行政审批事后回访核查工作制度

行政审批事后回访核查工作制度第一章总则第一条为深入贯彻落实“放管服”改革精神，持续优化营商环境，强化行政审批事中事后监管，确保行政审批行为的合法性、合规性与适当性，根据《中华人民共和国行政许可法》、《优化营商环境条例》及相关法律法规规定，结合本单位行政审批工作实际，制定本制度。第二条行政审批事后回访核查（以下简称“回访核查”）是指行政审批机关在作出行政许可决定后，依法对被许可人的许可条件保持情况、生产经营活动真实性以及审批服务质量进行跟踪、检查、核实和反馈的监督管理活动。第三条回访核查工作应当遵循以下原则：（一）依法依规原则。回访核查必须严格遵循法定权限和程序，不得侵犯行政相对人的合法权益，不得干扰企业正常生产经营秩序。（二）客观公正原则。以事实为依据，以法律为准绳，确保核查数据的真实性、核查结论的客观性及处理结果的公正性。（三）比例原则。根据许可事项的风险等级、社会关注程度以及信用状况，合理确定回访核查的频次、范围和方式，实现监管效能最大化、对市场主体干扰最小化。（四）审管联动原则。建立健全审批与监管信息共享和协同配合机制，形成“审批即时推送、监管及时反馈、结果双向应用”的闭环管理体系。第四条本制度适用于本单位依法实施的所有行政许可事项（含备案类事项）的事后回访核查工作。法律法规另有规定的，从其规定。第二章组织机构与职责分工第五条成立行政审批事后回访核查工作领导小组，由单位主要负责人任组长，分管负责人任副组长，相关业务科室负责人为成员。领导小组负责统筹规划、组织协调、重大事项决策及督查考核回访核查工作。第六条行政审批服务局（或相应审批部门）主要履行以下职责：（一）负责制定年度回访核查工作计划，并组织实施。（二）负责在许可决定作出之日起规定时间内，将许可信息通过信息化平台推送至相关监管职能部门。（三）负责对企业群众进行审批服务质量满意度回访，收集意见建议。（四）负责对通过告知承诺制取得许可的企业的承诺兑现情况进行核查。（五）负责回访核查结果的汇总、分析、应用及档案管理。第七条相关行业监管职能部门主要履行以下职责：（一）接收审批部门推送的许可信息，并将其纳入日常监管计划。（二）配合审批部门开展针对特定行业或领域的专项联合回访核查。（三）在监管中发现许可条件不再具备或存在违法行为的，应及时反馈审批部门，依法作出处理，并提出撤销或注销许可的建议。（四）负责对回访核查中发现的行业共性风险问题进行专项整治。第八条纪检监察部门负责对回访核查工作中工作人员的履职行为、廉洁自律情况进行监督，受理关于回访核查工作中违纪违法行为的举报和投诉。第三章回访核查对象与分类管理第九条回访核查对象为获得本单位行政许可的公民、法人或其他组织（以下统称“行政相对人”）。第十条实施回访核查分类分级管理。根据许可事项的性质、风险程度、社会关注度及行政相对人的信用状况，将回访核查对象分为三类：类别定义与特征回访频次要求核查重点重点核查类涉及公共安全、生态环境保护、食品药品安全、人民群众生命财产安全等高风险领域；通过告知承诺制取得许可的；在审批过程中存在异议或投诉的；信用等级较低的。在许可决定作出后3个月内完成首次核查，此后每半年至少核查一次。承诺事项是否属实；关键许可条件是否持续达标；是否存在安全隐患。常规核查类涉及一般生产经营活动；风险等级中等；信用状况良好的。在许可决定作出后6个月内完成首次核查，此后每年开展一次“双随机、一公开”抽查。经营条件与许可范围的一致性；规章制度执行情况。一般关注类实行备案管理；低风险；信用等级优秀；长期无违法违规记录的。原则上以“双随机”抽查为主，比例不低于5%，或根据投诉举报线索开展针对性核查。备案信息真实性；是否存在超范围经营等轻微违规行为。第十一条对实行告知承诺制的事项，必须在审批决定作出后两个月内对承诺内容的真实性进行全覆盖核查。未在规定时间内开展核查的，视为审批环节履职不到位。第四章回访核查内容与标准第十二条回访核查内容主要包括审批合规性核查、许可条件保持核查、服务质量满意度核查三个方面。