《ISO14001-2026环境管理体系要求和使用指南》过程审核检查单之2：“5领导作用”过程审核检查单（雷泽佳编制-2026A0）

《ISO14001-2026环境管理体系要求和使用指南》过程审核检查单之2：“5领导作用”过程审核检查单“5领导作用”过程审核检查单之5-1：“5.1领导作用与承诺”过程审核检查单（雷泽佳编制-2026A0）5.1条款原文检查项目检查内容审核（证实）方法所需文件化信息5.1领导作用与承诺：最高管理者应通过下述方面证实其在环境管理体系方面的领导作用和承诺：1.领导作用与承诺的总体证实、最高管理者的亲自参与与问责及营造支持性文化(1)最高管理者是否理解并亲自承担环境管理体系有关的特定职责，宜亲自参与或进行指导，亲自参与环境方针的制定或批准、管理评审的召集和主持、重大环境事项的决策以及环境绩效的审议等关键活动，通过实质性行动展现承诺，而非仅停留于文件签署层面；(2)最高管理者是否理解"确保"职责可向他人委派具体行动职责，但问责不能委派——即使具体运行职责已委派给相关岗位，体系有效性和最终结果的责任始终由最高管理者承担，若未能提供所需资源、未能实现环境目标或发生环境违法违规行为，最高管理者须承担领导责任；(3)最高管理者是否通过营造文化支持其他岗位人员，促进为组织工作或代表组织工作的人员积极参与有助于实现环境管理体系预期结果的活动；(4)最高管理者是否可能通过其在环境和可持续性议题上的行动展示领导作用并提升与相关方之间的信任；(5)最高管理者是否通过营造一种鼓励全员积极参与环境管理体系的文化，使组织更好地实现其环境目标并识别改进机会。(1)与最高管理者面谈，获取其参与环境管理体系相关决策程度及如何展现确保体系有效性承诺的客观证据；(2)审核员应获取客观证据，证明最高管理者参与与管理体系相关决策的程度，以及其如何展现对确保管理体系有效性的承诺；(3)通过评审相关过程的结果（如方针、目标、可用资源、最高管理者的沟通、管理评审）及与人员面谈确定最高管理者的参与度；(4)与最高管理者面谈，确认其承认自己的责任，并充分理解与其管理体系相关的特定领域问题及其组织运行所处的环境；(5)适当时，不仅应关注最高管理层的领导作用，还应对其他管理层的领导作用和承诺进行审核。(1)最高管理者对环境管理体系的承诺性表述及其亲自参与关键活动的证据（方针批准、管理评审主持记录）；(2)职责分配与授权的文件（岗位说明书、任命文件）；(3)管理评审报告及会议纪要等能证实最高管理者实质参与的形成文件的证据；(4)最高管理者在环境和可持续性议题上展现领导作用的证据（如公开承诺、可持续发展报告）。a）对环境管理体系的有效性负责；2.对环境管理体系整体有效性的最终责任及其不可转移性(1)最高管理者是否对组织环境管理体系的整体有效性承担最终责任，确保体系实现提升环境绩效、履行合规义务、实现环境目标的预期结果；(2)最高管理者是否通过定期的管理评审、环境绩效分析以及体系运行状况的监督，亲自了解并评价体系的实际运行效果，并依据国家实行生态环境保护目标责任制和考核评价制度的要求将环境绩效纳入组织的整体绩效考核；(3)体系有效性的责任是否不可转移——即使具体运行职责已委派给相关岗位，最高管理者仍须对体系的最终成效负责；（4）最高管理者的承诺是否体现为提供物质和财务资源以及设定方向，包括对支持环境管理体系和沟通有效环境管理的重要性的积极参与。(1)与最高管理者面谈，确认其是否承认对体系有效性承担最终责任并充分理解其环境责任；(2)评审管理评审的输入、输出，验证最高管理者对体系运行效果的评价结论及据此做出的决策；(3)抽查环境绩效分析和环境目标实现情况的评价结果，追踪最高管理者针对问题采取的措施；(4)核查生态环境保护目标责任制在组织内部是否得到分解落实，相关岗位目标完成情况是否纳入考核。(1)管理评审报告（含最高管理者对体系有效性、适宜性、充分性的评价结论和决策）；(2)环境绩效监测、分析和评价报告；(3)环境目标实现情况的评审记录；(4)组织绩效考核中体现环境绩效的证据；(5)生态环境保护目标责任书或目标分解落实文件。b）确保制定环境方针和建立环境目标，并确保其与组织的战略方向及所处的环境相一致；3.