嵌套、杠杆不清、套利严重、

投机频繁等问题，设定统一的标准规制，同时对金融创新坚持趋利避害、一分为二，留出发

展空间

⑤坚持积极稳妥审慎推进。正确处理改革、发展、稳定关系，坚持防范风险与有序规范相

结合，在下决心处置风险的同时，充分考虑市场承受能力，合理设置过渡期，把握好工作的

次序、节奏、力度，加强市场沟通，有效引导市场预期

A.①②③④⑤

B.②③④⑤

C.②③④

22、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货

标的物的是（）。

A.沪深300指数

B.国债期货

C.香港恒生指数

D.东京日经平均指数

23、下列说法中正确的是（）

A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险

管理情况等

B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治

理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C.中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监

会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律,协调行业关系，提供行业服务，

促进行业发展

D.私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度

报告

24、股份有限公司为（）提供担保的，必须经股东大会决议。

I公司股东

II.公司实际控制人

III子公司

M分公司

A.KII、III

B.kII

C.LIII

D.IKIV

25、按照《证券法》的规定，满足（）之一情形，属于公开发行证券。

A.向不特定对象发行证券的

B.向特定对象发行证券累计达到200人的

C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人

D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、匣络、短信等方式向社会公众非公开

进行股权转让

26、下列不属于基金份额持有人权利的是（）o

A.参与分配清算后的剩余基金财产

B.分享基金投资收益

C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

D.确定基金收益分配方案

27、关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（）。

固证券公司股东只能用货币出资

团.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权

固证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%

团.证券公司股东的出资可以聃请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资

A.0>团、Q

B.I、回、田、0

C.K13、（3

D.I、0

28、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协

议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。

0.反洗钱义务履行及责任划分

团.销售费用分配的比例和方式

0.对基金持有人的持续服务责任

0.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

A.0.0.0

B.0.Q.Q

C.0.0.0.0

D.0.13

29、下列说法中，属于《刑法》中关于证券犯罪的规定的是（）。

因欺诈发行股票、债券罪

团.内幕交易、泄露内幕信息罪

因操纵证券市场罪

团.提供虚假财务会计报告罪

A.0>（3、0^0

BE、回、0

C.G3、团、0

D.回、0

30、合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具冬（）条件。

①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定

②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员

③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的

立案调查

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

»①③④

31、下列关于佣金管理的表述，正确的是（）。

①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5%,也不得低于代收的证券交易

监管费和证券交易所手续费等

②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取

③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取

④国债现券，企业债（含可转债），国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标

准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

32、下列说法错误的是（1

A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身

利益遭受损失的可能性

B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险

C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险

D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规

和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、

被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

33、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监

督管理机构和证券交易所，并予公告。

A.3

B.5

C.15

D.30

34、关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托

管业务暂行规定》在净资产指标方面规定需满足最近（）个会计年度的年末净资产均不低

于（）元人民币。

A.3;10亿

B.3；20亿

C.5；10亿

D.5：20亿

35、以下属于证券公司投资银行类业务的有（

①承销与保荐

②上市公司并购重组财务顾问

③公司债券受托管理

④受托投资管理

⑤非上市公司推荐

⑥资产证券化

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

36、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。

0.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务

活动

0.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

回.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

0.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

A.团、团、0

B.团、团、0

C.0,0

D.团、团、回、国

37、在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（）o

0.介绍业务委托关系

0.解释期货交易流程

团.承诺共担风险

团.作获利保证

A.0>0

B.13、0>0

C.团、0

D.I2、团

38、下列关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求的说法正确的是（）。

①客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

②交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

③同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限

保存

④其客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱弱有工作

在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，证券公司应将其保存至反洗钱调查

工作结束

A.①②④

B.①②③④

C.①②③

D.①③④

39、证券交易场所制定的自律规则包括（）。

①《上海证券交易所交易规则》

②《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》

（3）《深圳证券交易所股票上市规则》

④《深圳证券交易所会员管理规则》

A.①③④

B.①②④

C.①②③④

D.①②

40、以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。

①业务对象的广泛性业务②证券经纪商的中介性

③客户指令的权威性④客户资料的保密性

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

»②③④

41、对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财

务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌卜.列情形之一的,

应予立案追诉（）。

团.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的

团.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的

因其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形

团.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的

A.0.0.0.0

B.0.0.0

C.0.0.0

D.0.0.0

42、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员

（）。

A.必须多于2人

B.不得少于2人

C.必须多于3人

D.不得少于3人

43、下列选项中，说法正确的是（）。

A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任

B.受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务

C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上

签名

D.证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款

44、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。

①最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产5。0万元，且具有3年黄金投资经验

的王某

②最近一年末净资产500万元，最近1年末金融资产330万元，且具有2年期货投资经验

的张某

③金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某

④最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历

①②

A

③④

BC.①③

D.②④

45、设立证券公司，应具备的条件不包括（）。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统

C.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近一年无重大违法违

规记录

D.有完善的风险管理与由部控制制度

46、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）万元以

上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处

以1万元以上5万元以下的罚款。

A.20：50

B.20：100

C.30：50

D.30；100

47、发行人、证券登记结第机构、证券公司、证券服务机构泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁

损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款：情节严重的，

处以50万元以上500万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业

务。

A.10：100

B.10；200

C.20：100

D.20；200

48、以下关于主办商的内容正确的是（）»

