非煤矿山安全生产责任制考核标准

非煤矿山安全生产责任制考核标准一、考核范围本标准适用于金属非金属矿山（含露天、地下、小型露天采石场）、尾矿库、地质勘探单位、采掘施工企业等非煤矿山生产经营单位全层级、全岗位安全生产责任制考核，覆盖主要负责人、分管负责人、职能部门负责人、车间/工段负责人、班组负责人、一线从业人员及劳务派遣人员、外包工程作业人员等所有在岗人员。二、考核原则1.权责一致原则：考核内容与岗位安全生产责任清单完全匹配，责任大小与考核权重、追责力度正相关。2.量化可考原则：所有考核指标明确可量化的判定标准、扣分阈值，避免模糊性表述，确保考核结果可追溯、可复核。3.闭环管理原则：考核结果与奖惩、培训、岗位调整直接挂钩，发现的责任缺失问题明确整改时限、责任人，实现“考核-整改-提升”闭环。4.分层分类原则：针对管理岗、技术岗、操作岗分别设置考核维度，突出不同岗位的核心安全责任，避免“一刀切”。三、考核周期及组织1.考核周期主要负责人、分管安全生产负责人、安全管理部门负责人每季度考核1次，其他中层及以上管理人员每半年考核1次；基层管理人员（车间/工段、班组负责人）每月考核1次；一线从业人员每季度考核1次；发生生产安全责任事故、重大隐患及以上问题的，立即启动专项考核。2.考核组织成立由单位主要负责人任组长，分管安全、人事、纪检的负责人为副组长，安全管理、人力资源、工会、纪检监察部门人员及职工代表为成员的考核工作组；主要负责人的考核由上级单位（或属地应急管理部门委托的第三方机构）组织实施，其他人员考核由本单位考核工作组负责。四、通用考核基础要求所有岗位考核前需满足以下基础条件，未达要求的直接判定考核不合格：1.岗位安全生产责任清单明确、签字确认，无责任空白、交叉不清问题；2.按要求完成年度及专项安全生产培训，考核合格，特种作业人员、特种设备作业人员持证上岗率100%；3.考核周期内无本人承担主要责任的生产安全伤亡事故、涉险事故及重大设备损坏事故。五、各层级岗位考核内容及评分标准考核实行百分制，90分及以上为优秀，80-89分为良好，60-79分为合格，60分以下为不合格。存在“一票否决”情形的，直接判定为不合格。（一）主要负责人（法定代表人、实际控制人、总经理）考核标准（权重100%）考核项目考核内容评分标准分值扣分说明安全责任落实建立健全并组织落实全员安全生产责任制，每年至少组织1次责任制适宜性评审，与所有岗位人员签订安全生产责任书未建立全员责任制扣20分，责任制缺1个岗位扣5分；未组织评审扣10分；责任书签订率每低1%扣2分20安全投入保障足额提取并按规定使用安全生产费用，年初制定安全费用投入计划，每季度核查投入执行情况，安全费用占营业收入比例不低于国家规定标准（露天矿山不低于2%，地下矿山不低于3%，尾矿库不低于2%，小型露天采石场不低于2.5%）安全费用提取比例未达要求扣15分；未制定投入计划扣10分；每季度核查缺失1次扣5分；挪用安全费用扣20分20安全机构与人员配置按规定设置安全生产管理机构、配备专职安全生产管理人员：地下矿山专职安全管理人员不少于5人，露天矿山不少于3人，小型露天采石场不少于2人，尾矿库不少于2人，每50名一线作业人员配备1名专职安全员，注册安全工程师占专职安全员比例不低于15%未设置安全管理机构扣15分；专职安全员配备数量每缺1人扣5分；注册安全工程师占比不达标扣10分15隐患排查治理每月至少组织1次全面安全大检查，督促落实重大隐患“双报告”制度，重大隐患整改完成率100%月度大检查缺失1次扣5分；重大隐患未按要求报告扣10分；隐患整改逾期1项扣3分15应急管理组织制定并实施生产安全事故应急救援预案，每年至少组织1次综合应急预案演练，每半年至少组织1次专项应急预案演练