用能权交易管理技术指南（试行）

用能权交易管理技术指南（试行）1适用范围本指南适用于各级用能权交易主管部门、用能权交易机构、纳入用能权交易的重点用能单位、第三方核查机构等主体，开展用能权配额核定、交易、履约、核查、监测、监管全流程管理工作。本指南所指用能权，是指用能单位在生产运营过程中，按规定可消费的各类能源（包括煤炭、石油、天然气、电力、热力等）的最高限额，用能权交易是指用能单位之间在指定交易平台对富余配额开展的市场化交易行为。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件；凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB17167用能单位能源计量器具配备和管理通则GB/T2589综合能耗计算通则GB/T36713能源管理体系能源基准和能源绩效参数《重点用能单位节能管理办法》《用能权有偿使用和交易制度试点方案》3术语和定义3.1用能权配额：指主管部门根据区域能耗总量控制目标、行业能效水平、用能单位历史用能情况等因素，核定分配给用能单位的年度允许最大综合能耗量，单位为吨标准煤（tce）。3.2基准线法：指以行业先进能效水平为基准，结合用能单位生产规模核定配额的方法，适用于工艺成熟、产品标准统一、能效标杆明确的行业。3.3历史排放法：指以用能单位过去3-5年的实际平均能耗为基础，结合行业能效提升要求核定配额的方法，适用于产品结构复杂、暂未制定行业能效基准的行业。3.4有偿使用费：指用能单位按照规定标准，对获得的配额缴纳的使用费用，实行差别化费率，能效水平高于行业基准的单位可减免使用费。3.5履约清缴：指用能单位在规定期限内，向主管部门提交与年度实际综合能耗等量配额的行为，是用能单位的法定义务。4用能单位纳入标准4.1纳入门槛：年综合能耗1万吨标准煤及以上的工业用能单位，全部纳入用能权交易管控范围；各地可根据本地区能耗控制需求，适当降低纳入门槛，最低不低于5000吨标准煤/年。4.2动态调整机制：每年3月底前，主管部门完成上一年度用能单位能耗数据统计，对新增符合纳入标准的单位，及时纳入交易体系；对连续3年能耗低于纳入门槛的单位，经申请并核查确认后，可退出交易体系，退出前需完成全部履约义务。4.3信息登记：新纳入的用能单位需在15个工作日内，向主管部门提交营业执照、生产工艺说明、近3年能耗统计报表、能源计量器具配备清单等材料，完成用能权账户注册，账户信息包括单位基本信息、配额持有量、交易记录、履约记录等，实行终身溯源管理。5配额核定与分配5.1配额总量设定：各地区年度用能权配额总量，依据本地区“十四五”能耗总量控制目标、年度GDP增速预期、单位GDP能耗下降率要求、新增项目能耗需求等因素测算确定，原则上不超过本地区年度能耗总量控制目标的95%，预留5%-10%的配额作为调节储备，用于重大新上项目用能保障和市场调控。5.2分配方法5.2.1基准线法分配：对于钢铁、火电、水泥、电解铝、化工、平板玻璃等重点行业，统一采用基准线法核定配额。配额计算公式为：年度配额=Σ（产品产量×对应产品行业能效基准值×行业调整系数）。其中，行业能效基准值按行业前20%企业能效水平设定，每3年更新一次；行业调整系数根据年度能效提升要求设定，取值范围为0.95-1.0，能效提升任务重的年份适当降低系数。示例：某钢铁企业年度粗钢产量100万吨，粗钢行业能效基准值为0.56tce/t，行业调整系数为0.98，则该企业年度配额为100万×0.56×0.98=54.88万吨标准煤。5.2.2历史法分配：对于未实行基准线法的行业，采用历史法核定配额。配额计算公式为：年度配额=近3年平均综合能耗×（1-年度能效提升率）。其中，年度能效提升率不低于2%，对能效水平低于行业平均的用能单位，提升率需再提高0.5-1个百分点。5.2.3新增项目配额：新建、改扩建项目的用能权配额，需通过市场交易或有偿申购获得，按项目节能审查确定的能耗量核定申购额度，能效水平达到行业标杆水平的项目，可按能耗量的90%核定申购额度，享受配额优惠。5.3分配流程5.3.1每年2月底前，用能单位向主管部门提交上一年度产品产量、能耗数据、生产情况说明等申报材料。5.3.2主管部门在30个工作日内，完成材料审核和配额初步核定，将初步核定结果向社会公示，公示期不少于7个工作日。5.3.3公示无异议的，主管部门在4月底前将年度配额发放至用能单位账户；对公示有异议的，用能单位需在公示期内提交佐证材料，主管部门在10个工作日内完成复核并反馈结果。5.4有偿使用费标准：配额有偿使用费实行基准价管理，基准价不低于20元/吨标准煤，各地可根据市场供需情况适当上浮，最高不超过50元/吨标准煤。对能效水平达到行业基准值1.2倍以上的用能单位，免缴配额有偿使用费；达到基准值1-1.2倍的，减半缴纳；低于基准值的，全额缴纳。6交易管理6.1交易主体：纳入用能权交易的用能单位、符合条件的新增项目建设单位、经主管部门批准的机构投资者，均可参与交易。