-证券从业资格考试证券市场基本法律法规提升训练试题A卷

第第页省（省（市区）姓名准考证号………密……….…………封…线…内……..………………不…….准…答….…………题…2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规

》提升训练试题A卷考试须知:1、考试时间：120分钟,本卷满分为100分。2.请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3.请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单项选择题（共50小题,每题1分,共50分)1、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取(）的方式。A.拍卖竞价B.集中竞价C.标购竞价D.报价2.从业人员在执业过程中违反有关证券法律,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()日内向协会报告。A.7B.10C.15D.203.证券投资咨询从业人员违反()的,协会应进行调查,视情节轻重采取纪律惩戒措施。A.证券法B.证券从业人员执业行为准则C.证券从业人员资格管理实施细则D.证券投资销售管理办法4.证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的,应当分别在该情形发生之日起()个、()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。A.3;1B.5;1C.5;3D.7;55、为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益,公司法规定,公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经（）决议。A.董事会B.监事会C.股东大会D.经理大会6、下列选项中,不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是()。A.客户信用资金台账B.融券专用证券账户C.客户信用证券账户D.客户信用资金账户7、下列行为中,不属于内幕交易的是()。A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为D.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易8、关于证券经纪人,以下说法错误的是（）。A.证券经纪人可以接受两家证券公同的委托B.证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动C.证券经纪人为证券从业人员D.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件9、QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括(）。A.申购和赎回渠道基本相同B.申购和赎回的开放时间基本相同C.申购和赎回的原则与程序基本相同D.申购和赎回登记基本相同10、合伙企业清算结束后,清算人应当编制清算报告,经全体合伙人签名、盖章后,在()内向企业登记机关报送清算报告,申请办理合伙企业注销登记。A.10日B.15日C.20日D.30日11.首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括()。A.发行人律师及审计机构B.发行定价方式C.定价程序D.配售方式12.下列说法,正确的有()。①证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户,证券研究报告操作上向特定用户发布,提供证券估值等研究结果③证券投资顾问一般服务于普通投资者,证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④13.证券市场的法律是由()制定并颁布的法律。A.国务院B.自律性组织C.证券监管部门D.全国人大或全国人大常委会14.下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中,错误的是()。A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令B.融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝D.中国证券业协会应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督15.下列有关普通合伙企业债务清偿的说法,错误的是()。A.合伙企业不能清偿到期债务的,合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时,人民法院应当通知全体合伙人,但该情形下,其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任,清偿数额超过其亏损分担比例的,有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的,该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿16、根据《合伙企业法》,下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法,正确的是（）。A.有合伙人认缴或实际缴付的出资B.书面或口头合伙协议C.半数以上合伙人协商一致D.1个以上的合伙人17、以募集方式设立的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。A.25%B.35%C.50%D.60%18、根据《证券公司另类投资子公司管理规范）》,关于另类投资子公司的业务范围,下列说法正确的是（）。A.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品代销业务B.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务C.上市公司并购重组业务D.《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券的投资业务19、客户交易结算资金汇总账户以______名义开立,资金全部为______所有。()A.证券公司;客户B.客户;证券公司C.证券公司;证券公司D.客户;客户20、证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或资产价值大小,应向（）提交可疑交易报告。A.银保监会B.中国人民银行C.中国反洗钱监测分析中心D.当地政府21.应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任的是()。A.直接从事业务经营活动的相关人员B.董事会C.监事会D.经理人员22.设立股份有限公司,应当由()向公司登记机关申请设立登记。A.公司法人B.董事会C.股东D.委托代理人23.根据《证券业从业人员资格管理办法》,从业人员拒绝协会调查或者检査,协会责令其改正但却拒不改正,情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业(),或者吊销其执业证书的处罚。A.3个月至12个月B.6个月至12个月C.3个月至6个月D.1个月至3个月24.根据《证券投资基金法》,基金的会计核算工作由()负责。A.基金份额登记机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人25.股份公司上市条件的股本总额为()万元A.1000B.2000C.3000D.500026、证券交易内幕信息的知情人不包括()。A.发行人的高级管理人员B.持有公司4％股份的股东C.发行人控股的公司D.证券监督管理机构工作人员27、我国证券市场的法律、法规分为()个层次。A.2B.3C.4D.528、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,()及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。A.自律组织B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国证监会29、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任()。A.由委托人和证券公司共同承担责任B.由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任C.由证券公司承担,委托人不承担任何担保责任D.委托人和证券公司均不应承担30、下列选项中不属于农产品期货的是()。A.大豆B.咖啡C.天然橡胶D.原油31.上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括()。