环境方针与环境目标的制定（建立）及其与战略方向、所处环境的一致性(1)最高管理者是否确保在界定的环境管理体系范围内制定环境方针和建立环境目标，并亲自参与环境方针的制定或批准；环境方针是否至少包括保护环境、履行合规义务、持续改进环境管理体系以提升环境绩效的三项基本承诺；(2)环境方针和环境目标是否与组织的战略方向及所处的环境相一致——设定组织的使命、愿景和价值观时是否考虑组织所处的环境（包括污染水平、自然资源可得性、气候变化、生物多样性及生态系统健康等环境状况）、相关方的需求和期望以及业务目标并反映在战略规划中；(3)战略层面的环境目标是否适用于整个组织，战术和运行层面的目标是否与组织的战略方向相一致；环境方针是否为环境目标的建立提供框架。(1)与最高管理者面谈，了解组织战略方向及其对环境方针、环境目标与战略及所处环境一致性的理解；(2)将环境方针、环境目标与组织的愿景、使命、战略规划及内外部环境分析结果对照，评价其一致性；(3)评审环境方针的实施、沟通情况及环境目标在各职能和层次的建立、评审和更新过程；(4)核查环境方针的三项基本承诺是否已在组织的相关过程中得到体现和落实。(1)经最高管理者批准发布的环境方针（作为文件化信息可获取）；(2)各相关职能和层次的环境目标及其实现的策划信息；(3)组织战略规划、愿景使命表述及内外部环境分析报告；(4)环境方针和环境目标的评审、更新记录；(5)体现战略方向与所处环境分析结果的文件。c）确保将环境管理体系要求融入组织的业务过程；注：本标准所提及的"业务"可广义地理解为涉及组织存在目的的那些核心活动。4.环境管理体系要求融入业务过程的程度与有效性(1)最高管理者是否确保环境管理体系不是孤立管理的、不脱离其核心业务战略，在制定战略性业务决策时得到考虑、与业务目标保持一致、得到跨业务部门的适当参与，并为组织提供实际价值；(2)环境管理体系要求是否融入设计与开发、采购、生产、人力资源、销售和市场营销等业务过程，包括将环境管理体系预期结果或环境目标融入组织的愿景或战略、将环境方针承诺融入组织治理、将环境职责融入岗位职责、在业务绩效体系中体现环境绩效参数（如KPIs）、将环境准则融入业务过程策划、产品或服务设计及采购过程、将环境因素和风险与机遇的确定过程融入标准的业务风险管理过程；(3)组织是否负责确定将体系要求融入各种业务职能的详细水平和程度，融入是否作为持续渐进的过程不断深化，其获益是否随持续改进和时间推移而增加；"业务"是否被广义理解为涉及组织存在目的的那些核心活动；（4）组织是否通过将环境管理融入业务过程提升了运行有效性并实现增值。(1)与最高管理者及各业务职能部门负责人面谈，了解环境管理体系要求融入业务过程的机制、详细水平和程度；(2)抽样评审业务过程文件（岗位职责、绩效考核指标、设计和采购准则、业务风险管理过程文件），验证环境要求的实际融入情况；(3)现场观察业务运行中环境管理要求的落实，通过与运行人员面谈验证融入的实际效果；(4)评审融入过程是否持续深化，验证融入程度随时间和改进而提升的客观证据。(1)体现环境要求的业务过程文件（岗位职责、程序文件、设计和采购准则）；(2)业务绩效体系中体现环境绩效参数的证据；(3)环境风险管理融入业务风险管理过程的证据；(4)融入过程及其效果评审、持续深化的记录；(5)将环境准则融入产品设计、采购过程的相关准则和规范。d）确保可获取环境管理体系所需的资源；5.环境管理体系所需资源的确定与可获取保障(1)最高管理者是否确保提供建立、实施、保持和持续改进环境管理体系所需的资源，包括人力资源（专业技能和知识）、财务资源（专项预算和资金保障）、技术资源（污染控制技术、信息技术和数字化工具）以及基础设施资源（建筑物、设备、监测设施等），且以及时和有效的方式予以提供；(2)资源提供是否足以支持组织有效管理其环境因素、履行合规义务、实现环境目标，以及应对气候变化、生物多样性保护等重大环境因素；(3)环境管理专项预算是否在年度预算中予以明确，环境管理岗位和人员配置是否在组织架构中予以落实；(4)最高管理者提供的资源是否能够使所分配的职责得到履行。