第十三条审批合规性核查主要检查以下内容：（一）作出的行政许可决定是否符合法定权限、条件和程序。（二）申请材料实质内容的真实性。重点核查通过数据共享无法核验的关键材料，如场所使用权证明、人员资质证书、检测报告等。（三）许可项目是否属于禁止或限制投资建设的产业政策范围。（四）是否存在未批先建、边批边建等违法违规行为。第十四条许可条件保持核查主要检查以下内容：（一）名称、住所、法定代表人等主要登记事项是否与许可证载明内容一致。（二）生产经营场所、设施设备、人员配备、管理制度等是否持续符合许可条件和技术标准。（三）是否按照许可的经营范围从事生产经营活动，有无超范围经营、出租出借许可证行为。（四）涉及专项规定的特殊要求（如消防验收、环保验收、特种设备检测等）是否落实到位。第十五条服务质量满意度核查主要检查以下内容：（一）审批流程的便捷性、透明度。（二）审批工作人员的服务态度、业务能力和廉洁自律情况。（三）对“一网通办”、“一窗受理”等改革举措的体验评价。（四）是否存在吃拿卡要、推诿扯皮等不良现象。第十六条核查标准应当依据法律法规、国家强制性标准、行业技术规范及许可时的具体承诺条款制定。对于无具体量化标准的条款，应当制定详细的核查指引和判断依据。第五章回访核查方式与程序第十七条回访核查方式主要包括：（一）书面核查。通过要求行政相对人提交书面报告、财务报表、年度检验材料等方式进行核实。适用于信用良好、风险较低或仅需形式审查的事项。（二）数据核查。利用大数据、人工智能等技术手段，通过政务数据共享交换平台，比对许可信息与监管数据、税务数据、社保数据等，发现异常线索。（三）现场核查。指派两名以上（含两名）持有有效行政执法证件的工作人员，到生产经营场所进行实地检查、勘验、询问。适用于重点核查类、告知承诺制事项及数据核查发现疑点的情形。（四）网络核查。通过官方网站、电商平台、社交媒体等渠道，核查企业公示信息、网络经营活动的真实性。（五）联合核查。对涉及多部门职能复杂或跨区域的许可事项，由牵头部门组织相关部门开展联合执法检查，实现“进一次门，查多项事”。第十八条回访核查工作应当严格按照以下程序进行：1.计划制定。各业务科室应根据分类分级管理要求，按月度或季度制定具体的回访核查计划，明确核查对象、时间、方式、人员及重点内容，报领导小组办公室备案。2.任务派发。领导小组办公室通过审批与监管联动平台，将核查任务电子化派发至具体核查人员。3.核查实施。核查人员接到任务后，应当在规定时间内完成核查工作。现场核查前，应当进行案头分析，熟悉许可档案，明确核查重点。现场核查时，必须主动出示行政执法证件，表明身份，说明核查依据和目的。核查过程中，应当制作《现场核查笔录》，如实记录核查情况，并由被核查人签字确认。被核查人拒绝签字的，核查人员应当注明情况。充分运用执法记录仪、移动执法终端等技术手段，全过程留痕。4.结果认定。核查结束后，根据核查情况，形成《回访核查报告》。结果分为“合格”、“基本合格（需整改）”和“不合格”。合格：许可条件完全具备，经营活动合规。基本合格：许可条件基本具备，但存在非原则性瑕疵或轻微违规行为，需限期整改。不合格：许可条件严重缺失，或存在严重违法违规行为，或承诺内容完全不实。5.结果反馈。将核查结果及时录入审批业务系统，并同步推送至相关监管部门和信用管理部门。同时向行政相对人送达核查结果通知书。6.整改复查。对认定为“基本合格”的，下达《责令整改通知书》，明确整改内容和期限。整改期限届满后，应当及时进行复查。7.处置归档。根据核查结果及整改情况，依法作出后续处理决定，并将全过程资料整理归档。第十九条对于通过告知承诺制取得许可的核查，若发现实际情况与承诺不符：（一）承诺不实但未造成危害后果的，责令限期整改；逾期不整改或整改后仍不符合条件的，依法撤销许可决定。（二）承诺不实且造成危害后果的，直接撤销许可决定，并依法从重处罚。（三）将相关失信行为记入信用档案，不再适用告知承诺制审批。