，建立专/兼职应急救援队伍或与邻近专业救援队伍签订救援协议未制定预案扣10分；演练频次不足1次扣5分；未建立救援队伍或未签订救援协议扣10分15事故处理发生事故后按要求及时、如实报告，组织事故抢救，配合事故调查，落实事故整改防范措施迟报事故扣10分，漏报、谎报、瞒报事故直接一票否决；事故防范措施未落实1项扣5分10一票否决情形存在以下情形之一的直接判定不合格：考核周期内发生一般及以上生产安全责任事故；安全生产责任制考核通过率低于90%；重大隐患未按期整改完成；被监管部门列入安全生产失信联合惩戒名单--考核项目考核内容评分标准分值扣分说明责任制推进落实组织制定各岗位安全生产责任考核细则，每季度组织1次责任制落实情况监督检查，通报各部门责任落实问题未制定考核细则扣15分；季度监督检查缺失1次扣5分；未通报问题每次扣3分15安全制度执行组织制定并落实安全生产规章制度、操作规程，每年至少组织1次制度规程评审修订，制度规程覆盖率100%制度规程缺1项扣5分；未组织年度评审扣10分；现场发现1项制度未落实扣3分20风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设每年至少组织1次全面风险辨识评估，风险等级划分准确、管控措施落实到位；每周至少带队开展1次安全检查，隐患闭环整改率100%未开展年度风险辨识扣15分；1项重大风险管控措施缺失扣10分；周检查缺失1次扣3分；隐患整改未闭环1项扣2分25安全教育培训组织制定年度安全培训计划，监督培训落实情况，全员年度安全培训时长不少于20学时，新员工三级安全教育培训率100%未制定培训计划扣10分；培训时长每少1学时扣2分；新员工三级培训缺1人扣3分15外包工程安全管理对外包工程单位资质、人员资质进行审查，每月至少组织1次外包作业现场安全检查，外包工程安全协议签订率100%外包单位资质不合格扣15分；作业人员无证上岗1人扣5分；月检查缺失1次扣3分；未签订安全协议扣10分15应急与事故管理组织开展应急演练，督促应急物资储备、维护；发生事故时协助组织救援，组织一般事故隐患类涉险事件的调查处理应急物资缺失1项扣3分；演练后未评估整改每次扣5分；涉险事件未调查处理1次扣5分10一票否决情形考核周期内所管辖范围内发生一般及以上生产安全责任事故；重大隐患整改不及时导致被监管部门行政处罚；组织培训存在弄虚作假情况--考核项目考核内容评分标准分值扣分说明分管领域安全责任落实按照“管业务必须管安全”要求，制定分管领域安全生产责任清单，每月研究部署分管领域安全工作不少于1次未制定分管领域责任清单扣15分；月度安全部署缺失1次扣5分15业务工作与安全同步落实组织制定分管领域业务工作计划时同步明确安全保障措施，新建、改建、扩建项目安全设施“三同时”执行率100%工作计划未明确安全措施1项扣5分；“三同时”程序缺失1项扣10分20分管领域风险隐患管控每月至少组织1次分管领域安全风险辨识和隐患排查，分管范围内重大风险管控措施落实率100%，隐患整改完成率100%月排查缺失1次扣5分；重大风险管控不到位1项扣10分；隐患逾期未整改1项扣3分25安全制度规程在分管领域落实组织分管领域人员学习相关安全制度、操作规程，现场作业符合规程要求，无“三违”行为未组织学习每次扣3分；现场发现1起“三违”扣2分；1项作业不符合规程扣5分20分管领域应急保障负责分管领域应急物资、设施的配备维护，发生事故时按预案要求组织分管领域人员参与救援、落实整改措施应急物资失效1项扣3分；事故后整改措施未落实1项扣5分10安全培训与考核督促分管领域人员按要求参加安全培训，分管领域人员培训考核合格率100%1人培训考核不合格扣3分；无故不参加培训1人扣2分10一票否决