(1)与最高管理者面谈，了解资源配置的决策过程和保障机制；(2)评审年度预算中环境管理专项经费的安排及实际使用情况；(3)核查环境管理岗位和人员配置、人员能力保障以及基础设施、监测设备的实际可获得性和可用性；(4)对照组织确定的资源需求，抽样验证资源的提供是否及时、有效。(1)资源需求确定及提供安排的文件（预算文件、资源配备计划）；(2)资金审批与使用记录；(3)组织架构及环境管理岗位、人员配置文件；(4)设施设备台账及监测资源保障的证据；(5)资源适宜性和充分性评审、调整记录；(6)数字化工具、信息技术等资源的配置清单和使用证据。e）就有效环境管理的重要性和符合环境管理体系要求的重要性进行沟通；6.最高管理者就环境管理及符合体系要求重要性的沟通(1)最高管理者是否通过直接参与或适当时以授权的方式，就有效环境管理的重要性和符合环境管理体系要求的重要性进行沟通；沟通是否采取正式或非正式的多种形式（包括可视的、口头的，如组织会议、内部宣传、管理评审、绩效通报等），并在组织内各层次和职能间开展；(2)是否向组织内各层级人员清晰传达符合环境管理体系要求、履行合规义务以及遵守生态环境保护法律法规的重要意义，使全员理解环境管理不是可选择的附加任务，而是组织生存和发展的基本要求，在组织内形成共识，使各岗位人员在日常工作中自觉考虑环境因素；(3)沟通的实际效果如何——人员是否知晓组织的环境方针及承诺、自身对体系有效性的贡献以及偏离体系要求（包括合规义务）的后果；(4)最高管理者是否确保环境方针以文件化信息予以保持，并可为相关方所获取。(1)与最高管理者面谈，了解其沟通的方式、频次、内容和对象；(2)抽查沟通的实施证据（会议纪要、宣传材料、通报、可视化标识等）；(3)抽样访谈各层次、各职能人员，验证其对有效环境管理和符合体系要求重要性的认知程度及信息接收情况；(4)核查环境方针的可获取性及人员对环境方针承诺的了解程度。(1)最高管理者沟通的记录（会议纪要、讲话记录、宣传材料、绩效通报）；(2)内部信息交流的相关规定或安排；(3)能证实沟通实施及其效果的证据（人员访谈结果、意识调查等）；(4)环境方针的发布及可获取性证据（如网站公布、宣传栏等）。f）确保环境管理体系实现其预期结果；7.环境管理体系预期结果的实现保障(1)最高管理者是否确保环境管理体系实现其预期结果——提升环境绩效、履行合规义务、实现环境目标；(2)最高管理者是否对环境管理体系进行全面的最高层级评审，评价体系的适宜性（如何适合于组织、其运行、文件及业务系统）、充分性（是否符合本标准要求并恰当实施）和有效性（是否正在实现期望的结果），并在预期结果未实现时考虑是否需要对体系进行变更；(3)环境绩效的实际结果是否得到监视和评价，未达成的目标及偏离是否得到识别、纠正并纳入改进；(4)在评价有效性时，是否将提升环境绩效、履行合规义务、实现环境目标作为最低限度核心预期结果加以确认。(1)评审管理评审报告，验证最高管理者对体系实现预期结果的评价结论和决策，以及评审输出中改进措施的有效实施；(2)核查环境绩效参数的监测评价结果、合规性评价结果及环境目标的实现情况；(3)与最高管理者面谈，确认其对预期结果实现情况的掌握程度及针对偏差采取的措施；(4)核查管理评审是否与计划和预算周期相一致，是否在评审整体经营业绩时评价环境绩效。(1)管理评审报告及其输出决议、落实记录；(2)环境绩效参数监测、分析和评价结果；(3)合规性评价记录；(4)环境目标实现情况及未实现时采取纠正和变更措施的证据；(5)环境管理体系适宜性、充分性和有效性的评审记录。g）指导并支持员工对环境管理体系的有效性做出贡献；8.对员工的指导、支持与全员贡献的促进(1)最高管理者是否通过提供必要的培训、指导和支持，确保各岗位人员理解其在环境管理中的角色和职责，具备履行环境职责所需的能力，并主动为提升环境绩效、满足合规义务、实现环境目标做出贡献；(2)是否营造积极的组织文化氛围，激励为组织工作或代表组织工作的人员（包括员工和承包方等）积极参与有助于实现环境管理体系预期结果的活动；最高管理者是否在组织内培养与环境管理体系和环境绩效有关的意识，使人员认识到偏离适用的环境管理体系要求（包括合规义务）的后果；(3)是否确保鼓励人员提升环境绩效、为实现体系预期结果做贡献，并认知到实现其所负责或承担责任的环境目标的重要性；(4)最高管理者是否确保所有在组织控制下的人员都意识到：组织的环境方针及承诺、符合体系要求的重要性、对环境管理体系有效性的贡献、改进环境绩效的益处、工作活动中的环境因素及相关的环境影响。