第六章异常情况处理与风险预警第二十条在回访核查中，发现行政相对人有下列情形之一的，应当立即启动应急处置程序或风险预警机制：（一）生产经营场所发生重大安全事故或环境突发事件的。（二）发现涉嫌犯罪，需要移送司法机关的。（三）许可证件依法被吊销、撤销或注销后，仍继续从事相关活动的。（四）拒不接受回访核查，隐匿、销毁证据或暴力抗法的。第二十一条建立行政审批风险预警指标体系。对回访核查中发现的以下风险信号进行重点分析：（一）同一地址注册多家不同经营主体的。（二）许可后短期内频繁变更法定代表人或股东结构的。（三）注册地与经营地不一致且无法说明合理理由的。（四）关键技术人员（如注册会计师、建造师、药师等）在多家单位重复执业的。（五）用水、用电、用气数据与经营规模明显不符的。第二十二条对于预警信息，核查部门应采取以下措施：（一）提高核查频次，将其列入重点监管名单。（二）发函询问或约谈主要负责人，要求作出说明并提供证明材料。（三）开展跨部门联合风险研判，必要时提请上级机关介入调查。第七章结果应用与信用管理第二十三条回访核查结果作为行政审批动态调整的重要依据。（一）对连续三次核查结果为“合格”且信用状况优良的企业，可适当降低核查频次，在审批服务中提供“绿色通道”或“容缺受理”便利。（二）对核查结果为“不合格”或存在严重失信行为的企业，在整改完成前，暂停办理其相关领域的变更、延续等审批手续。（三）对核查中发现的共性问题或制度性障碍，应及时反馈给审批制度改革部门，推动审批流程优化和审批条件调整。第二十四条严格落实信用联合惩戒机制。（一）将回访核查产生的失信信息，包括承诺不实、检查不合格、拒不整改等，按照规定时限和路径推送至公共信用信息平台。（二）对在回访核查中发现存在严重失信行为的企业，依法实施“黑名单”管理，在政府采购、工程招投标、信贷支持、评优评先等方面予以限制。（三）建立信用修复机制。对于因非主观故意造成失信且已按要求整改到位的企业，应告知其信用修复条件和程序，鼓励企业重塑信用。第二十五条建立回访核查数据分析报告制度。每季度对回访核查数据进行统计分析，形成《行政审批事后监管分析报告》，报领导小组。报告应包含：（一）各类事项的许可合规率。（二）承诺制审批的兑现率。（三）企业群众的满意度评价。（四）发现的主要问题及风险趋势。（五）改进审批和监管工作的对策建议。第八章监督管理与责任追究第二十六条工作人员在回访核查过程中，必须严格遵守廉洁自律各项规定，严禁有下列行为：（一）利用职务之便吃、拿、卡、要，收受被核查人财物或接受宴请、娱乐活动。（二）泄露被核查人的商业秘密、个人隐私或未公开的审批信息。（三）弄虚作假，伪造核查记录，隐瞒核查中发现的问题。（四）选择性核查、任性检查，干扰企业正常生产经营。（五）违规实施查封、扣押等强制措施。第二十七条实行回访核查错案责任追究制度。因故意或重大过失，导致核查结论严重失实，造成公共利益或行政相对人合法权益重大损害的，依照有关规定追究相关责任人的行政责任；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。第二十八条建立回访核查“一案双查”机制。在核查行政相对人违法违规行为的同时，倒查审批环节是否存在失职渎职行为。若发现审批人员在审批过程中存在违规审批、把关不严等问题，应及时移交纪检监察部门处理。第二十九条行政相对人对回访核查行为不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。工作人员在核查中应当告知行政相对人享有陈述、申辩和申请听证的权利。第九章档案管理与保密第三十条回访核查档案实行“一事一档”制度。档案内容应当包括：（一）核查任务单及审批基础信息。（二）核查方案及提纲。（三）现场核查笔录、询问笔录、视听资料（照片、录音、录像）。（四）相关证据材料复印件（如营业执照、资质证书、检验报告等）。（五）责令整改通知书、核查报告、处理决定书等法律文书。（六）行政相对人的陈述申辩材料。第三十一条档案管理应当符合档案管理规范，实行电子化归档与纸质档案同步管理。电子档