北交所开通测试题及答案

北交所开通测试题及答案一、单项选择题（共15题，每题只有1个正确答案）1.根据《北京证券交易所投资者适当性管理办法》，个人投资者申请开通北交所交易权限，需满足的前20个交易日证券账户和资金账户内日均资产最低要求是（）A.10万元B.50万元C.100万元D.200万元参考答案：B答案解析：北交所对个人投资者设置的准入门槛为：申请开通权限前20个交易日，本人证券账户和资金账户内日均资产不低于50万元，同时具备2年以上证券交易经验，因此本题正确答案为B。2.个人投资者申请开通北交所交易权限，需满足的证券交易经验要求是（）A.半年以上B.1年以上C.2年以上D.3年以上参考答案：C答案解析：北交所规则明确要求个人投资者需具备2年及以上的证券交易经验，交易经验计算从投资者本人一码通账户下首个证券账户的开户交易日算起，不受账户休眠、销户等因素影响，因此本题正确答案为C。3.除无涨跌幅限制的特殊情形外，北交所股票竞价交易的涨跌幅限制比例为（）A.10%B.20%C.30%D.40%参考答案：C答案解析：北交所定位服务创新型中小企业，中小企业业绩弹性大、股价波动特点更明显，因此设置了30%的涨跌幅限制，高于沪深主板10%、科创板创业板20%的涨跌幅比例，适配北交所市场运行特征，因此本题正确答案为C。4.北交所新股上市后，30%涨跌幅限制从何时开始生效？（）A.上市当日B.上市次日C.上市第5个交易日D.上市一周后参考答案：C答案解析：北交所规则明确规定，首次公开发行上市的股票，上市首日至上市后第4个交易日不设置价格涨跌幅限制，给予市场充分的价格博弈空间，自上市第5个交易日起实行30%涨跌幅限制，因此本题正确答案为C。5.投资者通过竞价交易买卖北交所股票，单笔申报数量最低要求为（）A.100股B.200股C.500股D.1000股参考答案：A答案解析：北交所竞价交易规则规定，单笔申报数量应当不低于100股，超过100股的部分可以1股为单位递增，卖出股票时余额不足100股的部分，应当一次性申报卖出，因此本题正确答案为A。6.北交所股票单笔竞价申报的最大申报数量不得超过（）A.10万股B.50万股C.100万股D.200万股参考答案：C答案解析：为防范大额异常申报对市场价格造成冲击，北交所对竞价交易和大宗交易分别设置单笔申报上限，其中竞价交易单笔申报最大数量不得超过100万股，大宗交易单笔申报最大数量不得超过1000万股，因此本题正确答案为C。7.北交所每个交易日的开盘集合竞价时间为（）A.9:15-9:20B.9:15-9:25C.9:00-9:30D.9:20-9:25参考答案：B答案解析：北交所交易日交易时间安排与沪深市场保持一致：开盘集合竞价时段为9:15-9:25，连续竞价时段为9:30-11:30、13:00-14:57，收盘集合竞价时段为14:57-15:00，因此本题正确答案为B。8.下列选项中，不属于北交所规定的市价申报类型的是（）A.对手方最优价格申报B.本方最优价格申报C.最优五档即时成交剩余撤销申报D.固定价格申报参考答案：D答案解析：北交所现行可接受的市价申报类型共五种，分别为对手方最优价格申报、本方最优价格申报、最优五档即时成交剩余撤销申报、即时成交剩余撤销申报、全额成交或撤销申报，固定价格申报不属于北交所认可的市价申报类型，因此本题正确答案为D。9.北交所大宗交易的申报与成交确认时间为每个交易日的（）A.9:15-11:30、13:00-15:00B.9:30-11:30、13:00-15:30C.9:15-11:30、13:00-15:30D.9:30-11:30、13:00-15:00参考答案：C答案解析：北交所大宗交易采用协议成交方式，接受申报和成交确认的时间为每个交易日9:15-11:30、13:00-15:30，晚于竞价交易收盘时间15:00，方便机构投资者达成大宗交易，因此本题正确答案为C。10.对于无价格涨跌幅限制的北交所股票，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）时，北交所将对其实施盘中临时停牌。A.20%、50%B.30%、60%C.10%、20%D.40%、80%参考答案：B答案解析：为防范无涨跌幅限制股票盘中大幅异常波动，北交所设置两级盘中临时停牌触发阈值：盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%、60%的，分别触发一次临时停牌，单次临时停牌持续时间为10分钟，因此本题正确答案为B。11.单次盘中临时停牌持续时间届满后，未跨越14:57的，北交所将采取以下哪种处理方式？（）A.直接收盘B.继续停牌至收盘C.复牌并继续竞价交易D.直接转入收盘集合竞价参考答案：C答案解析：北交所规则规定，单次盘中临时停牌的持续时间为10分钟，停牌时间未跨越14:57的，停牌时间届满后复牌，继续当日竞价交易；停牌时间跨越14:57的，于14:57复牌并对已接受的申报进行集合竞价，再进行收盘集合竞价，因此本题正确答案为C。