(1)与最高管理者及各层次人员面谈，了解指导和支持的方式、员工参与环境管理活动的实际程度；(2)评审培训、意识提升活动的策划与实施证据及其有效性评价；(3)抽样访谈员工，验证其对岗位职责、环境目标、自身贡献及偏离后果的认知程度；(4)核查提高意识的方法是否多样化（如内部信息交流、视觉标志、宣传活动、培训或教育、指导等）。(1)培训、意识和参与活动的计划及实施、有效性评价记录；(2)岗位职责中环境职责的规定文件；(3)员工合理化建议、改进提案及参与环境管理活动的证据；(4)绩效评价中体现员工环境贡献的证据；(5)意识提升活动的实施记录及效果评价证据。h）促进持续改进；9.对环境管理体系持续改进的促进(1)最高管理者是否积极推动环境管理体系的持续改进，以不断提升组织的环境绩效，适应内外部环境状况的变化以及法律法规要求的更新；改进是否体现在体系的适宜性、充分性和有效性各方面（如采用更清洁的生产技术、提高资源能源利用效率、减少污染物排放、加强生态保护措施、推动绿色低碳转型等）；(2)是否将持续改进作为组织的一项长期战略承诺，确保改进措施的资源投入，并对改进成果进行跟踪和评价；(3)最高管理者是否创建一种鼓励全员积极参与环境管理体系的文化，使组织更好地实现其环境目标并识别改进机会。(1)与最高管理者面谈，了解其持续改进的理念、战略承诺及推动方式；(2)评审管理评审输出、不符合和纠正措施、改进项目的实施情况及资源保障；(3)对比不同时期的环境绩效数据，验证持续改进的趋势和实际效果；(4)核查改进是否不仅提升环境绩效，还体现为体系适宜性、充分性的持续提升。(1)管理评审中的改进决议及其落实记录；(2)不符合与纠正措施记录；(3)改进项目的方案、资源投入及效果跟踪评价证据；(4)环境绩效趋势分析报告；(5)持续改进文化建设的相关证据（如改进建议机制、表彰记录等）。i）支持其他相关岗位在其职责范围内证实其领导作用。10.对其他相关岗位在职责范围内发挥领导作用的支持(1)最高管理者是否将环境管理的职责和权限分配至各相关职能和层次并在组织内得到沟通，支持运行管理、采购、人力资源、设计开发、生产、销售等各相关岗位在其职责范围内发挥环境领导作用，使最高管理者的领导作用和承诺的价值传递到整个组织中；(2)是否为各岗位提供必要的授权、资源和支持，使其能够在其职责范围内主动识别和解决环境问题，推动环境管理要求在各自业务领域的有效落实，形成多层级、跨职能的环境管理领导格局，使体系融入组织的整体治理结构而非依赖单一环境管理岗位；(3)是否通过营造文化氛围支持其他岗位人员，激励其为组织工作或代表组织工作的人员积极参与有助于实现预期结果的活动，并将环境管理绩效纳入相关岗位的考核评价体系；（4）当组织结构发生变化时，是否评审职责和权限，确保职责分配的持续适宜性和有效性。(1)与最高管理者及其他管理层（各相关岗位）人员面谈，了解最高管理者对各岗位发挥领导作用的支持方式及其他管理层的实际履职情况；(2)评审岗位职责权限的分配、沟通文件及其落实证据；(3)适当时对其他管理层的领导作用和承诺进行抽样审核，评价其在本职责范围内落实环境要求、证实领导作用的客观证据；(4)抽查相关岗位对环境管理绩效的考核评价结果，验证职责履行情况。(1)岗位、职责和权限分配及在组织内沟通的文件；(2)各相关管理岗位环境履职的证据（工作计划、审批记录、述职或考核材料）；(3)环境管理绩效纳入相关岗位考核评价体系的证据；(4)能证实各岗位领导作用发挥的形成文件的证据；(5)组织变更时职责和权限评审、更新的记录。“5领导作用”过程审核检查单之5-2：“5.2环境方针”子条款审核检查单5.2条款原文检查项目检查内容审核（证实）方法所需文件化信息5.2环境方针：最高管理者应在界定的环境管理体系范围内建立、实施并保持环境方针环境方针的建立、实施与保持及其与环境管理体系范围的一致性(1)最高管理者是否在界定的环境管理体系范围内建立、实施并保持环境方针，是否亲自对方针的制定、批准、实施和修改负责并为方针的建立和修改提供输入，而非简单授权他人后脱离参与；