①未经全国股转公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的

其他活动

②未经全国股转公司许可，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人

③未经全国股转公司许可，主办券商不得在营业场所外使用转让信息

A.①

B.②③

C.①②③

D.①②

49、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不王确的是（）。

A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员

B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条

件的专职人员

C.高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员

D.有100万元人民币以上的注册资本

50、证券公司应在金融衍生品出事交易确认书签订后（）个工作日内报送初始交易备案

明细表等材料。

A.3

B.5

C.7

D.10

二、多选题

51、中国证监会依法受理、审查申请文件・。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工

作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

A.15

B.20

C.30

D.45

52、证券账户管理包括（）。

①证券账户的开立；

②证券账户查询；

③证券账户信息变更；

④证券账户注销。？

A.①②③

B.①②③④

C.②③④

D.①③④

53、根据证券基金经营机彻使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是

（）。

A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式

B.最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措

施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告

C.香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定

D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

54、证券公司存在下列（）情形的，不得担任独立财务顾问。

0.持有上市公司4.01%的股份

0.选派代表担任上市公司董事

0.上市公司通过协议与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%

0.近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

A.E1、团、团

B.I3、团、0

C.团、团、团、团

D.回、团、团

55、金融机构应当履行以下管理人职责（）。

①依法募集资金，办理产品份额的发售和登记事宜；办理产品登记备案或者注册手续。

②对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账，进行投资。

③按照产品合同的约定确定收益分配方案，及时向投资者分配收益；进行产品会计核算并

编制产品财务会计报告；

④依法计算并披露产品净值或者投资收益情况，确定申购、赎回价格；办理与受托财产管

理业务活动有关的信息披露事项；

⑤保存受托财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；以管理人名义，代表

投资者利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；在兑付受托资金及收益时，金融机构应当

保证受托资金及收益返回委托人的原账户、同名账户或者合同约定的受益人账户。

A.②③④⑤

B.①②④⑤

C.①②③⑤

D.①②③④⑤

56、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他

证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）年，不得担

任证券交易所的负责人。

A.1

D.2

C.3

D.5

57、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（）、

为客户提供（）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

A.证券自营业务；融资或融券服务

B.证券经纪业务；融资或融券服务

C.证券自营业务；资产管理服务

D.证券经纪业务；资产管理服务

58、股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让

A.6个月

B.1年

C.18个月

D.2年

59、公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人（）。

A.承诺最低收益

B.保证按照诚实信用原贝!管理基金财产

C.保证为其最大利益管理基金财产

D.保证公平对待所管理的不同基金财产

60、下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，错误的是（）。

固公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额

的，股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任

因公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

团.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后，无需承担其他责任

因股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作

价

A.I3、0、Q

B屈、回、0

03、0>0

DE、团、0

61.证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原

因导致的（）o

0.汇率风险

团.法律风险

0.财务风险

0.道德风险

A.0s团、0

B.I3、回、0

C.团、团、团

DE、团、0

62、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服

务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）o

①当事人的权利义务

②证券投资顾问服务的内容和方式

③争议或者纠纷解决方式

④终止或者解除协议的条件和方式

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

63、下列关于公司债券上市的说法，错误的是（）。

A.债券发行额不低于人民币1000万元

B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

C.债券期限不低于1年

D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书

