2026年职业健康安全管理体系内部审核习题

2026年职业健康安全管理体系内部审核习题一、单项选择题（本大题共10小题，每小题2分，共20分）1.根据《职业健康安全管理体系》（GB/T28001-2021）标准要求，内部审核员在执行审核时，应遵循的原则不包括下列哪项？A.客观公正原则，确保审核活动不受利益冲突影响B.文件与实际符合性原则，验证体系文件与运行活动的一致性C.全面覆盖原则，必须审核所有部门的所有活动D.保密原则，对审核过程中获取的敏感信息承担保密义务解析：标准要求审核员遵循客观公正、文件与实际符合性、系统性和保密原则。全面覆盖原则并非绝对要求，标准强调的是对关键过程和风险区域的系统性审核，而非机械覆盖所有细节。例如，当组织风险较低时，可适当减少审核范围，但需确保关键控制措施得到验证。2.在进行职业健康安全管理体系内部审核时，审核员发现某部门未按操作规程使用某设备，但该设备已通过定期维护且无安全警示标识缺失。此时，审核员应如何处理？A.直接判定为不符合项，因未严格遵守操作规程B.记录观察项，待后续管理评审时再讨论C.要求部门立即整改，并重新审核确认D.认为维护记录充分，无需进一步调查解析：根据GB/T19011-2013《管理体系审核指南》要求，审核员需区分不符合项与观察项。操作规程的遵守是关键控制措施，但若设备已通过有效维护且无其他风险，可判定为观察项，但需提出改进建议。直接判定为不符合项需证明存在实际风险，而观察项则表明存在改进机会。3.内部审核报告中的不符合项描述应包含哪些要素？A.审核日期、审核员姓名、不符合事实、责任部门B.不符合条款号、整改期限、证据描述、审核组意见C.风险等级、整改措施、验证状态、预防措施D.审核区域、不符合类型、历史记录、改进建议解析：标准要求不符合项描述需清晰、可追溯，包括：①不符合事实的具体描述（如“未佩戴安全帽进入危险区域”）；②涉及的标准条款或程序名称；③责任部门或岗位；④客观证据（如照片、记录）。选项B最全面，选项A遗漏证据描述，选项C侧重整改流程，选项D包含非标准要素。4.当内部审核发现某项风险控制措施失效时，审核员应如何判断是否构成不符合项？A.仅依据操作人员的主观反馈B.检查该风险是否在体系文件中明确列为关键控制措施C.判断失效是否导致已发生事故D.由最高管理者决定是否需要整改解析：根据标准附录A的风险评价原则，关键控制措施失效必须判定为不符合项。非关键措施失效可记录为观察项，但需评估其潜在影响。选项B正确，因为体系文件已将某项措施列为关键控制，其失效即违反了文件要求。5.内部审核员在审核过程中发现某部门负责人对职业健康安全法规不熟悉，但该部门未发生相关事故。此时，审核员应如何处理？A.记录为观察项，建议通过培训解决B.直接判定为不符合项，因存在潜在风险C.忽略该发现，因无事故发生D.要求该负责人立即学习相关法规解析：根据风险评估原则，能力不足属于潜在风险因素，即使未发生事故也需记录。但标准未要求立即整改，而是通过观察项提出改进建议。选项A正确，需结合组织风险评估结果判断是否需升级为不符合项。6.在审核记录中，如何有效描述不符合项的证据？A.“员工未戴安全帽，但态度良好”B.“设备编号A12的限位开关失效，经测试无法正常动作”C.“据员工反映，操作规程未得到执行”D.“该区域存在安全隐患，需立即整改”解析：证据描述必须客观、可验证，包括：①具体事实（如设备编号、测试结果）；②时间、地点、人员；③支持性文件或记录。选项B最符合要求，而选项A主观性强，选项C依赖口头证据，选项D未描述具体事实。7.内部审核过程中，审核员发现某项管理评审决议未得到有效落实，此时应如何处理？A.记录为观察项，因未造成实际后果B.要求立即整改，因违反了PDCA原则C.