情形分管领域内发生一般及以上生产安全责任事故；因业务管理不到位导致重大安全隐患--考核项目考核内容评分标准分值扣分说明责任制日常管理牵头制定全员安全生产责任清单及考核细则，每月跟踪各岗位责任落实情况，建立责任落实台账责任清单更新不及时扣5分；未建立落实台账扣10分；台账记录缺失1次扣3分15安全监督检查每日至少对重点作业区域（地下矿山井口、提升系统、采空区，露天矿山边坡、爆破作业区，尾矿库坝体、排洪系统等）巡查1次，每月下发隐患整改通知书不少于10份，复查闭环率100%重点区域巡查缺失1次扣2分；整改通知书每少1份扣2分；复查未闭环1项扣3分25安全教育培训组织具体实施年度安全培训计划，建立培训档案，特种作业人员持证动态管控率100%培训档案缺失1人扣3分；特种作业人员过期未复审1人扣5分20风险隐患台账管理建立风险分级管控台账、隐患排查治理台账，重大隐患按要求及时向监管部门“双报告”台账记录不全1项扣3分；重大隐患未按时报告扣10分15应急管理日常工作编制修订应急预案，组织开展应急演练及演练效果评估，应急物资台账动态更新，账物相符率100%预案未及时修订扣5分；演练未评估扣5分；账物不符1项扣2分15事故与违规处理对“三违”行为按规定查处，建立“三违”台账，发生事故后按要求上报，配合事故调查“三违”未按规定处理1起扣3分；未建立“三违”台账扣5分；事故上报不及时扣5分10一票否决情形监督检查不到位导致重大隐患未及时发现；隐瞒事故、隐患不报；伪造安全管理台账记录--考核项目考核内容评分标准分值扣分说明生产部门1.编制生产计划时优先考虑安全条件，严禁超能力、超强度、超定员组织生产；2.每班对生产作业现场安全条件进行确认，严禁冒险作业1.“三超”组织生产扣15分；2.作业现场安全条件未确认1次扣5分25生产、技术等部门分别按对应职责考核，核心职责权重不低于60%技术部门1.编制的作业规程、安全技术措施符合现场实际，经过审查审批后下发；2.对采空区、边坡、尾矿库等重大风险区域定期开展技术监测，数据准确、分析及时1.规程措施不符合实际1项扣10分；未按程序审批1项扣5分；2.监测数据缺失1次扣3分，分析不及时导致风险失控扣10分25设备部门1.特种设备、安全设备定期检测检验，合格率100%；2.设备日常维护保养到位，无带故障运行情况1.未定期检测1台套扣10分；检验不合格仍使用扣15分；2.设备带故障运行1台套扣5分25财务部门1.安全生产费用单独列支，专款专用，提取比例符合要求；2.保证隐患整改、培训、劳动防护用品等安全投入及时到位1.安全费用未单独列支扣10分，提取比例不达标扣15分；2.安全投入滞后1项扣5分25人力资源部门1.新员工入职前完成安全培训考核，不安排未经培训合格人员上岗；2.按规定配备专职安全管理人员，落实安全生产奖惩待遇1.未经培训安排上岗1人扣5分；2.安全人员配备不到位扣10分，奖惩未落实1项扣3分25通用考核项1.落实本部门岗位安全生产责任制，每月组织部门内部安全学习不少于1次；2.配合安全管理部门开展隐患整改、监督检查工作1.部门责任未落实到人1项扣3分，学习缺失1次扣2分；2.不配合安全管理工作1次扣5分20其他职责对应部门法定及公司规定的其他安全责任，每项未落实扣3-5分-30一票否决情形因部门职责履行不到位导致发生生产安全责任事故或重大隐患--考核项目考核内容评分标准分值扣分说明班前安全管理每班组织班前会，明确作业风险、安全注意事项及应急处置措施，班前会记录完整未组织班前会1次扣5分；记录缺失1次扣2分；未进行风险告知1次扣3分20作业现场管控作业期间对重点环节、重点部位巡查不少于4次，及时制止“三违”行为，现场安全防护设施完好率100%巡查每少1次扣2分；“三违”