矿产资源勘查开采指南(试行)

矿产资源勘查开采指南(试行)1总则1.1编制目的与依据为规范矿产资源勘查开采行为，维护矿产资源勘查开采秩序，落实生态优先、节约集约发展要求，保障矿产资源供应安全，依据《中华人民共和国矿产资源法》《矿产资源勘查区块登记管理办法》《矿产资源开采登记管理办法》《地质资料管理条例》《固体矿产资源储量分类》（GB/T17766-2020）等法律法规和国家标准，制定本指南。1.2适用范围本指南适用于中华人民共和国领域及管辖海域内从事铀、钍等放射性矿产，石油、天然气、页岩气、煤层气等油气类矿产之外的固体矿产、水气矿产的勘查、开采、流转及监督管理活动。战略性矿产勘查开采除符合本指南要求外，还需遵守国家战略性矿产资源保供专项管控规定。1.3基本原则矿产资源勘查开采应当遵循以下原则：（1）生态优先。严格避让生态保护红线、永久基本农田、生态保护敏感区，落实绿色勘查、绿色矿山建设要求，实现矿产资源开发与生态环境保护协调统一；（2）规划引领。严格符合全国及地方矿产资源规划、国土空间规划管控要求，落实总量调控、结构优化、布局合理的规划目标；（3）节约集约。坚持贫富兼采、综合利用，提高资源利用效率，减少资源浪费，提升共伴生矿产、尾矿、废石资源化利用水平；（4）权责一致。矿业权人是矿产资源勘查开采、生态环境保护、安全生产的第一责任人，依法享有矿业权权益，承担相应法定义务。1.4效力说明本指南为试行指导性文件，是各级自然资源主管部门开展矿产资源勘查开采行政审批、监督管理的参考依据，也是矿业权人、中介服务机构从事相关活动的行为指引。2矿产资源勘查管理2.1勘查准入条件申请探矿权应当符合以下条件：（1）申请人为独立企业法人或事业单位法人，无矿产资源领域严重失信记录；（2）勘查资金能力不低于勘查实施方案总投资的1.5倍，具备与勘查矿种、勘查规模相匹配的资金实力；（3）勘查项目负责人具有地质相关专业中级以上职称，从事矿产勘查工作5年以上，无重大勘查质量失信记录；（4）勘查区块符合矿产资源规划管控要求，生态保护红线范围内仅允许开展公益性地质调查、国家战略性矿产勘查活动，禁止商业性勘查；（5）不存在与已设探矿权、采矿权重叠的情形（国家批准的矿产资源整合项目除外）。2.2勘查登记程序（1）申请提交。探矿权申请人通过全国矿业权登记系统提交申请材料，包括勘查登记申请书、勘查实施方案、资金证明、人员资质证明、无失信承诺书、生态保护红线避让说明等。勘查区块应当以基本单位区块为最小单元，固体矿产单个基本单位区块为经纬度1′×1′（约3.24平方公里），水气矿产单个勘查区块最小面积不低于0.5平方公里。（2）审核审批。登记管理机关在20个工作日内完成材料审核，必要时开展现场核验，符合条件的颁发《矿产资源勘查许可证》，有效期为3年；不符合条件的出具不予登记书面说明。（3）信息公示。探矿权登记信息在自然资源主管部门官方网站公示，公示期不少于10个工作日，接受社会监督。2.3勘查实施要求（1）方案执行。勘查活动应当严格按照经评审通过的勘查实施方案开展，确需变更勘查范围、勘查矿种、工作部署的，应当重新编制实施方案并报原登记机关审批。勘查实施方案由具有地质勘查资质的第三方机构编制，经不少于5名地质、勘查、生态环境领域中级以上职称专家评审通过后方可实施。（2）投入要求。第一个勘查年度每平方公里勘查投入不低于2万元，第二个勘查年度不低于3万元，第三个勘查年度不低于5万元，投入不达标的不予办理探矿权延续。（3）质量管控。勘查工作质量符合《固体矿产地质勘查规范总则》（GB/T13908-2020）要求，固体矿产钻探岩芯采取率不低于75%，矿芯及顶底板5米范围内采取率不低于85%；原始地质资料完整度100%，合格率100%。（4）绿色勘查。野外施工尽量减少植被破坏，钻孔施工结束后1个月内完成封孔回填，临时用地复垦率100%，勘查产生的危险废物处置率100%，严禁随意排放废水、丢弃废渣。勘查施工前应当向属地县级自然资源主管部门报备施工计划，临时用地依法办理审批手续，期限不超过2年，确需延长的最多延期1年。（5）进度上报。每季度末10日内将勘查进度报属地县级自然资源主管部门，年度勘查报告于次年1月底前提交，内容包括投入情况、工作量完成情况、找矿进展等。2.4勘查成果管理（1）资源储量登记。