(2)环境方针是否包含本标准规定的三项基本承诺——保护环境、履行合规义务、持续改进环境管理体系以提升环境绩效，并体现其相互关联、互为支撑的关系；

(3)环境方针是否作为声明承诺的一系列原则，体现最高管理者支持并提升组织环境绩效的意图，规定组织与环境有关的战略方向、所要求的环境职责和绩效水平并确立组织行动的原则；

(4)方针是否随内外部环境和组织运行的变化得到评审和更新，保持持续的适宜性(1)与最高管理者面谈，确认其承认建立、实施并保持环境方针的责任，了解其参与方针制定、批准和修改的程度及对预期结果的理解；

(2)评审环境方针文本及其批准、发布、评审和修订记录；

(3)将方针与界定的环境管理体系范围文件对照，验证其覆盖范围的一致性；

(4)确认方针文本中三项基本承诺的完整表述，验证承诺之间的逻辑关联性；

(5)查阅管理评审中对方针适宜性的评审结论及后续措施(1)经最高管理者批准并受控的环境方针文本（含发布和修订记录）；

(2)环境管理体系范围文件；

(3)方针制定、评审和修订过程的形成文件的证据；

(4)管理评审中涉及环境方针的输入、输出记录a）适合于组织的宗旨和所处的环境，包括其活动、产品和服务的性质、规模和环境影响环境方针与组织宗旨及其所处环境的适宜性和特定性(1)环境方针是否适合组织的宗旨（体现在愿景、使命、核心价值观和战略方向中）和组织运行所处的环境，对方而言是否具有特定性而非通用化表述；

(2)方针是否与组织活动、产品和服务的性质、规模及所产生的环境影响相适应，是否考虑了与环境管理体系相关的内部和外部因素以及特定的当地或区域环境状况（如污染水平、自然资源可用性、气候变化、生物多样性和生态系统健康等）；

(3)制定方针时是否考虑了组织的愿景、使命、核心价值观和信仰、指导原则，以及外部环境状况（包括事件）对组织活动产生的实际和潜在影响；

(4)方针制定时是否考虑相关方的需求和期望，是否与组织其他领域的方针（如质量、职业健康安全）相协调(1)与最高管理者及负责策划的职能人员面谈，了解组织宗旨、战略方向及制定方针时的考虑因素；

(2)将方针与组织的愿景、使命、战略规划、内外部因素分析结果对照评价一致性；

(3)抽样验证方针承诺与组织活动、产品和服务的实际环境因素、环境影响及所处环境状况的相关性；

(4)评价方针是否体现组织在防止、减少环境污染和生态破坏、节约集约利用资源等方面的特定承诺方向(1)组织愿景、使命、战略方向及宗旨的表述性文件；

(2)内外部因素分析清单或报告；

(3)环境因素及相关环境影响清单（含重要环境因素）；

(4)当地或区域环境状况的分析材料；

(5)方针制定过程考虑因素的相关记录b）为建立环境目标提供框架环境方针对环境目标建立的框架作用及方针与目标的一致性(1)环境方针所包含的原则和承诺是否为组织在各相关职能和层次上建立、评审和更新环境目标提供总体方向和纲领性框架；

(2)所建立的环境目标是否与环境方针保持一致，即环境目标是否与最高管理者在环境方针中做出的三项基本承诺（保护环境、履行合规义务、持续改进）保持总体协调一致，包括持续改进的承诺；

(3)环境目标是否涵盖了环境方针中保护环境（含污染预防及其他特定承诺）、履行合规义务和持续改进等承诺所涉及的重点领域(1)抽样评审各职能和层次的环境目标，对照方针承诺评价其一致性和可追溯性；

(2)与环境目标制定和评审的人员面谈，确认方针在目标建立、评审和更新中的指导作用；

(3)检查目标评审、更新时是否以方针为依据，验证方针的框架作用是否真实发挥(1)环境方针文本；

(2)各职能和层次的环境目标及其分解文件；

(3)环境目标建立、评审和更新的记录；

(4)能证实目标与方针一致性评价过程的证据c）包括保护环境的承诺，其中包含污染预防及其他与组织所处环境有关的特定承诺。注：保护环境的其他特定承诺可能包括：自然资源的保护或养护，资源的可持续利用、减缓和适应气候变化、保护生物多样性和生态系统保护环境承诺的完整性与特定承诺的相关性(1)环境方针是否包括保护环境的承诺，其中是否包含污染预防的承诺；该承诺不仅旨在通过污染预防防止不利的环境影响，还旨在保护自然环境免受组织活动、产品和服务造成的损害和退化；