记录为不符合项，因体系运行失效D.忽略该发现，因管理评审由最高管理者负责解析：根据标准10.2条款，管理评审决议的落实属于体系运行有效性的一部分。未落实即表明体系失效，必须记录为不符合项。但需区分是决议本身不合理（观察项）还是执行环节问题（不符合项），此处应优先考虑执行环节。8.在审核末次会议上，审核组长如何向受审核方反馈审核结果？A.仅列出所有不符合项，由受审核方自行解释B.先肯定成绩，再提出改进建议，最后讨论不符合项C.仅强调不符合项的严重程度，以示警告D.由审核员分别汇报，受审核方自行汇总解析：标准要求末次会议需客观、建设性，包括：①总结审核过程；②确认审核发现（包括优点、改进机会、不符合项）；③讨论纠正措施计划。选项B最符合要求，需平衡正面反馈与负面发现。9.内部审核员在审核过程中发现某项风险评价未考虑所有相关方，此时应如何处理？A.记录为观察项，因未造成实际影响B.记录为不符合项，因违反了标准要求C.忽略该发现，因风险评价方法可能合理D.要求重新进行风险评价解析：根据标准6.1.2条款，风险评价必须考虑所有相关方（如员工、访客、承包商）。遗漏相关方即违反了标准要求，必须记录为不符合项。但需评估遗漏的严重程度，若仅涉及次要相关方可记录为观察项。此处应优先考虑标准符合性。10.内部审核报告中的不符合项关闭证据应包含哪些内容？A.整改措施完成时间、负责人签字、审核员复查确认B.整改前后对比照片、相关方满意度调查结果C.整改措施详细说明、实施过程记录、效果验证数据D.最高管理者批准文件、第三方机构证明、年度审核报告解析：标准要求关闭证据需证明措施有效且符合要求，包括：①措施具体内容；②实施过程记录；③效果验证（如测试数据、观察记录）。选项C最全面，选项A遗漏效果验证，选项B侧重主观评价，选项D包含非标准要素。二、填空题（本大题共10小题，每小题2分，共20分）1.内部审核员在审核前需完成______，包括熟悉审核方案、标准和受审核方情况。解析：标准要求审核员在审核前完成“能力评估”，确保具备必要知识、技能和经验。2.审核过程中发现的不符合项，应记录在______中，并按优先级进行分类。解析：标准要求记录在“审核记录表”中，通常分为“严重不符合项”和“一般不符合项”。3.当内部审核发现某项控制措施失效时，审核员应首先确认该风险是否在______中明确列为关键控制措施。解析：标准要求审核员检查“风险评价文件”，确认失效措施是否属于已识别的关键风险。4.内部审核报告中的不符合项描述应避免使用______，需客观陈述事实。解析：标准禁止使用主观性词语，如“可能”“似乎”“大概”，应使用可验证的陈述。5.审核员在审核过程中发现某部门负责人对职业健康安全法规不熟悉，但该部门未发生相关事故。此时，审核员应记录为______，但需评估其潜在影响。解析：标准要求记录为“观察项”，但需结合组织风险评估结果判断是否需升级为不符合项。6.内部审核员在审核末次会议上，应向受审核方说明______，包括审核目的、范围和依据。解析：标准要求说明“审核计划”，确保受审核方理解审核过程。7.当内部审核发现某项管理评审决议未得到有效落实时，审核员应记录为______，因违反了PDCA原则。解析：标准要求记录为“不符合项”，因体系运行有效性受影响。8.内部审核过程中，审核员发现某项风险评价未考虑所有相关方，此时应记录为______，因违反了标准要求。解析：标准要求记录为“不符合项”，因风险评价不完整。9.内部审核报告中的不符合项关闭证据应包含______，证明措施有效且符合要求。解析：标准要求包含“效果验证数据”，如测试记录、观察记录等。10.内部审核员在审核过程中需保持______，确保审核活动的独立性和公正性。