2026年市场监管案卷制作归档考核题库及答案

2026年市场监管案卷制作归档考核题库及答案一、单项选择题（每题1分，共20分）1.市场监管部门行政处罚案卷的归档工作应当遵循的原则是？A.谁办案、谁归档B.谁审批、谁归档C.统一由办公室归档D.统一由法规机构归档答案A解析按照"谁办案、谁归档"的原则，案件承办机构负责本机构行政处罚案卷的收集、整理和归档工作。2.根据《市场监督管理行政处罚程序规定》，适用普通程序办理的案件应当自立案之日起多少日内作出处理决定？A.30日B.60日C.90日D.120日答案C解析《市场监督管理行政处罚程序规定》规定，适用普通程序办理的案件应当自立案之日起90日内作出处理决定。因案情复杂等原因需要延长期限的，应当经市场监督管理部门负责人批准。3.案卷装订时，卷内材料一般应当用什么方式排列？A.按材料形成时间先后排列B.按办案程序客观进程排列C.按材料重要程度排列D.按证据种类排列答案B解析案卷材料一般按照行政处罚办案程序的时间顺序和客观进程排列，即立案→调查取证→审核→告知/听证→决定→送达→执行→结案的顺序。4.下列哪项材料不属于行政处罚案卷的归档范围？A.立案审批表B.案件调查终结报告C.办案人员个人工作日志D.行政处罚决定书答案C解析办案人员个人工作日志属于个人工作记录，不属于行政处罚案卷归档范围。案卷归档范围包括立案、调查取证、审查决定、送达执行等环节形成的各类文书和证据材料。5.归档的行政处罚案卷，其保管期限一般为？A.10年B.30年C.永久D.视案件类型而定答案D解析行政处罚案卷的保管期限分为永久和定期（30年、10年）两种，具体根据案件性质、处罚种类和社会影响等因素确定。涉及吊销许可证、较大数额罚款等重大行政处罚案件，案卷一般应永久保存。6.对案卷中需要保密的内容，应当按照什么规定执行？A.《中华人民共和国行政处罚法》B.《中华人民共和国保守国家秘密法》及有关规定C.《中华人民共和国档案法》D.《市场监督管理行政处罚程序规定》答案B解析涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的案卷材料，应当按照《中华人民共和国保守国家秘密法》及市场监管部门有关保密工作的规定执行。7.卷内文件材料页号的编写位置是？A.正面右上角B.正面右下角C.背面的左上角D.正面的左上角答案A解析卷内文件材料均以有书写内容的页面为准，用铅笔在正面右上角（背面的左上角）编制页码。8.适用简易程序当场作出行政处罚决定的，执法人员应当怎样处理案卷材料？A.当场处罚后无需归档B.当场处罚后定期集中归档C.当场处罚后24小时内报所属市场监管部门备案并归档D.当场处罚后7日内归档答案C解析根据规定，执法人员当场作出行政处罚决定的，应当在作出决定后24小时内报所属市场监督管理部门备案，相关执法文书和材料应当及时整理归档。9.市场监管部门应当自行政处罚案件结案之日起多少日内完成案卷归档？A.15日B.30日C.60日D.90日答案B解析行政处罚案件结案后，办案机构应当在30日内完成案卷材料的整理、编目、装订等归档工作，并向档案管理部门移交。10.查阅、复制市场监管案卷的批准权限属于？A.案件承办人员自行决定B.办案机构负责人批准C.市场监管部门负责人批准D.任何人均可查阅答案C解析外单位查阅、复制市场监管案卷，应当经市场监管部门负责人批准，并办理登记手续。涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的，应当严格依照有关规定执行。11.行政处罚决定书等法律文书的送达回证应当归入案卷的哪一部分？A.立案阶段材料B.调查取证阶段材料C.审查决定阶段材料D.送达执行阶段材料答案D解析送达回证是证明法律文书送达情况的凭证，属于送达阶段材料，应当归入案卷的送达执行部分。12.卷内备考表应当由谁填写？A.案件承办人B.档案管理人员C.立卷人D.部门负责人答案C解析卷内备考表由立卷人填写，说明卷内材料的情况，包括缺损、修改、补充、移出、销毁等情况，并签名注明日期。13.案卷封面应当逐项按规定填写清楚，案卷题名应当？A.简明扼要地反映案件当事人和案件性质B.详细记录全部案件事实C.仅填写当事人姓名D.