①引入盘后固定价格交易②优化融券交易机制③新增两种市价申报方式④收紧涨跌幅限制A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④32.下列不属于基金份额持有人权利的是()。A.分享基金投资收益B.确定基金收益分配方案C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料D.按规定要求召开基金份额持有人大会33.以下关于审计委员会的说法中,错误的是()。A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2,并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务,由此发生的合理费用由证券公司承担D.可以提议聘请或更换外部审计机构,并监督外部审计机构的执业行为34.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的,由监管部门处()的罚款。A.一万元以上,五万元以下B.五万元以上,八万元以下C.二万元以上,五万元以下D.五万元以上,十万元以下35、（）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪36、关于基金信息披露的表述,不正确的是()。[2015年6月证券真题]A.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位B.基金信息披露有利于投资者的价值判断C.加强基金信息披露可以防止信息的滥用D.基金信息披露是一种自愿性信息披露37、连续()个工作日投资者不足200人或资产净值低于()万元的存量大集合产品,应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划,并依法履行备案等程序,或通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。A.30;2000B.40;3000C.50;4000D.60;500038、在已做出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作的证券公司自营业务的执行机构是（)。A.股东(大）会B.投资决策机构C.自营业务部门D.董事会39、我国于2019年在上海证券交易所设立科创板并试点实行的是()。A.审批制B.核准制C.申请制D.注册制40、证券公司经营经纪业务的,其净资本不得低于人民币()元。A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿41.根据证券法的规定,收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的()以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A.35%B.50%C.75%D.90%42、微软雅黑下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法,正确的是（）。A.保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志B.保荐代表人履行保荐职责,可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任C.保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份D.保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作43.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次,第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.证券交易所D.证券监管部门44.对期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处()的罚款。A.1万元以上10万元以下B.2000元以上1万元以下C.1万元以上5万元以下D.5000元以上2万元以下45.违反《公司法》规定,虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额()的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以()的罚款;情节严重的,撤销公司登记或者吊销营业执照。A.1%以上5%以下;5万元以上50万元以下B.5%以上15%以下;5万元以上50万元以下C.5%以上15%以下;3万元以上30万元以下D.5%以上10%以下;3万元以上30万元以下46、依法对保荐代表人进行注册登记管理的主体是(）。A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国证券监督管理委员会D.证券交易所47、证券公司在与客户建立业务关系时,首先应进行()。A.客户身份识别B.大额和可疑交易报告C.可疑交易的分析D.与司法机关全面合作48、违反《公司法》规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以()的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下49、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的,应当由承销团承销。A.3000B.4000C.5000D.600050、微软雅黑下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法,错误的是()。A.信息披露包括公开披露和向特定对象披露B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露C.涉及客户隐私的信息不得公开披露D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或中国证监会认可的其他平台披露私募产品相关信息
二、组合型选择题(共50小题,每题1分,共50分)1、证券公司及其直接负责的主管人员在承销证券过程中,有下列（）行为的,情节比较严重的,中国证监会可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。I.未按照事先披露的原则和方式配售股票II.以不正当竞争手段招揽承销业务III.以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者IV.向投资者提供招股意向书等公开信息A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV2.依法负有信息披露义务的公司向股东提供虚假的或隐瞒重要事实的财务会计报告,严重损害股东利益对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚有()。I.3年以下有期徒刑II.拘役III.单处2万元以上20万元以下罚金IV.并处2万元以上20万元以下罚金A.III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II3.根据《证券法》,上市公司有下列()情形之一的,由证券交易所决定终止其股票上市交易。I.公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件II.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告做虚假记载,且拒绝纠正III.公司最近3年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利IV.公司解散或者被宣告破产A.I.II.IVB.III.IVC.I.II.IIID.I.II.III.IV4.我国《证券法》规定,()属于操纵市场的行为方式。Ⅰ.合谋操纵证券交易价格或数量Ⅱ.虚假陈述Ⅲ.虚买虚卖Ⅳ.内幕交易A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ5.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括()。Ⅰ最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ6、证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()。I.具备证券自营业务资格II.设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员III.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度IV.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV7、证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()。