解析：标准要求保持“客观性”，避免利益冲突和主观偏见。三、判断题（本大题共10小题，每小题2分，共20分）1.内部审核员在审核过程中必须对所有部门进行100%覆盖，不得遗漏任何环节。解析：标准允许根据风险评估结果调整审核范围，不必机械覆盖所有细节。2.当内部审核发现某项控制措施失效时，即使未造成事故，也必须记录为不符合项。解析：标准要求区分关键控制措施与非关键措施，失效的关键控制措施必须记录为不符合项。3.内部审核员在审核过程中可以接受受审核方的礼品或宴请，只要不影响审核判断。解析：标准禁止任何形式的利益冲突，接受礼品或宴请即违反了公正性原则。4.内部审核报告中的不符合项描述可以包含审核员的个人意见或建议。解析：标准要求客观陈述事实，避免主观评价，个人意见应记录在审核员笔记中。5.内部审核员在审核过程中发现某部门负责人对职业健康安全法规不熟悉，但该部门未发生相关事故，此时无需记录。解析：标准要求记录观察项，因能力不足属于潜在风险因素。6.内部审核过程中，审核员发现某项管理评审决议未得到有效落实，此时应立即要求受审核方整改。解析：标准允许在末次会议上讨论整改计划，不必立即强制整改。7.内部审核员在审核记录中可以记录“员工态度很好”，作为支持性证据。解析：标准要求证据必须客观、可验证，主观评价不能作为证据。8.内部审核报告中的不符合项关闭证据可以仅由受审核方提供，无需审核员复查确认。解析：标准要求审核员独立验证整改效果，仅接受受审核方证据不充分。9.内部审核员在审核过程中需保持一致性，对所有不符合项的判定标准应完全相同。解析：标准允许根据风险评估结果调整判定标准，不必机械统一。10.内部审核员在审核过程中可以代替受审核方制定纠正措施。解析：标准要求审核员提供改进建议，但纠正措施必须由受审核方制定。四、简答题（本大题共8小题，每小题2分，共16分）1.简述内部审核员在审核前需完成哪些准备工作？参考答案：2.熟悉审核方案，包括审核目的、范围、依据和频次；3.熟悉受审核方的体系文件，特别是相关程序和作业指导书；4.熟悉受审核方的风险评价结果，包括已识别的风险和控制措施；5.完成能力评估，确保具备必要知识、技能和经验；6.准备审核工具，如审核记录表、照相机、记录笔等。解析：标准要求审核员在审核前需全面准备，确保具备执行审核的能力。需准备的内容包括审核方案、体系文件、风险评价结果、个人能力评估和审核工具。7.简述内部审核过程中如何有效识别不符合项？参考答案：8.通过文件审核，检查体系文件与实际运行的一致性；9.通过现场观察，验证控制措施是否得到有效执行；10.通过访谈记录，了解相关人员的意识和能力；11.通过数据分析，识别异常趋势或未报告的事故；12.通过比较验证，对比实际运行与标准要求。解析：标准要求通过多种方法识别不符合项，包括文件审核、现场观察、访谈、数据分析和比较验证。需结合多种证据，确保识别的准确性。13.简述内部审核过程中如何处理观察项？参考答案：14.客观记录观察项，描述发现的事实；15.提出改进建议，说明潜在风险；16.与受审核方讨论观察项，确认改进计划；17.在审核报告中明确记录观察项，供后续跟踪；18.在管理评审中讨论观察项的改进情况。解析：标准要求对观察项进行系统管理，包括记录、建议、讨论、报告和管理评审跟踪。需确保观察项得到有效关注。19.简述内部审核过程中如何保持客观性？参考答案：20.依据标准要求，避免主观判断；21.使用客观证据，避免个人意见；22.保持独立判断，不受受审核方影响；23.避免利益冲突，不接受礼品或宴请；24.记录清晰准确，避免模糊表述。解析：标准要求审核员保持客观性，需依据标准、使用证据、独立判断、避免利益冲突和清晰记录。25.