2026年新版北交所开通测试题目及答案

2026年新版北交所开通测试题目及答案一、单项选择题1.个人投资者申请开通北交所股票交易权限，需满足申请权限开通前20个交易日，本人证券账户及资金账户内的资产日均不低于（）万元（不含融资融券融入的资金和证券），同时参与证券交易满（）个月以上。A.1012B.5024C.10036D.20060答案：B解析：根据《北京证券交易所投资者适当性管理办法》，北交所个人投资者准入门槛为：申请开通权限前20个交易日，本人证券账户及资金账户内日均资产不低于50万元（剔除融资融券融入资金和证券），且参与证券交易满24个月（2年）以上，机构投资者无该要求。2.北交所新股上市首日，涨跌幅限制规则为（）A.无涨跌幅限制B.涨跌幅限制10%C.涨跌幅限制30%D.涨跌幅限制44%答案：A解析：根据《北京证券交易所交易规则》，北交所新股上市首日不设置涨跌幅限制，自上市次日起，所有北交所股票涨跌幅限制比例为30%，区别于沪深主板新股上市首日44%涨跌幅限制的规则。3.北交所股票上市次日起，涨跌幅限制比例为（）A.10%B.20%C.30%D.44%答案：C解析：北交所整体定位服务创新型中小企业，价格波动弹性更大，因此设置30%的涨跌幅限制，高于沪深主板、创业板、科创板的涨跌幅限制比例，上市次日起执行该规则。4.北交所新股网上申购的最低单位要求为（）A.最低100股，申购数量为100股或其整数倍B.最低500股，申购数量为500股或其整数倍C.最低1000股，申购数量为1000股或其整数倍D.最低1股，无申购单位限制答案：A解析：北交所股票交易及新股申购均以100股为基础单位，申购数量最低为100股，超过100股的部分为1股的整数倍，单笔申购不得超过网上初始发行数量的千分之一，且不超过9999.99万股。5.北交所新股网上申购实行的资金规则是（）A.资金申购，申购时全额预缴B.市值申购，中签后再缴款C.信用申购，无需预缴资金D.市值+资金预缴，同时要求市值和资金答案：A解析：北交所新股申购采用全额预缴款制度，投资者提交申购委托时，账户需有足额可用资金用于预缴，申购结束后未获配部分资金将原路退还，区别于沪深市场“市值申购、中签缴款”的规则。6.北交所新股上市首日，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）时，北交所将触发盘中临时停牌，单次临时停牌的持续时间为（）A.20%10分钟B.30%10分钟C.30%30分钟D.44%15分钟答案：B解析：根据北交所交易规则，新股上市首日盘中成交价较开盘价首次涨跌幅达到30%、60%时，各触发一次临时停牌，单次停牌时长为10分钟，停牌时间跨越14:57的，将于14:57复牌并进行集合竞价。7.投资者参与北交所股票限价申报，单笔申报数量的上限为（）A.10万股B.50万股C.100万股D.200万股答案：C解析：北交所交易规则对不同申报类型设置了不同的单笔上限，其中限价申报单笔申报数量不得超过100万股，市价申报单笔申报数量不得超过50万股。8.投资者参与北交所股票市价申报，单笔申报数量的上限为（）A.10万股B.50万股C.100万股D.200万股答案：B解析：根据北交所交易规则，市价申报因价格波动不确定性更高，因此设置更低的单笔上限，要求单笔不得超过50万股，限价申报单笔上限为100万股。9.关于个人投资者开通北交所权限的资产认定，以下说法正确的是（）A.包含融资融券融入的资金和证券B.不包含融资融券融入的资金和证券，仅计算投资者自有资产C.仅计算股票资产，不包含基金、债券、理财产品D.仅计算账户现金，不包含证券类资产答案：B解析：北交所适当性管理规则明确，日均资产计算剔除投资者通过融资融券业务融入的资金和证券，投资者账户内的自有股票、基金、债券、理财产品、现金、公募/私募基金份额等各类资产均纳入计算范围。10.北交所退市整理期的交易期限为（）个交易日A.10B.15C.30D.60答案：B解析：根据《北京证券交易所退市管理办法》，北交所退市整理期期限为15个交易日，退市整理期届满后5个交易日内，北交所对退市股票予以摘牌，退市公司转入全国中小企业股份转让系统挂牌转让。11.北交所股票被实施退市风险警示后，股票简称前冠以的标识为（）A.STB.