(2)方针是否包含与组织所处环境有关的其他特定承诺，如水质量、空气质量、再循环，以及自然资源的保护或养护、资源的可持续利用、减缓和适应气候变化、保护生物多样性和生态系统等，特定承诺是否与组织活动、产品和服务的性质、规模、环境影响及其地理位置相关而非简单罗列；

(3)污染预防的承诺是否体现了源头消减或消除优先的层次方法（源头消减、过程再利用、场外再利用、回收处理、受控处置）；组织涉及砍伐森林等特定活动时，是否有保护生物多样性或生态系统服务方面的相应承诺；

(4)承诺是否与节约资源和保护生态环境的基本国策以及预防为主、绿色低碳发展、损害担责等生态环境保护原则和法定义务方向相契合(1)评审方针文本，确认保护环境、污染预防及特定承诺表述的完整性和准确性；

(2)与最高管理者面谈，确认其对保护环境承诺内涵（含特定承诺与所处环境的关联）的理解；

(3)将特定承诺与组织的环境因素、环境影响及当地或区域环境状况对照，评价其相关性和适宜性；

(4)验证组织涉及特定活动时，是否相应作出保护生物多样性或生态系统服务方面的承诺(1)环境方针文本（含保护环境、污染预防及特定承诺的明确表述）；

(2)环境因素及重要环境因素清单；

(3)组织所处环境及当地或区域环境状况的分析材料；

(4)方针承诺与组织实际环境议题相关性论证的记录（如适用）d）包括履行其合规义务的承诺履行合规义务承诺的明确性及其在体系中的落实(1)环境方针是否包括履行其合规义务的承诺，合规义务涵盖组织必须遵守的法律法规要求以及必须遵守或选择遵守的其他要求；

(2)该承诺是否在环境管理体系中得到落实，即本标准规定了一系列与该承诺相关的相互关联的要求：确定合规义务（见6.1.3）、确保按照这些合规义务实施运行（见8.1）、定期评价合规义务的履行情况（见9.1.2）、纠正与合规义务相关的不符合（见10.2）；

(3)方针是否体现排放符合污染物排放标准、总量控制指标、排污许可管理要求以及建立污染防治责任制度、损害担责等法定要求方向；

(4)合规义务承诺是否体现了组织采用系统方法实现并保持履行合规义务的期望(1)评审方针文本，确认合规义务承诺表述的明确性；

(2)与最高管理者面谈，确认其对合规义务范围及履行承诺责任的理解；

(3)将方针承诺与合规义务清单、按合规义务实施的运行控制、合规性评价结果及不符合纠正记录进行关联验证，评价承诺落实的系统性；

(4)抽样跟踪某一具体合规义务从识别、运行控制到评价、纠正的全链条证据(1)环境方针文本（含履行合规义务承诺）；

(2)合规义务清单；

(3)运行控制的相关文件化信息；

(4)合规性评价报告及结果记录；

(5)与合规义务相关的不符合及纠正措施记录e）包括持续改进环境管理体系以提升环境绩效的承诺持续改进承诺的明确性及其与体系改进和绩效提升的衔接(1)环境方针是否包括持续改进环境管理体系以提升环境绩效的承诺，该承诺是否指向持续改进环境管理体系的适宜性、充分性和有效性，以提升环境绩效；

(2)持续改进是否作为一个有效的环境管理体系的关键特性，通过整体运用环境管理体系或改进其一个或多个要素来实现；改进可源自环境管理体系的任何过程，以及其他过程如突破性变革、创新与重组；

(3)承诺是否与环境绩效参数的建立、环境目标的实现以及体系整体或任何部分的强化相衔接，即通过环境目标的实现及体系改进不断提升环境绩效；

(4)改进是否体现采用更清洁的生产技术、提高资源能源利用效率、减少污染物和温室气体排放、推动绿色低碳转型等绩效提升方向（如适用）(1)评审方针文本，确认持续改进承诺表述的明确性和完整性；

