商贸流通企业安全生产风险管控指南（试行）

商贸流通企业安全生产风险管控指南（试行）本指南适用于从事商品批发、线下零售、住宿服务、餐饮经营、仓储服务、城市配送、冷链物流、专业市场运营等业务的各类商贸流通企业，是企业开展安全生产风险辨识、评估、分级、管控、隐患排查治理的指导性文件，企业可结合自身业态特点、经营规模、人员配置情况细化适配本单位的管控细则，小微企业、个体工商户可参照本指南简化执行核心管控要求。开展安全生产风险管控要严格遵循“谁经营、谁负责”的主体责任原则，企业法定代表人、实际控制人是安全生产风险管控第一责任人，全面负责风险管控体系建设、投入保障、责任落实等工作；分管安全生产负责人承担直接管理责任，负责统筹风险辨识、隐患排查、应急演练、培训教育等日常工作；各业务线负责人承担业务范围内风险管控首要责任，负责将风险管控要求融入业务流程，督促一线员工落实防控措施；一线岗位员工承担岗位风险直接防控责任，要熟练掌握岗位风险特点、防控要点和应急处置方法，严格遵守安全操作规程。风险管控工作要全面融入日常经营全流程，不得与业务运营割裂，做到“经营活动开展前先辨识风险、业务流程调整前先评估风险、岗位人员上岗前先掌握风险防控要点”，企业年度安全生产投入占比不得低于上年度营业收入的0.5%，其中风险辨识评估、人员培训、防控设施升级、应急物资储备的投入占比不得低于安全生产总投入的60%，安全生产投入要单独列支、专款专用，不得挪用。企业要在本指南印发后3个月内完成自身风险分级管控体系的搭建，规模以上（年营业收入2000万元及以上）的企业要设置独立的安全生产管理部门，配备不少于2名专职安全生产管理人员，其中至少1名持有注册安全工程师（化工、其他安全方向均可）资格证书；规模以下企业要指定1名及以上专职安全生产管理员，专业能力不足的可通过购买第三方安全生产咨询服务的方式补充专业支撑，但不得将风险管控的主体责任转移给第三方。风险辨识要按要求定期开展，全面风险辨识每年至少开展1次，遇到经营业态调整、经营场所改扩建、新设备上线、相关方进场、极端天气预警、同行业发生同类重大事故、本单位发生安全生产事故后，要在3个工作日内开展专项风险辨识，辨识范围要覆盖所有经营场所、作业岗位、设施设备、作业活动，包括相关方作业、临时作业、非常规作业的相关内容，不得出现盲区死角。风险等级统一划分为四级：一级为重大风险，对应红牌标识，指可能造成3人及以上死亡、10人及以上重伤，或1000万元及以上直接经济损失的风险，符合《安全生产风险分级管控体系通则》规定的重大风险判定情形的，直接定为一级风险，具体包括：涉及易燃易爆危化品存储量达到《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218）规定临界量的、人员密集场所安全出口不足2个的、冷库采用氨制冷且氨存储量超过10吨的、电动自行车集中停放点充电设施未设置过载保护且停放量超过50辆的、经营场所核定承载量超员20%以上的；二级为较大风险，对应橙牌标识，指可能造成1-2人重伤、3人及以上轻伤，或100万元以上1000万元以下直接经济损失的风险，具体包括消防通道宽度不足3米的、仓储货物堆垛高度超过5米且未做加固处理的、餐饮场所燃气软管老化开裂未更换的、消防设施完好率低于90%的、叉车等特种设备未按期检验的；三级为一般风险，对应黄牌标识，指可能造成1-2人轻伤，或10万元以上100万元以下直接经济损失的风险，具体包括应急照明故障、安全标识缺失、货物堆垛遮挡消防器材、消控室值班人员脱岗未超过1小时的、作业人员未按要求佩戴劳动防护用品的；四级为低风险，对应蓝牌标识，指基本不会造成人员伤害，整改难度小、整改周期短的风险，具体包括经营区域地面有积水未清理、非通道区域杂物堆放不规范、办公区域用电线路排布杂乱等。