未制止1起扣3分；防护设施缺失1处扣5分25隐患排查整改每日排查作业现场安全隐患，能立即整改的当场整改，不能立即整改的及时上报并落实临时管控措施，隐患整改完成率100%隐患排查不到位1项扣3分；未落实管控措施扣5分；整改逾期1项扣4分25班组安全教育每周组织工段安全学习不少于1次，对新转岗、复工人员进行工段级安全教育，培训考核合格后方可上岗周学习缺失1次扣3分；工段级培训缺1人扣5分；考核不合格上岗1人扣3分15应急管理作业现场应急物资完好，熟练掌握现场处置方案，发生险情时第一时间组织人员撤离、上报应急物资失效1项扣2分；不熟悉处置方案扣5分；险情处置不当扣10分10事故报告发生涉险事故、人员伤亡事故第一时间上报，不得迟报、瞒报迟报1次扣5分；瞒报直接一票否决5一票否决情形管辖范围内发生重伤及以上生产安全责任事故；违章指挥导致发生涉险事故；发现重大隐患不及时上报仍组织作业--考核项目考核内容评分标准分值扣分说明班前交底每班作业前对所有班组人员进行安全交底，确认每一名人员劳动防护用品佩戴合格、精神状态良好，明确各作业环节安全要求未交底1次扣5分；1人未佩戴合格防护用品扣3分；人员状态异常仍安排作业1人扣5分25作业过程管控作业过程中全程监督班组人员按规程操作，不违章指挥，及时制止违章作业、违反劳动纪律行为违章指挥1次扣10分；未制止“三违”1起扣5分30隐患排查作业前、作业后分别对作业现场进行安全检查，发现隐患立即处理，无法处理的及时上报作业前检查缺失1次扣4分；隐患未处理也未上报1项扣5分20班组安全活动每周组织1次班组安全日活动，学习安全规程、事故案例，活动记录完整活动缺失1次扣5分；记录不全1次扣2分15应急处置熟练掌握岗位应急处置措施，发生险情时立即组织班组人员撤离到安全区域，及时上报不熟悉处置措施扣5分；险情处置不当扣10分10一票否决情形违章指挥导致人员伤害；班组内发生轻伤及以上责任事故；发现重大隐患不停止作业、不上报--考核项目考核内容评分标准分值扣分说明遵章守纪严格遵守安全操作规程、劳动纪律，不违章作业，服从现场管理人员指挥违章作业1次扣10分；不服从管理扣5分30劳动防护按规定正确佩戴、使用劳动防护用品，不擅自拆除安全防护设施、安全标志未佩戴防护用品1次扣5分；佩戴不规范1次扣2分；擅自拆除防护设施扣15分25隐患报告作业前检查岗位作业环境、设备设施安全状态，发现隐患、险情立即上报，不冒险作业未进行作业前检查1次扣3分；隐患、险情不上报1次扣10分；冒险作业扣15分25安全学习按要求参加各类安全培训、应急演练，熟练掌握岗位安全操作技能、风险防控知识和应急处置措施无故不参加培训、演练1次扣5分；考核不合格扣10分；不掌握岗位安全知识扣5分20一票否决情形违章作业导致自身或他人受伤；故意破坏安全设备、监测监控设施；酒后上岗、无证操作特种作业设备--1.外包工程单位主要负责人、项目负责人的考核纳入本单位同步开展，考核权重占外包单位工程款结算比例不低于10%，考核不合格的扣除对应比例工程款，连续2次考核不合格的终止合作。2.劳务派遣人员的考核由用工单位负责，考核结果与劳务派遣单位人员调整、薪酬发放直接挂钩，考核不合格的退回劳务派遣单位。3.外包作业人员、劳务派遣人员的“三违”行为、责任事故同时对发包单位、用工单位对应监管责任人员进行考核追责，追责比例不低于直接责任人员的30%。七、考核程序1.自查申报：被考核人员对照考核标准，在考核周期结束后3个工作日内提交本周期安全生产责任落实情况自查报告及相关佐证材料。2.现场核查：考核工作组对照考核标准，通过查阅台账、现场检查、询问相关人员等方式核实被考核人员责任落实情况，逐项打分，形成初步考核结果。3.结果公示：初步考核结果在单位内部公示3个工作