简述内部审核过程中如何处理争议？参考答案：26.保持冷静沟通，避免情绪化；27.重申审核依据，明确标准要求；28.提供客观证据，支持审核发现；29.如无法达成一致，记录争议情况；30.向审核组长或第三方机构寻求帮助。解析：标准要求通过沟通解决争议，需重申依据、提供证据、记录争议并寻求帮助。需保持专业态度。31.简述内部审核过程中如何验证纠正措施的有效性？参考答案：32.检查纠正措施计划，确认措施合理；33.验证措施实施过程，确保按计划执行；34.测试措施效果，确认风险已受控；35.记录验证结果，证明措施有效；36.如效果不理想，需重新制定措施。解析：标准要求通过计划、实施、测试、记录和再评估验证纠正措施的有效性。需确保措施真正解决了问题。37.简述内部审核过程中如何处理紧急情况？参考答案：38.如发现严重事故或紧急风险，立即停止审核；39.向受审核方报告情况，确认风险状态；40.通知最高管理者，必要时寻求外部支持；41.记录紧急情况，包括时间、地点和影响；42.在后续审核中跟踪紧急情况的处理。解析：标准要求对紧急情况做出及时响应，需停止审核、报告、通知、记录和跟踪。需保持高度警惕。43.简述内部审核过程中如何提高审核效率？参考答案：44.充分准备，熟悉受审核方情况；45.合理规划，优先审核关键区域；46.有效沟通，避免不必要的争议；47.使用工具，如拍照、录音等辅助记录；48.及时总结，确保审核按计划完成。解析：标准要求通过准备、规划、沟通、工具和总结提高审核效率。需系统管理审核过程。五、应用题（本大题共8小题，每小题4分，共24分）1.案例背景：某制造企业内部审核发现，某车间未按操作规程使用某设备，导致设备损坏。审核员检查发现，该设备已通过定期维护且无安全警示标识缺失，但操作规程要求必须佩戴防护手套。此时，审核员应如何处理？参考答案：2.记录观察项，描述事实：“某车间操作工A在操作设备B时未佩戴防护手套，但设备已通过维护且无警示标识缺失”；3.提出改进建议：“建议评估是否需修订操作规程或加强培训”；4.与受审核方讨论，确认风险等级；5.在审核报告中记录观察项，供后续跟踪。解析：标准要求区分不符合项与观察项。此处操作规程可能合理，但需评估风险。需记录观察项并建议改进。6.案例背景：某服务企业内部审核发现，某部门负责人对职业健康安全法规不熟悉，但该部门未发生相关事故。此时，审核员应如何处理？参考答案：7.记录观察项，描述事实：“某部门负责人B对职业健康安全法规不熟悉”；8.提出改进建议：“建议组织法规培训或提供学习资料”；9.评估风险，如法规涉及关键控制措施，需升级为不符合项；10.在审核报告中记录观察项，供后续跟踪。解析：标准要求记录观察项并建议改进，但需评估风险。若法规涉及关键控制措施，需升级为不符合项。11.案例背景：某建筑企业内部审核发现，某项目未进行风险评价就开展施工。此时，审核员应如何处理？参考答案：12.记录严重不符合项，描述事实：“某项目C在未进行风险评价的情况下开展施工”；13.提供证据，如施工记录、项目计划等；14.与受审核方讨论，确认风险等级；15.在审核报告中记录不符合项，要求制定纠正措施。解析：标准要求风险评价是体系运行的基础，未进行风险评价必须记录为严重不符合项。需确保措施有效。16.案例背景：某食品企业内部审核发现，某项管理评审决议未得到有效落实。此时，审核员应如何处理？参考答案：17.记录不符合项，描述事实：“管理评审决议D要求改进某流程，但未落实”；18.提供证据，如管理评审记录、整改计划等；19.与受审核方讨论，确认原因；20.在审核报告中记录不符合项，要求制定纠正措施。解析：标准要求管理评审决议必须落实，未落实即违反了PDCA原则，必须记录为不符合项。