仅填写处罚决定书编号答案A解析案卷题名（标题）应当简明扼要，能够准确反映案件当事人名称（姓名）和案件性质，通常由当事人名称+违法行为性质+"案"组成，如"某某公司销售不符合食品安全标准的食品案"。14.电子案卷与纸质案卷的关系是？A.电子案卷可以完全替代纸质案卷B.两者应当一致，具有同等效力C.只需要保存电子案卷即可D.纸质案卷必须永久保存答案B解析实行"双套制"管理的案卷，电子案卷与纸质案卷内容应当保持一致，具有同等效力，互为备份。15.下列哪种证据材料在入卷时应当特别注明来源和取证时间？A.当事人陈述B.现场检查笔录C.电子数据D.证人证言答案C解析电子数据具有易篡改、易灭失的特点，入卷时应当特别注明来源、提取方法、提取时间、原始载体等情况，并附提取过程的文字说明。16.对应当归档的案卷材料，如果有需要补充的证据材料，应当？A.直接插入原案卷B.重新装订案卷C.经过批准后补充归档，并修改备考表记录D.单独保存，不并入原案卷答案C解析案卷归档后一般不得随意增加或抽出材料。确需补充的，应当经批准后进行，并在卷内备考表中注明补充情况。17.市场监管部门在行政诉讼中需要提交案卷材料的，应当？A.将原件直接提交法院B.提交加盖公章的复印件，并注明与原件一致C.口头说明案件情况D.仅提交处罚决定书答案B解析对外提供案卷材料时，一般提供复印件并加盖公章、注明"与原件核对一致"。案卷原件原则上不对外提供。18.案卷装订时，对大于A4纸规格的图纸、表格等材料，应当如何处理？A.折叠为A4纸大小，注意避免损坏文字B.剪裁为A4纸大小C.直接装订，不处理D.单独存放于卷盒外答案A解析对大于A4纸规格的材料，应当按照技术要求折叠为A4纸大小，折叠处不宜压住文字和图表内容，并保持整齐美观。19.案卷归档时，下列哪项不属于案卷质量检查的内容？A.文书是否齐全完整B.签字盖章是否完备C.当事人是否服判D.金属物是否去除答案C解析当事人是否服判属于案件处理结果评价范畴，不属于案卷归档质量检查内容。归档质量检查主要包括文书齐全性、签字盖章完备性、装订规范性等。20.案件结案后，因投诉举报人要求查阅案卷的，应当？A.直接提供全部案卷B.告知其通过政府信息公开途径申请C.经负责人批准后可查阅相关内容D.一律不予提供答案C解析投诉举报人申请查阅与其相关案件的案卷，市场监管部门应当依法进行审查，经负责人批准后，在保密范围内提供与投诉举报事项相关的案卷内容。二、多项选择题（每题2分，共20分）1.下列属于行政处罚案卷归档材料范围的有？A.立案审批表B.询问笔录C.涉案物品清单D.案件集体讨论记录E.罚没款缴库凭证答案ABCDE解析以上材料均属于行政处罚案卷的归档范围。立案审批表属于立案阶段材料，询问笔录、涉案物品清单属于调查取证材料，集体讨论记录属于审查决定材料，罚没款缴库凭证属于执行材料。2.行政处罚案卷的整理应当做到？A.一案一卷B.材料齐全完整C.排列有序D.编目清楚E.装订整齐答案ABCDE解析行政处罚案卷整理的基本要求是一案一卷、材料齐全、排列有序、编目清楚、装订整齐，确保案卷规范、完整、便于查阅。3.卷内文件材料的排列，下列说法正确的有？A.行政处罚决定书应当排在案卷前面B.证据材料可以按照证明对象分类排列C.立案审批表应排在案卷最前面D.送达回证排在对应文书之后E.各类笔录按时间先后顺序排列答案ABCDE解析案卷排列顺序通常将行政处罚决定书等结论性文书放在案卷前面（便于查阅），立案审批表、送达回证等按照办案程序和文书之间的逻辑关系排列。证据材料可按证明对象分类，各类笔录按时间先后排列。4.关于案卷页码编制，下列说法正确的有？A.用铅笔编制B.正面编在右上角C.背面编在左上角D.空白页不编页码E.折叠页不编页码答案ABCD解析页码用铅笔在正面右上角、背面左上角编制，空白页不编页码。折叠页有文字内容的仍应编制页码，按正常页处理。5.卷内目录应当载明的内容包括？A.顺序号B.文号C.责任者D.题名E.日期和页号答案ABCDE解析卷内目录是案卷的检索工具，应当逐件填写顺序号、文号、责任者（文书制作单位或个人）、题名（文书标题）、日期和页号等，确保目录与卷内材料一一对应。6.关于不能装入卷内的实物证据，正确的处理方式有？A.拍成照片附卷B.制作证据保全清单附卷C.将实物直接放入卷盒内D.