Ⅰ.发行依据Ⅱ.基本性质Ⅲ.投资安排Ⅳ.风险收益特征A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8、下列各项关于证券经纪商的叙述,正确的有()。Ⅰ.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人Ⅱ.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系Ⅲ.证券经纪商承担交易中的价格风险Ⅳ.证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖,并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ9、出现下列()情况的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告,并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。I.证券公司停止全部证券业务II.证券公司解散III.证券公司破产IV.证券公司撤销境内分支机构A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV10、在上市公司重大资产重组中,关注的共性问题有()。Ⅰ.特许经营Ⅱ.关联交易Ⅲ.同业竞争Ⅳ.土地使用权A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ11.下列关于存托凭证发行人条件的说法正确的有()。I.为依法设立且持续经营5年以上的公司,公司的主要资产不存在重大权属纠纷II.最近3年内实际控制人未发生变更,且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷III.境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为IV.会计基础工作规范、内部控制制度健全A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV12.证券公司不得为客户开立信用账户的条件有()。I.缺乏风险承担能力II.最近30个交易日日均证券类资产低于100万元III.未按要求提供有关情况IV.从事证券交易时间不足半年A.I.II.IIIB.I.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV13.证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列()行为。I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户II.挪用客户资产III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易IV.操纵市场A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV14.下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的有()。I.证券公司从业人员II.期货经纪公司从业人员III.银行从业人员IV.证券交易所从业人员A.I.II.IVB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV15.证券公司在开展经纪业务过程中,诱导无风险承受能力的客户进行股票交易,中国证监会派出机构将视情况依法采取()。I.监管谈话II.责令处分有关人员III.出具警示函IV.处以10万元以上30万元以下的罚款A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV16、承销商应当保留()等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查,包括推介宣传材料、路演现场录音等。I.披露II.推介III.定价IV.配售A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV17、期货监督管理的基本内容包括()。I.简政放权,取消部分审批II.完善期货公司的业务范围,为创新和业务备案预留空间III.适应多元化需要,调整业务规则IV.强化期货公司的信息披露义务A.I.IIB.II.IIIC.III.IVD.I.II.III.IV18、证券金融公司履行的职责包括()。I.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通II.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控III.监测分析全市场融资融券交易情况Ⅳ、为投资者提供融资融券服务A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.IID.I.II.III.IV19、开立资金账户时,客户须按要求如实()。Ⅰ.填写开户申请表Ⅱ.提交身份证明Ⅲ.提交银行结算账户Ⅳ.签署授权委托书A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ20、证券公司不得以()向他人提供融资或者担保。I.证券经纪客户的资产II.证券资产管理客户的资产III.公司自有资产IV.公司转融通资产A.I.II.III.IVB.I.IIC.I.II.IIID.I.III.IV21.下列关于转融通业务的说法,错误的有()。I.证券金融公司应制定转融通业务合同标准格式,报证券业协会备案II.证券金融公司可根据化解证券公司违约风险的需要,建立转融通互保基金III.保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于20％IV.证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过5个月A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV22.财务顾问可通过()等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作。I.日常沟通II.定期回访III.事前调查IV.事后追究A.I.IIB.II.IIIC.I.IVD.I.II.III.IV23.下列的审查期限,说法正确的有()I.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,自受理之日起6个月II.对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请,自受理之日起3个月III.对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,自受理之日起45个工作日IV.对设立、收购、撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,或者停业、解散、破产的申请,自受理之日起30个工作日V.对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请,自受理之日起20个工作日。A.I.II.III.、VB.I.II.IV.VC.I.II.III.IV.VD.I.II.III.IV24.客户向证券公司提交的融资融券保证金可以是()。I.现金II.沪深交易所挂牌上市股票III.非上市证券IV.区域性股权交易市场上流通的股票A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV25.证券公司办理集合资产管理业务,应当保证不同的资产相互独立,表现在()。I.独立账户II.独立核算III.分账管理IV.平分收益A.I.II.IVB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III.IV26、()的从业人员或证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以3万以上10万以下的罚款。I.证券交易所II.证券公司III.证券登记结算机构IV.证券服务机构A.I.II.IVB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV27、下列选项中,属于基金自律规则的是()。Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引(试行）》Ⅱ.《公开募集证券投资基金运作管理办法》Ⅲ.《基金经理注册登记规则》Ⅳ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ28、证券公司可办理定向资产管理业务,客户委托资产可以是客户合法持有的()。I.现金、股票、证券投资基金份额II.集合资产管理计划份额、资产支持证券III.央行票据、短期融资券IV.