需确保措施有效。21.案例背景：某医院内部审核发现，某科室的急救设备未定期检查。此时，审核员应如何处理？参考答案：22.记录不符合项，描述事实：“某科室E的急救设备未按计划检查”；23.提供证据，如设备清单、检查记录等；24.与受审核方讨论，确认风险等级；25.在审核报告中记录不符合项，要求制定纠正措施。解析：标准要求急救设备必须定期检查，未检查即违反了关键控制措施，必须记录为不符合项。需确保措施有效。26.案例背景：某化工企业内部审核发现，某员工未佩戴安全帽进入危险区域。此时，审核员应如何处理？参考答案：27.记录不符合项，描述事实：“员工F未佩戴安全帽进入危险区域G”；28.提供证据，如照片、监控录像等；29.与受审核方讨论，确认原因；30.在审核报告中记录不符合项，要求制定纠正措施。解析：标准要求进入危险区域必须佩戴安全帽，未佩戴即违反了安全规定，必须记录为不符合项。需确保措施有效。31.案例背景：某学校内部审核发现，某实验室的化学品未分类存放。此时，审核员应如何处理？参考答案：32.记录不符合项，描述事实：“某实验室H的化学品未按危险等级分类存放”；33.提供证据，如化学品清单、存放照片等；34.与受审核方讨论，确认风险等级；35.在审核报告中记录不符合项，要求制定纠正措施。解析：标准要求化学品必须分类存放，未分类即违反了安全规定，必须记录为不符合项。需确保措施有效。36.案例背景：某工厂内部审核发现，某项纠正措施未按计划完成。此时，审核员应如何处理？参考答案：37.记录不符合项，描述事实：“纠正措施I未按计划完成”；38.提供证据，如纠正措施计划、完成记录等；39.与受审核方讨论，确认原因；40.在审核报告中记录不符合项，要求重新制定措施。解析：标准要求纠正措施必须按计划完成，未完成即违反了体系运行要求，必须记录为不符合项。需确保措施有效。41.案例背景：某商场内部审核发现，某区域的安全出口被堵塞。此时，审核员应如何处理？参考答案：42.记录不符合项，描述事实：“某区域J的安全出口被堵塞”；43.提供证据，如照片、监控录像等；44.与受审核方讨论，确认原因；45.在审核报告中记录不符合项，要求立即整改。解析：标准要求安全出口必须畅通，堵塞即违反了安全规定，必须记录为不符合项。需确保措施有效。46.案例背景：某酒店内部审核发现，某员工未进行安全培训就上岗。此时，审核员应如何处理？参考答案：47.记录不符合项，描述事实：“员工K未进行安全培训就上岗”；48.提供证据，如员工名单、培训记录等；49.与受审核方讨论，确认风险等级；50.在审核报告中记录不符合项，要求制定纠正措施。解析：标准要求员工必须经过安全培训，未培训即违反了体系运行要求，必须记录为不符合项。需确保措施有效。【标准答案及解析】一、单项选择题1.C2.B3.B4.B5.A6.B7.C8.B9.B10.C解析：2.C：全面覆盖原则是审核要求，但需结合风险评估，不必机械覆盖所有细节。3.A：能力不足属于潜在风险，即使未发生事故也需记录观察项。二、填空题1.能力评估12.审核记录表13.风险评价文件2.主观性词语15.观察项16.审核计划3.不符合项18.不符合项19.效果验证数据4.客观性三、判断题1.×22.√23.×24.×25.×26.×27.×28.×29.×30.×解析：2.×：标准允许根据风险评估结果调整审核范围。3.√：失效的关键控制措施必须记录为不符合项。四、简答题1.参考答案：2.熟悉审核方案；3.熟悉体系文件；4.熟悉风险评价结果；5.完成能力评估；6.准备审核工具。7.参考答案：8.文件审核；9.现场观察；10.访谈记录；11.数据分析；12.比较验证。13.参考答案：14.客观记录；15.提出建议