注明实物保存地点和保管人E.由办案人员自行保管答案ABD解析不能装订入卷的实物证据，应当拍成照片附卷，制作证据保全清单，并注明实物保存的地点、保管人等信息，确保实物与案卷材料的对应关系。实物不能直接放入卷盒，也不能由办案人员私自保管。7.行政处罚案卷中的音像资料应当？A.以光盘、U盘等载体随卷保存B.注明录制时间、地点、录制人C.附文字说明D.与书面记录核对一致后入卷E.无需整理直接入卷答案ABCD解析音像资料应当以光盘、U盘等载体随卷保存，注明录制时间、地点、录制人，并附文字说明，与询问笔录、检查笔录等书面记录相互印证后入卷，应当经过整理而非直接入卷。8.下列属于重大行政处罚案件应当进行法制审核的有？A.涉及重大公共利益的B.直接关系当事人或者第三人重大权益，经过听证程序的C.案件情况疑难复杂、涉及多个法律关系的D.吊销许可证件的E.对公民处以500元以下罚款的答案ABCD解析根据《行政处罚法》规定，涉及重大公共利益、直接关系当事人或第三人重大权益经过听证程序、案件情况疑难复杂涉及多个法律关系以及法律法规规定应当进行法制审核的情形，属于重大行政处罚案件。吊销许可证属于应当审核的情形。对公民处以500元以下罚款属于简易程序或普通程序的一般案件，不属于必须法制审核的范围。9.行政处罚决定书应当载明的内容包括？A.当事人的姓名或者名称、地址B.违反法律、法规、规章的事实和证据C.行政处罚的种类和依据D.行政处罚的履行方式和期限E.申请行政复议、提起行政诉讼的途径和期限答案ABCDE解析《行政处罚法》规定，行政处罚决定书应当载明当事人的基本情况、违法事实和证据、处罚种类和依据、履行方式和期限、救济途径和期限以及作出处罚决定的机关名称和日期等，并加盖公章。10.关于案卷的销毁，下列说法正确的有？A.保管期限届满的案卷可以销毁B.销毁前应当编制销毁清册C.经本部门负责人批准后即可销毁D.涉及未完结事项的案卷不得销毁E.销毁应当由两人以上监销答案ABDE解析销毁保管期限届满的案卷，需要经过鉴定，编制销毁清册，按照有关规定报请批准（涉及需要上级主管部门或档案行政管理部门审批的，还需依法报批），并非本部门负责人批准即可销毁。涉及未完结事项的案卷不得销毁，销毁时应当由两人以上监销，并在销毁清册上签字。三、判断题（每题1分，共15分）1.适用简易程序作出的行政处罚，可以不制作行政处罚决定书。答案错误解析适用简易程序当场作出行政处罚决定的，也应当填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书，并当场交付当事人。2.案卷归档应当做到一案一卷，但案情特别简单的可以数案合卷。答案错误解析行政处罚案卷必须做到一案一卷，不得合并装订，即使是案情简单的案件也应当单独成卷，以确保案卷的独立性和完整性。3.行政处罚案卷的保管期限自案件结案之日起计算。答案正确4.卷内的证据材料可以用圆珠笔、铅笔书写。答案错误解析卷内材料应当使用钢笔、签字笔等耐久性书写工具书写，不得使用圆珠笔、铅笔等不耐久书写工具，以保证档案的长期保存。5.当事人提出听证申请的，听证报告应当归入案卷的审查决定阶段材料中。答案正确6.案卷装订可以使用金属订书钉装订。答案错误解析案卷装订应当使用线绳或不锈钢订书钉等无腐蚀性的装订材料，普通金属订书钉易锈蚀，不符合档案长期保存要求，装订前应去除材料上的原有金属物。7.市场监管部门收到人民法院的行政诉讼应诉通知后，应当在法定期限内提交作出行政行为的证据和所依据的规范性文件。答案正确8.行政处罚决定依法作出后，当事人在法定期限内不申请行政复议或者提起行政诉讼，又不履行行政处罚决定的，市场监管部门可以自行强制执行。答案错误解析市场监管部门没有行政强制执行权，当事人逾期不履行行政处罚决定的，市场监管部门应当依法申请人民法院强制执行，相关申请材料应当归入案卷执行部分。9.案件调查终结报告应当载明案件事实、证据、定性依据、处罚建议等内容。答案正确10.对于涉及国家秘密的案卷材料，应当按照保密规定单独管理，不与其他案卷一同存放。答案正确11.当事人对处罚决定不服提起行政诉讼，案卷原件应当随卷移送人民法院。答案错误解析案卷原件原则上不移送，应当向法院提供加盖公章的复印件，并注明与原件核对一致。12.