债券、金融衍生品A.I.II.III.IVB.I.II.IIIIC.I.IVD.I.II29、根据《证券投资基金法》,基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处5万元以下罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员()。I.责令改正II.给予警告III.暂停或者撤销基金从业资格IV.并处罚款A.I.IIB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III30、融资融券业务中,证券持有人对证券发行人的权利,是指请求召开证券持有人会议的权利,()。Ⅰ.参加证券持有人会议、提案、表决的权利Ⅱ.配售股份的认购权利Ⅲ.请求分配投资收益的权利Ⅳ.请求分配现金股利的权利A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ31.国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展()活动。Ⅰ.经营方式创新Ⅱ.业务或者产品创新Ⅲ.组织创新Ⅳ.激励约束机制创新A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ32.申请人在进行首次注册时,要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为()。Ⅰ.证券投资师Ⅱ.证券投资顾问Ⅲ.证券分析顾问Ⅳ.证券分析师A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ33.证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户的基本信息有()。I.公司名称、地址、联系方式、投诉电话II.证券投资顾问服务的内容和方式III.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担IV.证券投资顾问不得代客户作出投资决策A.I.II.IIIB.I.IIC.II.III D.I.II.III.IV34.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,对直接负责的主管人员的处罚有()。I.处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款II.并处以3万元以上30万元以下的罚款III.责令改正IV.给予警告A.II.IVB.I.II.III.IVC.I.II.IIID.I.III35.下列说法中,正确的是()。Ⅰ.证券包销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束后,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式Ⅱ.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式Ⅲ.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式Ⅳ.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ36、信息公开的内容包括()。I.上市公告书II.中期报告III.年度报告IV.临时报告A.I.IIB.I.III.IVC.III.IVD.I.II.III.IV37、客户向期货公司下达交易指令的方式有()。I.电话II.书面III.互联网IV.QQA.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV38、全国股份转让系统是经国务院批准,依据证券法设立的全国性证券交易所,主要为()发展服务。I.创新型企业II.创业型企业III.成长型中小微企业IV.成熟型企业A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV39、金融机构将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的,该受托机构应当()。I.具有专业投资能力和资质II.接受金融监督管理部门监管III.切实履行主动管理责任,不具备条件的情况下再进行转委托Ⅳ、可以再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品A.I.IIB.I.II.III.IVC.II.III.IVD.II.III.IV40、证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在()分别开立账户。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.商业银行Ⅲ.中国证监会Ⅳ.证券登记结算机构A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ41.下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。I.实际控制人II.会计师事务所III.律师事务所IV.高级管理人员A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV42.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人出现下列()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格。Ⅰ.在保荐文件上签字,但未参加尽职调查工作Ⅱ.持有发行人股份Ⅲ.未参加辅导工作Ⅳ.协助发行人干扰发审委的审核工作A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ43.根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定,证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的,由中国证券业协会责令改正。I.弄虚作假II.徇私舞弊III.故意刁难有关当事人IV.不按规定履行报告义务A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.III.IV44.下列关于科创板交易机制特别规定的说法正确的有()。I.单笔申报数量应不小于200股,每笔申报可以1股为单位递增II.新增本方最优价格申报和对手方最优价格申报两种市价申报方式III.股票的涨跌幅限制放宽至30%,新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制IV.市价订单单笔申报最大数量为5万股,限价订单单笔申报最大数量为10万股A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV45.证券公司的从业人员诱骗投资者买卖证券,情节特别恶劣的,所受的处罚为()。I.8年徒刑II.并处30万元以上60万元以下的罚款III.15年徒刑IV.并处15万元的罚款A.III.IVB.I.IVC.I.II.III.IVD.I.II46、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.风险识别、评估与控制体系Ⅳ.操作流程A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ47、若发行人该季度的主要会计报表项目与财务报告审计截止日或上年同期相比发生较大变化的,应披露()。Ⅰ.最近一年及一期各季度的简要经营业绩Ⅱ.变化情况Ⅲ.可能产生的影响Ⅳ.变化原因A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ48、微软雅黑下列选项中,可以动用客户的交易结算资金的情形有()。Ⅰ.客户进行证券的申购Ⅱ.客户提款Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ.客户支付企业所得税款A.ⅠⅡⅡⅠB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅡⅢ49、集合资产管理合同应包括的主要内容有()。Ⅰ.合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜Ⅱ.集合资产管理合同当事人Ⅲ.委托人的权利与义务、管理人的权利与义务、托管人的权利与义务Ⅳ.集合计划存续期间委托人的退出A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ50、证券公司参与区域性市场,应守法合规,遵守区域性市场相关管理规定和业务制度,遵循()原则,并做好风险控制工作。I.公开II.平等III.自愿IV.诚实信用A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV参考答案一、单项选择题(共50小题,每题1分,共50分)1.【答案】B【解析】考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式。