12.以下哪类主体参与北交所股票交易，无需满足资产和交易经验要求，可直接开通权限？（）A.交易经验满5年的个人投资者B.机构投资者C.满足100万资产要求的个人投资者D.专业机构投资者个人从业人员参考答案：B答案解析：根据北交所投资者适当性管理规则，仅对个人投资者设置准入门槛要求，所有机构投资者参与北交所股票交易均无需满足资产和交易经验条件，可直接申请开通交易权限，因此本题正确答案为B。13.北交所上市公司发行股份购买资产构成重大资产重组的，以下表述正确的是（）A.无需监管审核，自行实施即可B.仅需北交所审核，无需证监会注册C.由北交所审核后报中国证监会注册D.由中国证监会直接审核注册参考答案：C答案解析：北交所对上市公司重大资产重组实行注册制安排，发行股份购买资产构成重大资产重组的，由北交所进行审核，审核通过后报中国证监会履行注册程序，和公开发行股票的审核注册流程保持一致，因此本题正确答案为C。14.投资者融资买入北交所股票，融资保证金比例最低不得低于（）A.50%B.100%C.150%D.200%参考答案：A答案解析：根据《北京证券交易所融资融券交易试点实施细则》，投资者融资买入证券、融券卖出证券时，保证金比例均不得低于50%，和沪深市场融资融券规则保持一致，因此本题正确答案为A。15.北交所网上新股申购的核心规则是（）A.按市值申购，无需预缴申购资金B.按资金申购，需要预缴申购资金C.按市值申购，需要预缴申购资金D.按资金申购，无需预缴申购资金参考答案：B答案解析：北交所网上新股申购实行“全额预缴、比例配售、时间优先”的规则，投资者申购新股时必须全额缴付对应申购资金，有效申购总量超过网上发行总量时，按照配售比例向投资者分配股份，因此本题正确答案为B。二、多项选择题（共10题，每题有2个及以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）1.个人投资者申请开通北交所交易权限，计算日均资产时，可计入的资产范围包括以下哪些？（）A.投资者证券账户内的A股股票、基金份额、债券B.资金账户内的可用交易资金C.投资者融资买入的证券市值D.投资者融券卖出所得资金E.投资者持有的券商资管计划、银行理财产品份额参考答案：ABCDE答案解析：根据北交所投资者适当性管理规则，个人投资者名下证券账户及资金账户内的资产范围包括：人民币普通股、境内上市外资股、优先股、基金份额、债券、黄金ETF、商品ETF、债券逆回购、资产管理计划份额、资金账户内的资金，同时信用证券账户内的担保资产，包括融资买入的证券市值和融券卖出所得资金也可计入，因此本题所有选项均正确。2.下列哪些情形下，北交所股票交易不设置价格涨跌幅限制？（）A.首次公开发行上市的股票，上市首日至上市后第4个交易日B.上市公司增发股票上市首日C.股票进入退市整理期的首个交易日D.北交所认定的其他无涨跌幅限制情形参考答案：ABCD答案解析：北交所交易规则明确规定，四类情形下股票交易不设置价格涨跌幅限制，分别为：首次公开发行上市的股票前4个交易日、增发股票上市首日、退市整理期交易首日、北交所认定的其他情形，因此本题所有选项均正确。3.证券公司对申请开通北交所交易权限的个人投资者，需要完成哪些适当性评估流程？（）A.查验并核实投资者的资产条件符合要求B.核实投资者的交易经验符合要求C.评估投资者的风险承受能力等级D.确认北交所股票风险等级与投资者风险承受能力匹配参考答案：ABCD答案解析：北交所股票被划分为R4中高风险等级，要求投资者风险承受能力不低于C4进取型，证券公司必须落实投资者适当性管理要求，逐一核实投资者的资产、交易经验准入条件，确认风险等级匹配，才能为投资者开通交易权限，因此本题所有选项均正确。4.关于北交所股票交易的价格稳定机制，下列表述正确的有（）A.除无涨跌幅限制情形外，北交所股票整体涨跌幅限制比例为上下30%B.连续竞价阶段，有价格涨跌幅限制的股票，买入申报价格不得高于买入基准价格的102%C.连续竞价阶段，有价格涨跌幅限制的股票，卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%D.无价格涨跌幅限制的股票，开盘集合竞价阶段有效申报价格范围为前收盘价的上下30%参考答案：ABCD答案解析：北交所构建了“整体涨跌幅限制+盘中申报价格笼子”双层价格稳定机制，整体层面实行30%涨跌幅限制，A选项正确；连续竞价阶段设置“价格笼子”，要求买入申报不高于买入基准价的102%，卖出申报不低于卖出基准价的98%，防范异常申报，B、C选项正确；无涨跌幅限制股票开盘集合竞价阶段，设置申报价格范围为前收盘价上下30%，控制开盘异常波动，D选项正确，因此本题全选。5.关于北交所网上新股申购规则，下列表述正确的有（）A.