*STC.DD.S答案：B解析：北交所风险标识规则为，被实施退市风险警示的股票简称前冠以*ST，被实施其他风险警示的股票简称前冠以ST，和A股市场通用规则保持一致。12.北交所个人投资者要求的24个月交易经验，计算起点为（）A.投资者开立证券账户的日期B.投资者名下账户首次发生股票交易的日期C.投资者开通第一笔证券业务的日期D.投资者首次参与北交所交易的日期答案：B解析：交易经验计算以中国结算出具的投资者交易记录为准，起点为投资者本人名下账户在沪深交易所、北交所、全国股转系统发生首次股票交易的日期，满24个月即符合要求。13.北交所上市公司申请转板至沪深交易所科创板或创业板上市，需满足的核心前提条件是（）A.在北交所连续上市满12个月B.在北交所连续上市满3年C.最近3个会计年度连续盈利D.市值不低于100亿元答案：A解析：根据北交所转板规则，北交所上市公司申请转板的核心前提是已在北交所连续上市满12个月，同时需满足拟转入板块的上市标准、公司治理及信息披露要求，转板允许符合条件的未盈利企业，不强制要求连续盈利。14.北交所申报价格最小变动单位的规则为（）A.所有股票最小变动单位均为0.01元B.基础最小变动单位为0.01元，北交所可根据实际情况调整特定股票的最小变动单位C.所有股票最小变动单位均为0.1元D.股价超过100元的股票最小变动单位为0.1元答案：B解析：北交所规定，股票交易申报价格最小变动单位基础标准为0.01元人民币，北交所可根据股票价格水平、做市商数量等因素，另行调整特定股票的申报价格最小变动单位，因此B选项正确。二、多项选择题1.根据北交所投资者适当性管理规则，以下说法正确的有（）A.符合准入要求的个人投资者可参与北交所股票的申购与交易B.机构投资者参与北交所交易，无需满足个人投资者的资产和交易经验要求C.开通权限前证券公司需核查投资者资质，投资者需签署《北交所股票交易风险揭示书》D.已开通原新三板精选层权限且符合要求的投资者，可直接开通北交所权限答案：ABCD解析：以上四项均符合北交所投资者适当性管理规则，北交所对机构投资者不设置个人投资者的准入门槛，仅要求办理开通权限，原精选层平移后，已满足资质的投资者无需重新审核即可开通。2.北交所新股上市首日盘中临时停牌期间，投资者可以进行的操作有（）A.继续提交申报B.撤销已提交的申报C.不可申报也不可撤销D.复牌时对已接受的申报实行集合竞价撮合答案：ABD解析：根据北交所交易规则，盘中临时停牌期间，不禁止投资者申报和撤单，投资者可正常提交申报或撤销申报，复牌时对所有已接受的申报进行集合竞价撮合，因此ABD正确。3.关于北交所网上新股配售规则，以下说法正确的有（）A.当网上有效申购总量小于等于网上发行总量时，投资者按有效申购数量直接获配股票B.当网上有效申购总量大于网上发行总量时，实行比例配售制度C.配售比例=网上发行总股数÷网上有效申购总股数D.配售完成后剩余的不足100股的余股，按照申购数量从高到低排序，每个投资者依次配售1股，直至分配完毕答案：ABCD解析：北交所新股采用比例配售制度，不采用摇号抽签方式，以上四项均符合配售规则，若投资者申购数量相同，则按照申购时间优先原则配售余股。4.以下资产可以计入北交所开通权限前20个交易日日均资产计算范围的有（）A.投资者证券账户内的自有股票、基金、债券资产B.投资者资金账户内的可用自有资金C.投资者购买的证券公司理财产品、公募基金、私募基金份额D.投资者通过融资融券融入的资金和证券答案：ABC解析：规则明确剔除融资融券融入的资金和证券，其余投资者自有各类金融资产均纳入计算范围，因此ABC正确，D错误。5.关于北交所做市交易制度，以下说法正确的有（）A.北交所股票可以单独采取竞价交易，也可以同时采取竞价交易+做市交易B.做市商应当持续提供双边买卖报价C.一只股票开展做市交易，初始做市商不得少于2家D.做市商可以根据规则退出做市，也可以新增做市商为股票做市答案：ABCD解析：以上四项均符合北交所做市交易业务规则，北交所支持混合交易模式，做市商进出机制灵活，保障做市业务正常运转。6.北交所股票交易时间安排，以下说法正确的有（）A.开盘集合竞价时间为每个交易日9:15-9:25B.连续竞价时间为每个交易日9:30-11:30、13:00-14:57C.收盘集合竞价时间为每个交易日14:57-15:00D.