证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有：协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等,不得采用集中竞价的方式。2.【答案】B【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第十六条,从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后十日内向协会报告。3.【答案】B【解析】从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的,协会应进行调查、视情节轻重采取纪律惩戒措施,并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统。4.【答案】A【解析】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20％的,应当在该情形发生之日起3个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因。证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或不符合规定标准的,应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。5.【答案】C【解析】本题考查公司对外担保的规定。为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益,公司法规定,公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。6、【答案】B【解析】融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。7、【答案】D【解析】内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为:(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。8、【答案】A【解析】根据《证券经纪人管理暂行规定》第4条,证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件,证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。9、【答案】D【解析】D项,QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回登记不同。一般情况下,基金管理公司会在T+2日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资者应在T+3日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况;对QDII基金而言,赎回申请成功后,基金管理人将在T+10日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法按基金合同有关规定处理。10、【答案】B【解析】本题考查合伙企业清算规则。合伙企业清算结束后,清算人应当编制清算报告,经全体合伙人签名、盖章后,在15日内向企业登记机关报送清算报告,申请办理合伙企业注销登记。11.【答案】A【解析】招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息。12.【答案】C【解析】考查证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别。证券投资顾问在了解客户的基础上,依据合同约定,向特定的客户提供适当的、有针对性的操作投资建议。证券研究报告操作上向不特定的客户发布,提供证券估值等研究结果,关注证券定价,不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。13.【答案】D【解析】本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律是由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的。14.【答案】D【解析】证券登记结算机构应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。15.【答案】B【解析】本题考查合伙企业的债务清偿。合伙企业对其债务,应先以全部财产进行清偿。合伙企业不能清偿到期债务的,合伙人对其承担无限连带责任。合伙人由承担无限连带责任,清偿数额超过其亏损分担比例的,有权向其他合伙人追偿,选项A、C正确；合伙人自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的,该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿；债权人也可以依法请求人民法院强制执行合伙人的财产份额。人民法院强制执行合伙人的财产份额时,应当通知全体合伙人,其他合伙人有优先购买权,选项B错误,选项D正确。16、【答案】A【解析】根据《中华人民共和国合伙企业法》第14条:设立合伙企业,应当具备下列条件:①有2个以上合伙人;②有书面合伙协议;③有合伙人认缴或者实际缴付的出资;④有合伙企业的名称和生产经营场所;⑤法律、行政法规规定的其他条件。17、【答案】B【解析】股份有限公司的设立,可以采取发起设立或者募集设立的方式,如果以募集方式设立的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是,法律、行政法规另有规定的,从其规定。18、【答案】B【解析】另类投资业务,是指证券公司设立另类投资子公司,按照法律法规、监管要求和《证券公司另类投资子公司管理规范》规定,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务。19、【答案】A【解析】指定商业银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户,用以客户证券交易交收资金的划付。该账户以证券公司名义开立,但其资金全部为客户所有。20、【答案】C【解析】证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或资产价值大小,应向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。21.【答案】A【解析】直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷,并及时加以纠正。相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。22.【答案】B【解析】考察股份有限公司的设立程序。董事会应于创立大会结束后30日内,向公司登记机关报送相关文件,申请设立登记以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的,还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。23.【答案】A【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第24条,从业人员拒绝协会调查或检查的或所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正；拒不改正的,给予纪律处分；情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月,或吊销其执业证书的处罚；对机构单处或并处警告、3万元以下罚款。24.【答案】B【解析】依据《证券投资基金法》第19条,基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。25.【答案】C【解析】股份公司上市条件的股本总额为3000万元26、【答案】B【解析】根据《证券法》第74条,除A.C.D三项,证券交易内幕信息的知情人还包括:1)持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；2)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;3）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;4)国务院证券监督管理机构规定的其他人。27、【答案】D【解析】我国证券市场法律法规体系的主要层级:1.法律2.行政法规3.部门规章4.规范性文件5.行业自律规则28、【答案】D【解析】考查风险控制指标监管报表报送或者编制方面问题的监管措施。证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。