探矿权人在勘查许可证有效期内完成勘查工作后3个月内提交资源储量报告，资源储量估算误差控制在规范允许范围内：勘探程度误差率不超过±20%，详查程度不超过±30%，普查程度不超过±50%。经评审通过的资源储量应当向自然资源主管部门申请登记，纳入全国矿产资源储量数据库，未登记入库的资源储量不得作为采矿权设置依据。（2）地质资料汇交。勘查成果验收后6个月内，按照《地质资料管理条例》要求汇交原始地质资料、成果地质资料、实物地质资料，汇交合格率100%后方可办理探矿权转采矿权或注销手续。（3）探矿权转采矿权要求。已探明资源储量达到对应矿种开采准入的勘查程度（金属矿产、煤矿需达到勘探程度，非金属矿产可放宽至详查程度），无权属争议，符合矿产资源规划和开采准入条件。2.5探矿权延续与注销（1）延续要求。探矿权延续申请应当在有效期届满30日前提交，每次延续有效期为2年，每次延续需缩减25%的勘查区块面积，未完成最低勘查投入、存在违法违规行为未整改到位的不予延续。（2）注销要求。勘查工作完成或探明无工业开采价值的，探矿权人应当在有效期届满前提交闭坑地质报告、临时用地复垦验收证明，办理探矿权注销登记；逾期未办理延续、注销手续的，探矿权自动废止，相关信息纳入矿业权人信用档案。3矿产资源开采管理3.1开采准入条件申请采矿权应当符合以下条件：（1）申请人为独立企业法人，无矿产资源领域严重失信记录；（2）开采规模符合所在省份矿产资源规划最低准入标准，其中煤矿原则上不低于30万吨/年，金属铁矿不低于10万吨/年，建筑用石料不低于100万吨/年，矿泉水不低于1万立方米/年；（3）资金实力不低于矿山建设总投资的2倍，具备与开采规模相匹配的技术、管理能力；（4）开采范围符合国土空间规划、矿产资源规划管控要求，生态保护红线范围内仅允许设置国家批准的战略性矿产保供项目采矿权，禁止新设商品性砂石土类采矿权；（5）已编制矿产资源开发利用方案、环境影响评价报告、矿山地质环境保护与土地复垦方案、安全生产预评价报告，并经相关主管部门评审通过。3.2采矿登记程序（1）申请提交。采矿权申请人通过全国矿业权登记系统提交申请材料，包括采矿权申请登记书、资源储量登记证明、各类专项方案及批复文件、无失信承诺书、矿业权出让收益缴纳证明等。（2）审核审批。登记管理机关在20个工作日内完成材料审核，必要时开展现场核验，符合条件的颁发《采矿许可证》，有效期按照矿山建设规模确定：大型矿山不超过30年，中型矿山不超过20年，小型矿山不超过10年，小型砂石矿山不超过5年；不符合条件的出具不予登记书面说明。（3）界桩核验。采矿权人领取采矿许可证后3个月内，按照批准的矿区范围埋设界桩，拐点必须埋设界桩，界桩间距不超过500米，经属地县级自然资源主管部门核验合格后方可开工建设。3.3开采过程管控（1）开发利用方案执行。严格按照经批准的开发利用方案开采，开采回采率不得低于设计要求：煤矿厚煤层不低于75%，中厚煤层不低于80%，薄煤层不低于85%；金属矿地下开采不低于75%，露天开采不低于90%；建筑用砂石露天开采不低于95%。严禁采富弃贫、越界开采、超能力开采，年度开采量不得超过核定生产能力的10%。（2）资源储量动态管理。建立资源储量动态监测制度，每年开展1次资源储量核实，核实报告报属地自然资源主管部门备案，资源储量变化超过10%的应当及时更新登记信息。（3）费用缴纳。按照规定足额缴纳矿业权使用费、矿业权出让收益、资源税、矿山地质环境治理恢复基金，其中矿山地质环境治理恢复基金计提标准不低于每吨矿产品5元（建筑用砂石不低于每吨2元），专项用于矿山地质环境恢复治理和土地复垦。3.4资源综合利用要求（1）共伴生矿产综合利用率不低于50%，其中稀贵金属共伴生矿产综合利用率不低于60%，对具有工业价值的共伴生矿产应当同步开采、同步回收，不得随意丢弃。（2）尾矿、废石综合利用率不低于30%，煤矸石综合利用率不低于80%，暂时无法利用的低品位矿、尾矿应当单独堆存，设置永久性标识，留待后续技术成熟后开发利用。（3）废水循环利用率不低于90%，矿井涌水优先用于矿山生产、周边农业灌溉，达标排放率100%。3.5绿色矿山建设要求（1）新建矿山应当在投产1年内达到所属行业绿色矿山建设标准，生产矿山应当在3年内达标，达标率100%。