64、证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立

（）存放，不得违约动用。

A.存款账户

B.信用账户

C.专门账户

D.产品账户

65、证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（）个工作日内报送初始交易备案

明细表等材料.

A.3

B.5

C.7

D.10

66、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资

产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或托管资产规

模不少于1000亿美元或等值货币。

A.5

B.10

C.15

D.20

67、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件

的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投

资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

A.第一类

B.第二类

C.第三类

D.第四类

68、（2018年真题）封闭式基金在基金合同期限内（6

A.基金规模可以增加

B.基金规模固定不变

C.基金规模不断变动

D.基金规模可以减少

69、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，以下证券公司开展中间介绍

业务的业务规则与禁止行为中错误的是（）o

A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事

介绍业务

B.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、

合规检查等制度

C.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介

绍业务的开展情况进行检查，每年向中国证监会派出机构报送合规检查报告

D.发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构

70、金融机构运用受托资金进行投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和

风险管理制度，有效防范和控制风险。金融机构应当履行的管理人职责不包括（）。

A.依法募集资金，办理产品份额的发售和登记事宜，办理产品登记备案或者注册手续

B.对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账，进行投资，按照产品合同的约定确

定收益分配方案，及时向投资者分配收益

C.进行产品会计核算并编制产品财务会计报告；依法计算并披露产品净值或者投资收益情

况，确定申购、赎回价格；办理与受托财产管理业务活动有关的信息披露事项；保存受托财

产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

D.采用适当的风险控制手段，对金融资产净值的公允性进行评估。以摊余成本计最的金融

资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值的偏离度不得达到10%或

以上

71、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定

（）进行审核并制作报告。

A.专人

B.期货公司财务人员

C.期货公司报告撰写人

D.专业机构人员

72、按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，

应当遵守的基本原则有（）。

①守法合规

②诚实信用

③忠实客户利益

④控制风险

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

73、证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（）。

A.分支机构负责人

B.监事长

C.董事会

D.经营管理的主要负责人

74、向战略投资者配住股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。

0.战略投资者的名称

瓦认购数量

0.市盈率

胤持有期限

A.0.0.0

B.0.0.0

C.回.团

D.回.团回.回

75、上交所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）

①引入盘后固定价格交易

②优化融券交易机制

③新增两种市价申报方式

④收紧涨跌幅限制

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

76、有限责任公司的业务执行机关是（）。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

77、根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（）

I以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合企

业

II特殊的普通合伙企业名称中可以标明“特殊普通合伙”字样

III一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应

当承担无限责任.或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

IV合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债

务，由全体合伙人承担无限连带责任

A.KII

B.kIlkIV

C.I、II、III、IV

D.lk川、IV

78、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）o

ra.在不同基金资产之间、基金资产和其他受任资产之间进行利益输送；

0.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利；

0.挪用基金投资者的交易资金和基金份额；

0.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

A.团.团、0

B.13、0

C.团、团

DD.O、团、0

79、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权属和程序，在决议采

取紧急措施后，应当立即报告（）。

A.银监会

B.财政部

C.国务院期货监督管理机构

D.人民银行

80、（2019年真题）下列有关公司的说法，错误的是（）

A.公司以营利为目的

B.公司以其全部资产对外承担民事责任

C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司

D.公司股东对公司承担无限连带费任

81、《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺

诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可,撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（