29、【答案】B【解析】证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定以下事项:①向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排;②受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制;③出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排;④因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任。30、【答案】D【解析】商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。31.【答案】B【解析】交易机制的特别规定包括:引入盘后固定价格交易、优化融券交易机制、新增两种市价申报方式、放宽涨跌幅限制、调整单笔申报数量、可以根据市场情况调整微观交易机制、调整交易信息公开指标、交易行为监督方面。32.【答案】B【解析】基金份额持有人的权利包括:(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余基金财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。（7）公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人有权对涉及自身利益的情况,查阅基金的财务会计账簿等财务资料。33.【答案】B【解析】证券公司董事会各专门委员会应当由董事组成。专门委员会成员应当具有与专门委员会职责相适应的专业知识和工作经验。审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。34.【答案】A【解析】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第33条,证券、期货投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的,由地方证管办（证监会）处一万元以上,五万元以下的罚款；情节严重的,地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或撤销其业务资格的处罚。35.【答案】D【解析】欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。36、【答案】D【解析】基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中,依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。依靠强制性信息披露,培育和完善市场运行机制,增强市场参与各方对市场的理解和信心,是世界各国(地区)证券市场监管的普遍做法,基金市场作为证券市场的组成部分也不例外。37、【答案】D【解析】连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品,应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划,并依法履行备案等程序,或通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。38、【答案】C【解析】自营业务的执行机构是自营业务部门。自营业务部门应在投资决策机构做出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。39、【答案】D【解析】我国于2019年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。40、【答案】B【解析】考察证券公司从事相关证券业务的净资本标准。证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元。41.【答案】C【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定,收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。42.【答案】D【解析】A项,保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查；B项,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任；C项,保荐代表人本人及其配偶持有发行人的股份,中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。43.【答案】B【解析】涉及证券市场的法律、法规分为四个层次:①由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；②由国务院制定并颁布的行政法规；③由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；④由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。44.【答案】A【解析】期货交易所有下列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款:允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易、直接或间接参与期货交易,或违反规定从事与其职责无关的业务、违反规定收取保证金,或挪用保证金、伪造、涂改或不按照规定保存期货交易、结算、交割资料、未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度、拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查。45.【答案】B【解析】考察虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任。违反《公司法》规定,虚报注册资本、提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以5万元以上50万元以下的罚款；情节严重的,撤销公司登记或吊销营业执照。46、【答案】C【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第17条,中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。47、【答案】A【解析】证券公司在于客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。48、【答案】D【解析】考察另立会计账簿的法律责任。违反《公司法》规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。49、【答案】C【解析】根据证券法的规定,向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,必须采取承销团的形式来销售,这实际上是关于巨额证券销售与承销团的规定。50、【答案】D【解析】证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息,并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露,包括公开披露和向特定对象披露。涉及证券公司客户隐私的信息和涉及第三方商业秘密的信息不得向公众披露。证券公司应当通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证券业协会认可的其他信息披露平台,披露私募产品相关信息。二、组合型选择题（共50小题,每题1分,共50分）1.【答案】A【解析】Ⅳ项,向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息,中国证监会可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。2.【答案】C【解析】考察违规披露、不披露重要信息的法律责任。依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或隐瞒重要事实的财务会计报告,或对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或其他人利益,或有其他严重情节的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或拘役,并处或单处2万元以上20万元以下罚金。3.【答案】D【解析】上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定终止其股票上市交易:①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况,或对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正;③公司最近3年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利；④公司解散或者被宣告破产;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。