大宗交易申报时间为每个交易日9:15-11:30、13:00-15:30答案：ABCD解析：以上时间安排均符合北交所交易规则，与A股主流交易时间安排一致，大宗交易在收盘后15:00-15:30成交。7.关于北交所大宗交易规则，以下说法正确的有（）A.单笔申报数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元，才可认定为大宗交易B.大宗交易成交价格由买卖双方在当日股票成交最高最低价区间内协商确定C.大宗交易成交价格不计入当日收盘价，也不纳入指数计算D.大宗交易成交量计入当日市场总成交量答案：ABCD解析：以上四项均符合北交所大宗交易规则，大宗交易为场外协商成交，因此不影响当日收盘价和指数，仅计入总成交量。8.以下属于北交所退市风险警示情形的有（）A.最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元B.最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值C.最近一个会计年度财务报告被出具无法表示意见或否定意见的审计报告D.未在法定期限内披露年度报告或半年度报告答案：ABCD解析：以上四项均属于北交所规则规定的退市风险警示情形，触发后股票被冠以*ST进入风险警示板交易，连续两年触发则终止上市。9.北交所上市公司退市的类型包括（）A.交易类退市，如连续60个交易日市值低于3亿元、收盘价低于每股面值B.财务类退市，连续两个会计年度触发财务退市指标C.规范类退市，未按要求披露信息、股本股权分布不符合上市条件D.重大违法类退市，存在欺诈发行、重大信息披露违法等严重违法行为答案：ABCD解析：北交所退市制度分为四大类，以上四种均为法定退市情形，符合规则要求。10.以下属于北交所异常交易行为，会被北交所监控并采取监管措施的有（）A.虚假申报、频繁挂单撤单影响交易秩序B.拉抬打压股价，维持股票价格异常波动C.自买自卖、互为对手方操纵股价D.利用未公开信息交易、串通约定交易答案：ABCD解析：以上行为均违反北交所交易规则，属于异常交易行为，北交所会对异常交易行为采取监控、警示、限制交易等措施。三、判断题1.北交所新股申购要求投资者持有对应市值才可参与，无市值不能申购。（）答案：错误解析：北交所新股申购不设置市值要求，投资者只要开通北交所权限，满足适当性要求即可参与申购，无需持有股票市值。2.北交所新股上市首日不设置涨跌幅限制，上市次日起执行30%涨跌幅限制。（）答案：正确解析：符合北交所交易规则，新股上市首日价格波动空间较大，因此不设涨跌幅，次日起执行30%涨跌幅限制。3.机构投资者开通北交所权限，同样需要满足50万日均资产和2年交易经验要求。（）答案：错误解析：北交所仅对个人投资者设置资产和交易经验要求，机构投资者不适用该要求，开通权限无需满足该条件。4.投资者卖出北交所股票时，余额不足100股的部分，应当一次性申报卖出，不得拆分卖出。（）答案：正确解析：符合北交所交易规则，北交所股票单笔最低申报数量为100股，不足100股的余额需一次性卖出。5.投资者申请开通北交所权限时，仅需要在申请当日账户资产达到50万元即可，不需要计算20个交易日日均。（）答案：错误解析：规则明确要求计算申请开通权限前连续20个交易日的日均资产，仅申请当日资产达标不符合要求。6.北交所退市股票摘牌后，符合重新上市条件的，可以向北交所申请重新上市。（）答案：正确解析：北交所退市制度设置了重新上市通道，退市公司整改后符合重新上市条件的，可申请重新上市。7.每个投资者只能使用一个证券账户参与一次北交所新股申购，多次申购的仅第一次申购有效。（）答案：正确解析：符合北交所新股申购规则，不允许多个账户重复申购同一只新股，仅第一次申购为有效申报。8.投资者开通北交所权限后，账户资产持续低于50万元，证券公司会立即强制撤销投资者的北交所交易权限。（）答案：错误解析：规则仅要求开通权限时核查资产，开通后投资者资产变动不满足要求的，不会强制撤销权限，证券公司仅会根据风险情况进行风险提示，不会直接取消权限。9.北交所股票实行T+1交易制度，当日买入的股票，下个交易日才可卖出。（）答案：正确解析：北交所实行和A股其他板块一致的T+1交易结算制度，因此该表述