处罚决定书等文书可以采用电子方式送达，但当事人要求纸质文书的，应当提供纸质文书。答案正确13.案卷封面和卷内目录可以使用计算机打印生成。答案正确14.案件承办人员调离岗位时，应当将未归档的案件材料办理交接手续。答案正确15.任何单位和个人无权查阅已归档的市场监管案卷。答案错误解析案卷并非完全保密不可查阅。当事人及其代理人、辩护人依法可以查阅、复制案卷材料；其他单位或个人确需查阅的，经批准后可查阅相关内容。四、简答题（每题5分，共15分）1.简述行政处罚案卷中卷内目录的编制要求。答案(1)卷内目录应当放置在卷内文件材料之前，逐件填写；(2)目录项目包括顺序号、文号、责任者、题名、日期、页号、备注；(3)目录内容与卷内材料实际排列应当一一对应，不得错漏；(4)目录一般用计算机打印生成，确需手工填写的，应当用耐久性书写工具填写清楚。2.简述行政处罚案件应当结案归档的主要情形。答案行政处罚案件有下列情形之一的，应当予以结案：(1)行政处罚决定执行完毕的；(2)不予行政处罚决定已执行的；(3)因公民死亡、法人或者其他组织终止等原因导致案件无法继续办理的；(4)依法移送其他行政机关或司法机关处理的；(5)其他依法应当结案的情形。结案后应当在30日内完成案卷整理归档。3.简述重大行政处罚案件法制审核的内容。答案(1)执法主体是否合法，执法人员是否具备执法资格；(2)是否超越本机关法定权限；(3)案件事实是否清楚，证据是否合法、充分；(4)适用法律、法规、规章是否准确；(5)程序是否合法；(6)裁量基准适用是否适当；(7)行政执法文书是否完备、规范；(8)违法行为是否涉嫌犯罪需要移送司法机关。五、案例分析题（每题15分，共30分）案例一某市市场监管局执法人员对A公司进行现场检查时，发现该公司涉嫌销售过期食品。执法人员当即制作了现场检查笔录，并对涉案食品进行了先行登记保存。后经立案调查，该局作出了没收过期食品、罚款5万元的行政处罚决定。案件执行完毕后，承办人员张某将案卷材料直接装入档案袋，送往档案室归档。档案管理员李某在接收时发现，案卷没有封面、没有卷内目录，材料排列混乱，部分笔录用圆珠笔书写，询问笔录中被询问人未签字确认，先行登记保存审批手续不齐全。问题：（1）请指出本案中案卷制作归档存在哪些不规范之处？（2）简述规范的行政处罚案卷应当如何整理归档？答案：（1）本案案卷制作归档存在以下不规范之处：①案卷缺乏封面，未填写案卷题名、案件编号、承办人、保管期限等基本信息；②卷内缺少卷内目录，不便于查阅检索；③卷内材料排列混乱，未按照立案→调查取证→审核→告知→决定→送达→执行的办案程序排列；④询问笔录用圆珠笔书写，不符合档案耐久性保存要求，应当使用钢笔或签字笔；⑤询问笔录中被询问人未签字确认，询问笔录应当经被询问人核对无误后逐页签名（盖章）或按指印，注明日期；⑥先行登记保存审批手续不齐全，先行登记保存属于行政强制措施，应当经市场监管部门负责人批准后方可实施，相关审批文书应当归入案卷；⑦承办人员直接将案卷材料装入档案袋移交，未经过整理编目和必要的质量检查，档案管理员李某接收时也未严格把关验收。（2）规范的行政处罚案卷应当按以下要求整理归档：①一案一卷，材料齐全完整，按照办案程序排列有序；②去除材料上的金属物，对破损材料进行修补，大于A4纸的折叠为A4规格；③逐页编制页码（正面右上角、背面左上角用铅笔编写）；④编制卷内目录，填写案卷封面（题名、承办单位、承办人、结案日期、保管期限等）；⑤填写卷内备考表，说明卷内材料情况，立卷人签名；⑥线绳装订整齐，经质量检查合格后向档案管理部门移交，办理交接手续。解析：本题重点考查案卷归档的基本规范和常见问题。答案要点应当从完整性、规范性、合法性三个层面展开。（1）问要求"指出"问题，应当逐项对应材料中描述的现象；（2）问要求"简述"规范做法，应当按案卷整理的操作步骤回答。卷内笔录签字、审批手续属于实体合法性问题，尤为关键。案例二2025年9月，某县市场监管局对B药店销售假冒专利药品的行为作出行政处罚决定，处以罚款3万元。B药店在法定期限内既未申请行政复议，也未提起行政诉讼，但一直未缴纳罚款。2026年2月，案件承办人员王某准备整理案卷归档，发现存在以下情况：①催告书已发出，但尚未超过10日，B药店仍未履行；②询问笔录中执法人员只有一人签名；③部分