4.【答案】B【解析】操纵市场行为包括:①单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量;②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。5.【答案】A【解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。6、【答案】D【解析】考察证券公司在全国股份转让系统从事做市业务应具备的条件。具备证券自营业务资格;设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员；建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度;具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统;全国股份转让系统公司规定的其他条件。7、【答案】D【解析】根据《证券公司代销金融产品管理规定》第八条,证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、风险收益特征清晰且可以对其风险状况做出合理判断的,方可代销。8、【答案】A【解析】Ⅲ项,证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖,并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行,但证券经纪商不承担交易中的价格风险。9、【答案】A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第17条,证券公司停止全部证券业务、解散、破产或撤销境内分支机构的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告,并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。10、【答案】D【解析】在上市公司重大资产重组中,关注的共性问题有:①交易价格公允性;②盈利能力与预测;③资产权属及完整性,其中包括土地使用权问题、标的资产涉及项目审批或特许经营的等;④同业竞争;⑤关联交易;⑥持续经营能力;⑦内幕交易;⑧债权债务处置;⑨股权转让和权益变动;⑩过渡期间损益安排;⑪矿业权的信息披露与评估;⑫审计机构与评估机构独立性;⑬挽救上市公司财务困难的重组方案可行性。11.【答案】B【解析】存托凭证发行人条件:(1)《证券法》第13条关于股票公开发行的基本条件;（2)为依法设立且持续经营3年以上的公司,公司的主要资产不存在重大权属纠纷;(3）最近3年内实际控制人未发生变更,且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷；（4）境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为;12.【答案】C【解析】对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户,以及本公司的股东（不包括仅持有上市证券公司5％以下流通股份的股东）、关联人,证券公司不得为其开立信用账户。13.【答案】C【解析】证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为：(1)挪用客户资产。(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益。(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益。(7)以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易。(8)内幕交易或者操纵市场。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。14.【答案】A【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体是特殊主体,主要包括两方面：①证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员;②证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。15.【答案】A【解析】从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的,依法进行行政处罚。构成犯罪的,移送司法机关处理。16、【答案】C【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第31条,承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查,包括推介宣传材料、路演现场录音等,如实、全面反映询价、定价和配售过程。17、【答案】D【解析】期货监督管理的基本内容包括:简政放权,取消部分审批;降低准入门槛,优化股东条件;完善期货公司的业务范围,为创新和业务备案预留空间;适应多元化需要,调整业务规则;明确对外开放,设立境外公司的规则;完善监管制度,着力维护投资者合法权益;鼓励期货公司创新,满足多元化需要;强化期货公司的信息披露义务;强化对期货公司的监管要求和法律责任,加大对违法违规行为的惩处力度。18、【答案】A【解析】根据《转融通业务监督管理试行办法》第10条,证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责:①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务;②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控;③监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险；④证监会确定的其他职责。19、【答案】D【解析】办理时客户须按证券营业部要求如实填写开户申请表,提交身份证明、证券账户、银行结算账户等资料并签署相关协议、风险提示书、授权委托书等法律文件。20、【答案】B【解析】依据《证券公司监督管理条例》第61条,证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。21.【答案】B【解析】I项,证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式,报中国证监会备案;II项,证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要,建立转融通互保基金;III项,保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15％;IV项,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。22.【答案】A【解析】财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作。23.【答案】C【解析】(1)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,自受理之日起6个月。(2)对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请,自受理之日起3个月。(3)对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,自受理之日起45个工作日。(4)对设立、收购、撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,或者停业、解散、破产的申请,自受理之日起30个工作日。(5)对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请,自受理之日起20个工作日。24.【答案】C【解析】保证金可以是现金,也可以是上市交易的股票、基金、债券、货币市场基金、证券公司现金管理产品。25.【答案】B【解析】证券公司办理集合资产管理业务,应当保证不同的资产相互独立,表现在独立账户、独立核算、分账管理。26、【答案】D【解析】根据《证券法》,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。27、【答案】B【解析】第Ⅱ项属于部门规章和规范性文件范畴。28、【答案】A【解析】证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。29、【答案】D【解析】根据《证券投资基金法》第132条:基金管理人或基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处5万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。30、【答案】A【解