（2）矿区可绿化区域绿化率不低于90%，粉尘排放浓度不超过10mg/m³，噪声排放符合《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）要求。（3）智能化建设要求：大型矿山应当建立生产调度、资源监测、环境监控一体化智能管理系统，实现开采过程动态管控。3.6安全生产管理要求（1）严格落实《金属非金属矿山安全规程》（GB16423-2020）《煤矿安全规程》要求，配备专职安全生产管理人员，数量不低于从业人员的2%且不少于3人，特种作业人员持证上岗率100%，从业人员岗前培训率100%，考核合格后方可上岗。（2）地下矿山应当安装监测监控、人员定位、紧急避险、压风自救、供水施救、通信联络六大安全系统，系统完好率100%；露天矿山每季度开展1次边坡稳定性监测，边坡角不得超过设计值，发现滑坡隐患立即停产整改。（3）每年开展不少于2次的生产安全事故应急演练，为从业人员足额缴纳工伤保险，配备符合国家标准的劳动防护用品。3.7矿山闭坑管理（1）闭坑申请。采矿权人应当在采矿许可证有效期届满6个月前提交闭坑申请，附闭坑地质报告、剩余资源储量核实报告、矿山地质环境恢复治理与土地复垦验收证明、危废处置证明、地下水监测方案等材料。（2）闭坑验收。由自然资源、应急管理、生态环境、农业农村、林业草原等部门开展联合验收，验收标准为：矿山地质环境恢复治理率100%，复垦耕地质量不低于周边原有耕地质量等级，林地复绿苗木成活率不低于85%，无遗留安全隐患、无环境污染风险。（3）注销登记。闭坑验收合格后，采矿权人方可办理采矿权注销登记，剩余矿山地质环境治理恢复基金予以返还；验收不合格的，责令限期整改，整改期间矿业权人继续承担治理责任，逾期未整改到位的，纳入严重失信名单。4矿业权流转管理4.1一般规定矿业权转让、抵押、出租应当通过全国矿业权交易平台公开进行，禁止私下交易，流转不得改变勘查开采矿种、范围、准入要求，不得损害国家利益和公共利益。4.2探矿权转让条件探矿权转让应当符合以下要求：（1）自颁发勘查许可证之日起满2年，或者在勘查区块内发现可供进一步勘查或开采的矿产资源；（2）完成规定的最低勘查投入；（3）探矿权属无争议，已按规定缴纳探矿权使用费、出让收益；（4）受让人符合本指南规定的探矿权准入条件。4.3采矿权转让条件采矿权转让应当符合以下要求：（1）矿山企业投入采矿生产满1年（同一主体内部全资子公司与母公司转让、并购重组涉及的转让除外）；（2）采矿权属无争议，已按规定缴纳所有相关税费；（3）矿山无重大违法违规记录，安全生产、生态环保达标；（4）受让人符合本指南规定的采矿权准入条件。4.4抵押与出租管理（1）矿业权抵押应当签订书面抵押合同，到原登记机关办理抵押备案，抵押期限不得超过矿业权剩余有效期，债务人不履行债务时，抵押权人可依法申请处置矿业权，处置所得优先受偿。（2）矿业权出租期限不得超过矿业权剩余有效期，承租人应当具备相应的资质条件，不得转租，出租合同应当报属地县级自然资源主管部门备案，出租期间矿业权人法定责任不转移。5监督管理与惩戒措施5.1监管职责分工县级以上自然资源主管部门承担矿产资源勘查开采日常监管主体责任，应急管理、生态环境、水利、林业草原等部门按照职责分工分别负责安全生产、生态环境保护、水资源保护、林地保护等监管工作。5.2日常监管要求（1）采用“双随机、一公开”监管方式，每年对辖区内矿业权人抽查比例不低于20%，重点矿区、失信矿山每季度抽查不少于1次，抽查结果向社会公开。（2）采用卫星遥感、无人机巡查、井下定位系统、视频监控等智能化监管手段，实现对越界开采、超量开采、生态破坏行为的实时监测，监管数据留存期限不少于3年。5.3违法违规处置标准（1）无证勘查开采的，没收违法所得，并处违法所得50%以上2倍以下罚款，构成犯罪的依法追究刑事责任；（2）越界开采的，责令退回矿区范围，没收越界开采的矿产品和违法所得，并处违法所得30%以上1倍以下罚款，拒不退回的吊销勘查许可证、采矿许可证；（3）采富弃贫、资源利用效率不达标的，责令限期整改，并处资源损失价值20%以上50%以下罚款，情节严重的吊销采矿许可证；（4）未按要求开展绿色矿山建设、地质环境恢复治理的，责令限期整改，逾期不改的处50万元以上200万元以下罚款，不予办理矿业权延续、变更手续。5.4失信联合惩戒对