(2)与最高管理者面谈，确认其将持续改进作为长期战略承诺并确保改进的资源投入；

(3)对照环境绩效参数的监视测量结果、环境目标实现程度及改进措施实施情况，评价承诺是否得到实际兑现(1)环境方针文本（含持续改进承诺）；

(2)环境绩效参数及其监视、测量和分析评价结果；

(3)环境目标实现情况的记录；

(4)体现体系持续改进的具体措施及其有效性验证的证据环境方针应：

——应作为文件化信息可获取环境方针的文件化保持与受控管理(1)环境方针是否作为文件化信息予以保持并可获取，是否得到适当的标识和说明（如标题、日期、作者或参考文件编号、版本）、评审和批准，保持现行有效；

(2)方针的形式（语言文字、软件版本、图表）和载体（纸质、电子）是否适当，是否满足文件化信息控制要求；

(3)方针是否与组织的其他方针文件保持一致，或包含在其他方针中、与其他方针相关联（如质量、职业健康安全方针）(1)评审方针文件的标识、批准、版本和发布状态，验证其完整、正确、一致和现行有效；

(2)在受审核方场所验证相关人员实际获取方针的渠道和便利性；

(3)对照文件化信息控制规定，验证方针的创建、更新和控制是否符合要求(1)受控的环境方针文件（含标识、评审和批准、版本信息）；

(2)文件化信息控制的相关规定；

(3)方针修订历史及现行有效性的证据环境方针应：

——在组织内得到沟通环境方针在组织内的沟通及人员理解(1)环境方针是否与组织控制下工作的所有人员（包括代表组织工作的合同方人员）得到沟通，沟通是否覆盖各职能和层次；

(2)通过沟通，人员是否知晓并理解方针及其承诺，认识各自相关的环境职责和义务，而非仅停留在文件发布层面；

(3)人员是否理解环境方针的存在、目的以及他们在实现方针承诺中所起的作用，包括其工作如何影响组织满足合规义务的能力，而非要求熟记承诺措辞(1)抽样面谈各职能和层次的人员（含为组织或代表组织工作的人员），验证其对方针及承诺的知晓和理解程度；

(2)观察工作场所方针的宣贯形式（张贴、内网发布等）；

(3)评审方针沟通的方式、范围与记录，验证沟通的充分性和有效性(1)环境方针文本；

(2)方针沟通、宣贯的安排及实施记录（会议纪要、培训及签到记录、内部信息交流记录等）；

(3)能证实人员对方针理解程度的证据（如培训考核、面谈记录，如适用）环境方针应：

——可为相关方获取环境方针对相关方的可获取性(1)环境方针是否可为相关方获取，组织是否确定了适宜的获取方式，如以不受限方式公布在网站上，或适当时在获得相关方的身份、需求和期望的信息后、或基于相关方的请求使方针可被获取；