投资者应当持有A股证券账户参与申购B.每一个申购单位为100股，申购数量应当为100股的整数倍C.投资者申购时应当全额缴付申购资金D.有效申购总量大于网上发行数量时，按照比例配售股份参考答案：ABCD答案解析：北交所网上新股申购规则要求，投资者必须使用A股证券账户参与，申购单位为100股，申购数量为100股的整数倍，且不得超过网上发行总量的千分之一，申购时全额预缴申购资金，有效申购超过发行总量的，按照比例配售，余股按照时间优先原则分配，因此本题所有选项均正确。6.关于北交所上市公司定期报告披露时限要求，下列表述正确的有（）A.年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内披露B.半年度报告应当在每个会计年度上半年结束之日起2个月内披露C.季度报告应当在每个会计年度前三个月、九个月结束之日起1个月内披露D.第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间参考答案：ABCD答案解析：北交所上市公司信息披露规则对定期报告披露时限的要求与沪深市场保持一致，年度报告4个月内披露，半年报2个月内披露，一二三季度季报均在会计期间结束后1个月内披露，且第一季度季报不得早于上一年年报披露，因此本题所有选项均正确。7.关于北交所退市整理期交易规则，下列表述正确的有（）A.北交所退市整理期的交易期限为15个交易日B.退市整理期股票名称将增加“退”字标识C.退市整理期首个交易日不设置涨跌幅限制D.退市整理期届满后北交所对公司股票予以摘牌终止上市参考答案：ABCD答案解析：北交所退市制度规定，上市公司股票作出终止上市决定后，进入退市整理期交易，退市整理期期限为15个交易日，退市整理期首日不设涨跌幅限制，股票名称后缀“退”字提示风险，退市整理期届满后5个交易日内，北交所对公司股票予以摘牌，终止上市，因此本题所有选项均正确。8.投资者买卖北交所股票，需要缴纳的常规交易费用包括以下哪些项目？（）A.证券公司收取的交易佣金B.中国结算收取的股票过户费C.税务部门收取的印花税D.北交所收取的交易经手费参考答案：ABCD答案解析：投资者买卖北交所股票涉及的费用包括：券商收取的交易佣金、中国结算收取的过户费、税务部门收取的印花税（卖出单边收取）、北交所收取的交易经手费，所有税费均由交易系统自动代扣代缴，因此本题所有选项均正确。9.关于北交所的设立定位，下列表述正确的有（）A.北交所聚焦服务创新型中小企业B.北交所坚持服务实体经济高质量发展C.北交所的定位是打造服务创新型中小企业主阵地D.北交所上市公司主要从新三板创新层挂牌公司产生参考答案：ABCD答案解析：北交所的设立核心定位是聚焦服务创新型中小企业，打造服务创新型中小企业主阵地，坚持服务实体经济高质量发展，构建“基础层-创新层-北交所”层层递进的市场结构，北交所上市公司全部从符合条件的新三板创新层挂牌公司产生，因此本题所有选项均正确。10.不符合北交所个人投资者准入门槛的投资者，可以通过哪些合规方式间接参与北交所投资？（）A.投资北交所主题公募基金B.投资配置北交所股票的混合型公募基金C.投资跟踪北交所指数的指数基金D.借用符合条件的他人账户开通权限交易参考答案：ABC答案解析：不符合北交所准入要求的投资者，可通过购买公募基金等合规金融产品间接投资北交所股票，分享北交所市场发展收益；借用他人账户交易违反证券账户实名制规定，属于违规行为，不受法律保护，因此D选项错误，本题正确答案为ABC。三、判断题（共10题，正确选√，错误选×）1.个人投资者计算开通北交所交易权限的日均资产时，融资融券融入的资金和证券需要扣除，不得计入。（）参考答案：×答案解析：根据北交所投资者适当性规则，计算个人投资者日均资产时，信用证券账户内的担保资产，包括融资买入的证券和融券卖出所得资金，都属于可计入范围，无需扣除，因此本题表述错误。2.北交所股票实行30%涨跌幅限制，因此投资者参与北交所股票交易单日最大盈亏不会超过30%。（）参考答案：×答案解析：仅上市第5个交易日及之后的北交所股票实行30%涨跌幅限制，新股上市前4个交易日、增发上市首日、退市整理期首日等特殊情形均不设置涨跌幅限制，单日盈亏幅度可能超过30%，因此本题表述错误。3.机构投资者申请开通北交所交易权限，不需要满足资产和交易经验要求。（）参考答案：√答案解析：北交所投资者适当性规则仅对个人投资者设置准入门槛，机构投资者不设置资产和交易经验要求，可直接申请开通交易权限，因此本题表述正确。4.北交所股票的收盘价格通过收盘集合竞价方式产生，与沪深市场规则一致。（）参考答案：√答案解析：北交所每个交易日14:57-15:00为收盘集合竞价时段，收盘价格通过集合竞价产生，和沪深主板、科创板、创业板的收盘定价规则一致，因此本题表述正确。5.北交所新股申购和沪深市场一样，按市值配售，不需要预