A.期货公司

B.期货保证金存管银行

C.非期货公司结算会员

D.期货交易所

82、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）

之一的，依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。

①进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；

②以不正当竞争手段招携承销业务

③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为

④其他违反证券承销业务规定的行为。

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

83、按照《期货交易管理条例》的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，

诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元

的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。

A.②③

B.②④

C.①③

D.③④

84、证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（）。

0.注册资本不低于1亿元人民币

原净资产不低于1亿元人民币

M净资本不低于5000万元人民币

团.净资产不低于5000万元人民币

A.EI、团

B.I3、0

C.团、0

D.I3、0

85、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证

券监督管理机构应当责令其限期改正。

A.10%

B.3%

C.l%

D.5%

86、公司合并的种类包括（）。

团.吸收合并

0.新设合并

0.派生合并

团.创设合并

A.0.0

B.0.0

c.a.a.a

D.0.0

87、关于“沪伦通〃，下列说法错误的是（）。

A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市

公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易

B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存

托凭证（ChineseDepositaryReceipt）,足指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、

代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存

托凭证（GlobalDepositaryReceipt）

C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境

内基础证券权益的证券

D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式

88、证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）。?

A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交

易量的

B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价

格或者证券交易量的

D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

89、下列哪一项不属于资本市场的功能？（）

A.筹资一投资功能

B.资本定价功能

C.调控经济功能

D.资本配置功能

90、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。

①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业

的所有合伙人对企业债务承担有限责任

②普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下

③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人

不得执行合伙企业中的事务

④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合

伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部

利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

91,下列关于指定交易的说法，正确的是（

A.凡在上交所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上交所市场交易参与人，作为其

证券交易的受托人

B.每一个证券账户可以指定一个或多个交易参与人

C.投资者变更指定交易的，可以自行撤销申请

D.指定交易撤销后无法重新申办指定交易

92、（2018年真题）未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事

的业务有（）。

0.信托投奥

Q.股票投资

0.国债投资

0.自用不动产投资

A.0.0.0

B.0.0

C.团.团团.团

D.0.0.0

93、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（）

①公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

②公司解散或者被宣告破产

③公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍

不能达到上市条件

④公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

94、下列说法，正确的有（）。

①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投

资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，

撰写发布研究报告

②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估

值等研究结果

③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资

者

④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券

定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响

A.①②③

B.①②④

J①③④

D.②③④

95-.公司从事经营活动，必须做到（工

①遵守法律、行政法规

②遵守社会公德、商业道德

③诚实守信

④接受政府和社会公众的监督

⑤承担社会责任

A.①②④⑤

B.②③④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

96、（2018年真题）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有

关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。

A.1〜3

B.2〜5

C.3〜5

D.1〜5

97、反洗钱审计应当遵循（）原则，全面覆盖境内外分支机构、控股附属机构，审计的范

围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向

董事会或者其授权的专门委员会提交。

A.完整性

B.独立性

C.谨慎性

D.时效性

98、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（）,,

A.证券公司应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱职责

B.证券公司应当结合本机构经营规模以及洗钱和恐怖融资风险状况，建立健全反洗钱内部

控制制度

C.证券公司总部负责人应当对其分支机构反洗钱内部控制制度的有效实施负责

D.证券公司应当根据反洗钱工作需要，建立和完善相关信息系统，并根据风险状况、反洗

钱和反恐怖融资工作需求变化及时优化升级

99、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（）是证券公司

自营业务的最高管理机构，

A.投资决策机构

B.自营业务部门

C.董事会

D.分支机构

100、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户

的说法正确的是（）。

①中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理

②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式

③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户

@1个投资者只能申请开立1个信用账户

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

参考答案与解析

1、答案：B

本题解析：

本题考查证券从业人员执业行为准则。选项③错误不得利用资金优势、持股优势和信息优

势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场：

2、答案：D

本题解析：

公司是指以营利为目的，由一个股东单独投资组建或者特定人数的股东联合投资组建，股东

以其投资额为限对公司负责，公司以其全部财产对外承担民事责任的企业法人。

3、答案：B

本题解析：

本题考查募集设立。募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。但是，

法律、行政法规另有规定为，从其规定。

4、答案：C

本题解析：

本题考杳《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第四十六条规定，基金份额持有

人享有下列权利：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请麻回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