(2)获取方式的确定是否与组织的信息交流过程及合规义务（包括依法公开披露生态环境信息、接受社会监督的要求）相一致；

(3)方针的可获取性是否有助于提升组织在生态环境保护方面的透明度和公信力(1)实际验证方针的对外获取渠道（网站、公示栏、向相关方提供文件等）的有效性；

(2)与负责信息交流的职能人员面谈，了解获取方式的确定依据及相关方需求和期望的考虑；

(3)评审外部信息交流过程规定及其实施情况，验证可获取性要求是否落实并保持(1)外部信息交流过程的规定；

(2)方针对外发布或提供的证据（网页发布记录、公示照片、向相关方提供的文件等）；

(3)相关方获取方针的请求及组织响应、提供的记录（如适用）；

(4)依法披露生态环境信息的相关记录（如适用）“5领导作用”过程审核检查单之5-3：“5.3岗位、职责和权限”过程审核检查单（雷泽佳编制-2026A0）5.3条款原文检查项目检查内容审核（证实）方法所需文件化信息5.3岗位、职责和权限：最高管理者应确保在组织内部分配并沟通相关岗位的职责和权限。1.相关岗位职责和权限的分配及内部沟通的总要求(1)职责分配覆盖范围与跨职能延伸—最高管理者是否在组织内部对各相关岗位分配了职责和权限，分配是否覆盖环境管理体系所涉及的各职能和层次；环境管理体系的职责是否不仅局限于环境职能，还延伸到设计、采购、工程或质量等其他职能，并将污染防治等生态环境保护法定义务以及生态环境保护目标责任制要求纳入职责分配框架，使职责分配与沟通覆盖全部相关岗位；(2)在组织控制下工作人员职责的规定与沟通—适当时，在组织控制下工作且对环境管理体系产生影响的人员（如承包方人员）的职责和权限是否在组织内部得到规定并予以沟通，以确保环境管理体系的有效实施；(3)人员对职责和权限的理解与参与度—职责和权限是否在组织内部得到有效沟通，参与环境管理体系的人员是否清楚地了解其岗位、职责和权限，是否理解其工作有助于提升环境绩效、履行合规义务和实现环境目标，从而提升员工参与度；(4)能力、意识、资源与信息交流的协同保障—分配职责和权限的同时，是否通过确保人员能力、意识和内部信息交流予以协同保障；最高管理者提供的资源是否能够使分配的职责得到履行；是否通过营造鼓励主动参与的组织文化氛围，将环境管理绩效纳入相关岗位考核评价体系，激发全体人员的环境责任意识和参与积极性；(5)组织变更时的职责评审与调整—当组织结构发生变化时，是否对职责和权限进行了评审和相应调整；职责分配是否确保相关岗位在污染防治、生态保护和绿色低碳发展方面的岗位责任持续适宜；(6)职责委派与问责保留原则—最高管理者是否理解"确保"一词的含义——具体行动的职责可以委派，但环境管理体系有效性的最终责任和问责始终由最高管理者承担，不能因职责委派而免除；这一原则是否与法律规定组织法定代表人、主要负责人应当依法承担生态环境法律责任的要求相一致；(7)污染防治责任制度与环境管理职责的衔接—排放污染物的组织是否已建立污染防治责任制度，明确单位负责人和相关人员的责任；该制度是否与环境管理体系中的岗位职责分配相衔接，确保从最高管理者到具体操作人员的各级岗位均清楚了解其在污染防治方面的具体职责和权限。(1)与最高管理者面谈—与最高管理者面谈，了解其对分配并沟通岗位职责和权限责任的认识及实际推动情况，重点审核其领导作用发挥的证据，包括其对"职责可委派但问责不可委派"原则的理解以及对生态环境法律责任的认知；(2)文件评审验证—评审组织结构图、部门及岗位职责说明和环境管理体系职责分配表，验证职责和权限分配的完整性及其与环境管理体系各过程要求的对应性，以及污染防治责任制度与环境管理职责分配的衔接情况；(3)人员访谈抽样—抽样访谈各层次、各职能的人员（包括在组织控制下工作的人员），验证其对自身岗位、职责和权限的知悉程度及与环境管理工作的关联理解；(4)内部信息交流记录查阅—查阅内部信息交流记录，证实职责和权限已在组织内部得到传达；(5)组织变更评审追溯—当组织结构发生变更时，评审职责和权限的重新评审及更新安排；(6)资源配置匹配性验证—验证资源配置是否与所分配的职责相匹配，人员能力、意识和资源保障是否足以支持职责的有效履行。(1)组织结构图及各部门、各岗位职责和权限的规定性文件（如岗位职责说明书、任职文件）；(2)环境管理体系职责分配矩阵或职责分配表；(3)职责和权限在组织内部沟通的证据（会议纪要、培训记录、内部信息交流记录、上岗告知文件等）；(4)组织结构变化后对职责和权限进行评审、调整的记录；(5)证实资源配备与职责履行相匹配的资源配置记录；(6)污染防治责任制度文件及其实施记录；(7)生态环境保护目标责任书及考核评价记录。a）确保环境管理体系符合本标准的要求。2.确保环境管理体系符合标准要求的特定职责和权限的分配与履行(1)特定职责分配的明确性与资源保障—最高管理者是否对"确保环境管理体系符合本标准的要求"这一事项分配了明确的职责和权限；承担该职责的人员或职能是否具有充分的权限、意识、能力和资源，以确保在组织所有适用的层次建立、实施和保持环境管理体系；(2)分派方式的灵活性与法定职责的不可免除性—该特定岗位和职责的分派方式是否适宜——可分配给某一个人（有时被称为"管理者代表"），也可由几个人分担，或分配给最高管理者中的某位成员；该职责是否可与其他职能或职责相结合，且结合后不影响其有效履行；上述分派方式是否确保不影响组织及各岗位人员依照法律规定承担的生态环境保护义务和责任，分派安排是否确保法定职责在组织各层次得到落实；(3)职责实际履行与体系符合性验证—被分派者是否实际履行了该职责，环境管理体系是否符合本标准的要求以及组织自身的要求（含组织依照生态环境法律法规确立的污染防治责任制度、排污许可管理及自行监测等各项合规义务），各过程是否得到有效的实施和保持；(4)不符合整改闭环与持续改进推动—被分派者是否推动以往不符合（含外部监管检查发现问题）的整改闭环，通过原因分析、纠正措施及有效性验证推动体系持续改进，形成"发现问题—纠正—系统优化—持续提升"的改进机制；(