个人暂不允许参与用能权交易。6.2交易产品：包括常规用能权配额、国家核证自愿减排量（CCER），其中CCER抵扣比例不超过用能单位年度实际能耗的5%，1吨CCER可抵扣1吨标准煤配额。6.3交易平台：用能权交易需在省级及以上主管部门认定的官方交易机构开展，交易机构需具备完善的交易系统、资金结算系统、信息披露系统，配备不少于20名具备能源、金融、法律相关专业背景的从业人员，交易数据需实时同步至主管部门监管系统。6.4交易方式：采用公开竞价、协议转让、单向竞价等方式，单笔交易超过10万吨标准煤的，可采用协议转让方式，交易价格不得低于同期市场平均价格的90%。交易机构需实时公布交易价格、成交量、成交金额等市场信息，信息公开频次不低于每小时1次。6.5交易费用：交易机构向交易双方收取的交易手续费，最高不超过交易金额的0.3%，对年交易量超过100万吨的用能单位，手续费可适当减免，减免比例不超过50%。6.6交易风险管理：实行价格涨跌幅限制，单日价格涨跌幅不得超过前一个交易日收盘价的10%；当价格连续3个交易日涨跌幅超过20%时，主管部门可动用储备配额投放市场，平抑价格波动。交易机构需建立风险准备金制度，按交易手续费收入的20%提取风险准备金，用于防范市场异常风险。7监测、报告与核查7.1能源监测要求：用能单位需严格按照GB17167要求配备能源计量器具，一级计量器具配备率、准确率达到100%，二级计量器具配备率不低于95%，三级计量器具配备率不低于90%。年能耗5万吨标准煤及以上的用能单位，需接入省级能耗在线监测系统，实时上传能耗数据，数据上传准确率不低于98%。7.2年度报告要求：每年1月底前，用能单位需完成上一年度能耗报告编制，报告内容包括：生产经营情况、能源消费结构、各产品能耗指标、计量器具配备情况、节能措施实施情况、配额使用预测等，报告需由用能单位法定代表人签字并加盖公章，对数据真实性负责。7.3第三方核查要求7.3.1主管部门通过公开招标方式选定第三方核查机构，核查机构需具备5年以上节能咨询或能源审计经验，拥有不少于10名中级及以上职称的能源相关专业人员，近3年无违法违规记录。7.3.2每年3月底前，主管部门完成核查任务分配，每个用能单位的核查组不少于2名核查人员，其中至少1名具备对应行业核查经验，核查机构与被核查单位存在利害关系的，需主动回避。7.3.3核查机构需在20个工作日内完成现场核查，核查内容包括：能耗数据原始凭证、计量器具校准记录、生产台账、能源采购凭证等，核查误差率不得超过2%。核查结束后出具核查报告，明确用能单位年度实际综合能耗，报告需加盖核查机构公章，由核查人员签字确认。7.3.4用能单位对核查结果有异议的，可在收到核查报告10个工作日内向主管部门申请复核，主管部门组织专家在15个工作日内完成复核，复核结果为最终结论。7.3.5核查费用由主管部门承担，不得向用能单位收取任何费用，严禁核查机构与用能单位串通篡改数据，一经发现，永久取消核查资质，纳入失信黑名单。8履约管理8.1履约期限：每年6月底前为上一年度配额清缴期，用能单位需在清缴期结束前，通过用能权账户提交与核查确认的年度实际综合能耗等量的配额，完成履约。8.2履约流程8.2.1交易机构在每年5月底前，完成上一年度交易数据清算，将用能单位配额持有情况同步至主管部门。8.2.2用能单位登录账户确认实际能耗和配额缺口，通过交易购买不足部分的配额，富余配额可结转至下一年度使用，结转比例不超过富余配额的50%，超出部分主管部门按基准价的80%回购。8.2.3主管部门在清缴期结束后10个工作日内，完成配额核销，向完成履约的单位出具履约凭证，对未足额清缴的单位下达整改通知书。8.3未履约惩戒8.3.1对未按时足额清缴配额的用能单位，由主管部门责令限期整改，逾期未整改的，按不足部分配额市场均价的3-5倍处以罚款，罚款最高不超过200万元。8.3.2未履约单位不得享受各类节能补贴、绿色信贷优惠政策，3年内不得申报国家级、省级绿色工厂、能效领跑者称号，其失信行为纳入全国信用信息共享平台，实施联合惩戒。8.3.3连续2年未履约的单位，列入重点监管名录，适当提高其下一年度能效提升率要求，核减10%的初始配额。9监督管理9.1主管部门职责：省级主管部门负责本地区用能权交易制度制定、配额总量设定、核查机构管理、市场监管、惩戒措施落实等工作；市级主管部门负责辖区内用能单位数据报送、履约督促、日常监督检查等工作，每年对重点用能单位的现场检查比例不低于20%。9.2交易机构监管：交易机构需每季度向主管部门报送市场运行报告，包括交易情况、价格走势、风险防控情况等，每年1月底前报送上一年度审计报告。主管部门每年对交易机构开展不少于1次专项检查，重点检查交易规则执行、资金结算、信息披露等情况，发现违规行为的，责令限期整改，情节严重的，取消交易资质。9.3数据造假惩戒：用能单位存在篡改能耗数据、伪造凭证等行为的，查实后按瞒报能耗量的5倍核减下一年度配额，并