（6）对■基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

（7）基金合同约定的其他权利。

对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资属于基金管理人的职责，选项

C错误。

5、答案：B

本题解析：

根据《证券法》第90条的规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60

日。

6、答案：D

本题解析：

本题考查证券公司信用业务账户体系，选项①②③④均可自行开立。

7、答案：D

小题解析：

本题考查境外合格投资者托管人的职责。托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者

收益2个工作日内，向国家外汇管理局报告。

8、答案：B

本题解析：

在金融机构对资产管理产品实行净值化管理的注意义务。④10%和15%都应该为5%。

9、答案：B

本题解析：

本题考查有限责任公司的组织机构。

A选项说法正确，董事任期届满，连选可以连任。

B选项说法错误，监事的任期每届为3年，而不是B选项中提及的5年。

C选项说法正确，堇事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。

D选项说法正确，监事任期届满，连选可以连任。

故本题选B选项。

10、答案：D

本题解析：

本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》

第三十六条的规定。利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（1）证券交易成交额累L在50万元以上的；

（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；

（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的；

（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的；

（5）其他情节严重的情形。

11、答案：C

本题解析：

证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。

12、答案：A

本题解析：

基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予

警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。

13、答案：A

本题解析：

向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及

持有期限等情况。

14、答案：A

本题解析：

本题考查封闭式基金与开放式基金的区别。二者区别在于：（1）存续期间不同；（2）申购和

赎回份额的限制不IE;（3）基金规模不同；（4）基金份额交易方式不1可；（5）基金投资策略

不同。

15、答案：D

本题解析：

本题考查的是标准化债权类资产的内容。标准化债权类资产是指依法发行的债券、资产支持

证券等固定收益证券，主要包括国债、中央银行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、

金融债券、非金融企业债务融资工具、公司债券、企业债券、国际机构债券、同业存单、信

贷资产支持证券、资产支持票据、证券交易所挂牌交易的资产支持证券，以及固定收益类公

开募集证券投资基金等。

16、答案：C

本题解析：

证券公司从事客户资产管理业务，应当向中国证监会申请客户资产管理业务资格。未取得客

户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。

17、答案：B

本题解析：

考查用户可以委托证券公司代理的事项。

根据中国证券业协会《证券交易委托代理协议指引》的规定，客户可以委托证券公司代理的

事项主要如下：1.接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有

效的委托指令；2.代理客户进行资金、证券的清算、交收；3.代理保管客户买入或存入的有

价证券；4.代理客户领取红利股息及其他利益分配；5.接受客户对其委托、成交及账户内的

资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单；6.法律、法规、规章、自律规则

规定的、证券公司可以代理客户进行的其他活动。

18、答案：C

本题解析：

有下列情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入

措施：

（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（2）配合查处违法行为有立功表现的：

（3）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；

（4）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

19、答案：C

本题解析：

本题考会法律关系的分类，双边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关

系，如民事借贷中的债权、债务法律关系、民事诉讼中H勺原告、被告之间的诉讼法律关系；

多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系，如股份有限公司各

股东之间的法律关系、劳务派遣中的劳务派遣法律关系。

20、答案：C

本题解析：

制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎。

21、答案：A

本题解析：

规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则。①②③④⑤均属于规范金融机构资产管理

业务主要遵循的原则。

22、答案：B

本题解析：

利率期货一般可分为短期利率期货和长期利率期货。中国境内的利率期货种类有国债明货等。

23、答案：D

本题解析：

选项A年度报告除月度报告内容外还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基

金子公司合规管理和风险管理情况等。选项B证券公司应当每年对其股东履行情况和私募基

金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进

行评估，形成报告后归档备案。选项C中国证券投资基金业协会依照《证券投资基金法》《私

募投资基金监督管理暂行办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开

展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

24、答案：B

本题解析：

公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

25、答案：A

本题解析：

有下列情形之一的，为公开发行：

（一）向不特定对象发行证券；

（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在

内；

（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。

非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

26、答案：D

本题解析：

基金份额持有人依法享有以下权利：①分享基金财产收益；②参与分配清算后的剩余基金

财产；③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；④按照规定要求召开基金份额持有人

大会或者召集基金份额持有人大会；⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权：⑥对

基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；⑦公开募

集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基

金份额持有人有权对涉及自身利益的情况，查阅基金的财务会计账簿等财务资料。

按照基金合同的约定确定基金收益分配方案是基金管理人的职责。

27、答案：A

小题解析：

证券公司的设立与变更

根据《证券公司监督管理条例》第九条第一款、第三款的规定，证券公司的股东应当用货币