针对不同业态的核心场景，企业要重点聚焦高风险环节开展精准辨识，其中人员密集类商贸场所（商超、专业市场、住宿、餐饮）要重点排查四类风险：一是人员疏散类风险，要核查安全出口数量、疏散通道宽度、疏散指示标识清晰度、应急照明续航时间（要求不低于90分钟）、防火门启闭功能、卷帘门下方是否有障碍物、高峰期人员承载量是否超过核定最大承载量的90%，核定最大承载量按每平方米0.8人的标准计算，促销活动、节假日等高峰期要安排专人在出入口、扶梯口、狭窄通道处开展人员分流引导；二是消防安全类风险，要核查消防设施（消火栓、灭火器、烟感报警器、喷淋系统）的完好率，要求每月抽检合格率不低于98%，消控室要严格执行24小时双人持证上岗制度，餐饮后厨油烟管道要每60天清洗一次并留存清洗记录，存储的酒精、打火机、烟花爆竹等易燃易爆物品不得超过单日使用量的2倍，住宿场所要定期排查违规使用大功率电器、私拉乱接电线的情况，餐饮场所燃气报警器要按介质特性安装在正确位置（天然气比空气轻，安装在距天花板0.5米以内区域；液化气比空气重，安装在距地面0.3米以内区域），燃气报警装置要与紧急切断阀实现联动，燃气使用区域要保持24小时通风；三是设备设施类风险，要核查电梯、自动扶梯是否按要求每年检验、每月维保，安全警示标识是否齐全，冷链专柜、制冷设备是否配备漏电保护装置，儿童游乐区、扶梯入口是否设置专人值守，玻璃幕墙、高空装饰物、户外广告牌要每半年做一次牢固性检测，大风、暴雨天气前要开展专项排查；四是作业活动类风险，临时动火作业要提前办理动火审批手续，清理作业区域周边易燃易爆物品，配备专职看火人，高处作业（2米及以上）要佩戴双钩安全带，设置安全防护网，临时用电要配备接地保护、过载保护装置，大型促销活动开展前要制定专项安全预案，报属地消防救援部门备案。仓储物流类业态（普通仓储、冷链仓储、配送中心）要重点排查三类风险：一是仓储管理类风险，要核查货物堆垛的“五距”是否符合规范要求，其中顶距不小于0.5米、灯距不小于0.3米、墙距不小于0.3米、柱距不小于0.2米、垛距不小于1米，易燃易爆物品、食用农产品、有毒有害物品要分仓存储，设置明确的警示标识，不得混存混放；冷链仓储要核查氨制冷系统的泄漏报警装置是否正常运行，作业人员要配备防毒面具、正压式呼吸器，冷库门要设置内外双向开启装置，安装人员被困声光报警装置，防止作业人员被困；二是设备设施类风险，要核查叉车、托盘搬运车、起重设备等特种设备是否检验合格，操作人员是否持证上岗，货架的承重标识是否清晰，不得出现超载存放的情况，叉车充电区、新能源配送车辆充电区要设置灭火装置、通风装置，配备电池过充保护设施，输送分拣设备的传动部位要安装防护罩，紧急停止按钮要保持灵敏有效；三是作业活动类风险，装卸作业要严格遵守操作规程，不得出现超重吊装、高空抛物的情况，有限空间作业（冷库、消防水池、地下泵房、密闭运输车厢）要严格执行“先通风、再检测、后作业”的要求，安排专人全程监护，作业人员要佩戴有限空间作业防护装备，相关方（物流服务商、装卸队、施工队）进场前要签订安全生产管理协议，明确双方安全责任，相关方作业人员要接受入场安全教育后方可进场作业。城市配送类业态（干线运输、最后一公里配送）要重点排查三类风险：一是车辆管理类风险，要核查配送车辆（包括燃油车、新能源货车、快递三轮车）是否按要求定期检验，刹车、转向、灯光系统是否完好，新能源车辆的动力电池要每季度做一次性能检测，车载灭火器要配备2公斤及以上干粉灭火器，定期检查压力值，冷链配送车辆的制冷系统要保持正常运行，运输过程的温度记录要全程可追溯，保存期限不少于6个月；二是人员管理类风险，要核查驾驶员是否取得对应准驾车型的驾驶证，每月至少开展一次安全驾驶培训，建立驾驶员健康监测台账，严禁疲劳驾驶、超速行驶、酒驾醉驾，三轮车驾驶员要全程佩戴安全头盔，高温、雨雪、大雾等恶劣天气要及时调整配送路线和配送时间；三是作业活动类风险，货物装载要符合装载规范，不得出现超载、超高、超宽的情况，易燃易爆物品配送要使用专用防爆车辆，配备专职押运人员，户外作业人员要配备防暑、防寒、防滑、防坠落等劳动防护用品，定期开展健康检查。