或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证

券公司注册资本的30%。但是，在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证

券公司股权的，不受前述规定的限制。

故本题选A选项。

28、答案：C

本题解析：

基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,

明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：（1）销售费用分配的比例和方式。（2）基金持有

人联系方式等客户资料的保存方式。（3）对基金持有人的持续服务责任。（4）反洗钱义务履行

及责任划分。（5）基金销售信息交换及资金交收权利义务,

29、答案：A

本题解析：

本题考查操纵证券、期货市场犯罪。《刑法》及修正案关于证券犯罪主要有：（1）欺诈发行

股票、债券罪，（3项符合；（2）提供虚假财务会计报告罪，同项符合；（3）非法发行股票和公

司、企业债券罪：（4）内幕交易、泄露内幕信息罪，回项符合；（5）编造并传播影响证券交

易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪；（6）操纵证券市场罪，出项符合。综上所述，团、回、团、

团项均符合题意。故本题选A选项。

30、答案：B

本题解析：

最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案

调查。

31、答案：C

本题解析：

本题考查《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》的第一条。证券经纪商向客户收取的佣

金不得高于证券交易金额的3%,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

32、答案：B

本题解析：

本题考查证券经纪业务的主要风险，按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、

管理风险和技术风险。

33、答案：C

本题解析：

本题考查。收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机

构和证券交易所，并予公告。

34、答案：B

小题解析：

《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标方面规定需满足最近

3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。

35、答案：D

本题解析：

考点：本题考查证券公司投资银行类业务的主要内容。受托投资管理业务不属于投资银行类

业务。

36、答案：A

本题解析：

从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；

营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职

责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

37、答案：D

本题解析：

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条，证券公司为期货公司介

绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程

及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

38、答案：A

本题解析：

本题考查客户身份资料与交易记录保存的基本要求。同一介质上存有不同保存期限客户身份

资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。

39.答案：C

本题解析：

本题考查证券交易场所制定的自律规则。上述四个规则都是证券交易场所制定的自律规则。

40、答案：A

本题解析：

本题考查证券经纪业务的特点。证券经纪业务的特点包括业务对象的广泛性、证券经纪商的

中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性。

41、答案：A

本题解析：

《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六

条规定，依法负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事

实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之

一的，应予立案追诉：（1）造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元

以上的。（2）虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的。（3）虚增或者虚减利

润达到当期披露的利润总额30%以上的。（4）未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关

联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产50%以上的。

（5）致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者

多次被暂停上市交易的。（6）致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易

的。（7）在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的。（8）多次提

供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按

照规定披露的。（9）其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情

形。

42、答案：D

本题解析：

《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人；股东人数

较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事.不设监事会。

43、答案：B

本题解析：

根据《公司法》第14条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，

应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，

其民事责任由公司承担。故选项A错误。根据《证券公司监督管理条例》第26条的规定

,2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，

不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。故选项B正确

。根据《公司法》第107条的规定，股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，

主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名。

会议记录应当与出席股东的签名册及代理出席的委托书一并保存。故选项C错误。根据

《证券法》第217条的规定，证券公司成立后，无正当理由超过3个月未开始营业的，

或者开业后自行停业连续3个月以上的。由公司登记机关吊销其公司营业执照。故选项

D错误。

44.答案：B

本题解析：

本题考查由普通投资者转为专业投资者的申请资格。

符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者：

1.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年

以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；

2.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证

券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相

关工作经历的自然人投资者。

45、答案：C

本题解析：

根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百一十八条。设立证券公司，应当具备下

列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一