针对不同等级的风险，要落实差异化的管控措施：一级（红牌）风险由企业主要负责人牵头管控，制定专项管控方案，明确管控责任人、管控频次、应急处置措施，红牌风险区域要设置明显的红色警示标识，严禁无关人员进入，红牌风险未消除前，相关区域不得开展经营活动，比如氨存储量超标的冷库要立即停业整改，人员密集场所安全出口不足的要立即关停不符合要求的区域，整改完成后要聘请具备资质的第三方机构验收合格后方可恢复运营，每月要向属地商务、应急管理部门报送红牌风险管控情况；二级（橙牌）风险由企业分管安全生产负责人牵头管控，制定针对性的管控措施，每周至少开展一次巡查，建立专项管控台账，对涉及的隐患要在15个工作日内完成整改，比如消防通道宽度不足的要立即清理障碍物，燃气软管老化的要在3个工作日内更换，整改情况要向企业主要负责人报备；三级（黄牌）风险由部门负责人牵头管控，每3天至少开展一次巡查，隐患要在3个工作日内完成整改，比如应急照明故障的要立即更换，安全标识缺失的要在2个工作日内补齐，整改情况要向分管安全负责人报备；四级（蓝牌）风险由岗位员工自行管控，每班班前开展自查，发现隐患立即整改，无法自行整改的要立即上报部门负责人，比如地面有积水的要立即清理，杂物堆放不规范的要立即整理。要建立全流程的隐患排查治理闭环机制，明确各层级排查频次：企业主要负责人每季度至少带队开展一次全面安全生产排查，分管安全负责人每月至少带队开展一次专项排查，部门负责人每周至少开展一次区域排查，岗位员工每班开展班前、班中、班后三次排查，消控室、仓储监控室、氨制冷控制室等重点岗位每2小时做一次巡查记录。所有排查出的隐患要统一录入企业安全生产隐患台账，明确隐患内容、风险等级、整改责任人、整改时限、整改资金，做到“一患一档”，不得漏登、瞒报。隐患整改完成后，要由对应等级的管控责任人牵头验收，一级风险隐患验收要邀请属地应急管理、消防救援部门参与，二级及以下风险隐患验收要由企业安全生产管理部门签字确认，验收不合格的要重新制定整改方案，延长整改时限，落实管控措施，确保隐患彻底消除。每月要在企业公告栏、内部办公系统公示隐患排查治理情况，对未按要求完成隐患整改的部门和个人要进行通报批评，与绩效薪酬挂钩，对主动发现重大隐患、避免事故发生的人员要给予不低于1000元的奖励。要完善应急管理体系建设，结合企业风险特点编制综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案，其中人员密集场所要编制人员踩踏、火灾、燃气泄漏专项预案，仓储企业要编制火灾、危化品泄漏、冷库人员被困专项预案，配送企业要编制交通事故、新能源车辆自燃专项预案，每年至少开展一次预案修订，遇到业态调整、风险变化要及时修订。规模以上企业要建立不少于10人的兼职应急救援队伍，规模以下企业要建立不少于5人的兼职应急救援队伍，每季度至少开展一次应急技能培训，培训内容包括灭火器使用、人员疏散引导、伤口包扎、心肺复苏等，考核合格后方可上岗。要在人员密集场所出入口、仓储区域、办公区等位置配备充足的应急物资，包括应急照明、疏散引导棒、灭火器、防毒面具、急救箱、担架、应急广播等，应急物资每半个月盘点一次，确保完好率100%，寒冷地区还要配备防滑垫、融雪剂，高温地区要配备防暑药品、降温设备。每年至少开展2次综合应急演练，每季度至少开展1次专项应急演练，每两个月至少开展1次现场处置方案演练，演练结束后要开展复盘评估，针对演练中暴露的问题调整应急预案和管控措施，演练记录要留存不少于3年。发生事故后，企业第一责任人要在1小时内赶赴现场，启动应急预案，组织人员疏散、救援，同时向属地应急管理、商务、消防救援部门报告，不得迟报、瞒报、漏报，事故处置完成后要在7个工作日内形成事故调查报告，制定整改措施，组织全员培训，避免同类事故再次发生。要落实全员安全生产培训教育要求，企业主要负责人和安全生产管理人员每年要参加不少于48学时的安全生产培训，其中风险管控、隐患排查、应急管理的内容占比不低于60%，要取得安全生产管理人员合格证书，培训记录要留存不少于3年。新入职员工要参加三级安全教育培训，公司级培训不少于24学时，部门级培训不少于16学时，岗位级培训不少于8学时，培训内容包括岗位风险特点、防控措施、应急处置方法、安全操作规程，考核合格后方可上岗。特种作业人员包括电工、焊工、叉车驾驶员、消控室值班人员、高处作业人员等，要取得特种作业操作资格证书，每年参加不少于24学时的继续教育，证书到期前要及时复审。每月至少开展一次全员安全生产培训，每次不少于2学时，培训内容包括最新的安全生产法律法规、近期发生的行业事故案例、本单位风险管控要点，每年组织不少于1次的安全生产知识考核，考核不合格的要离岗培训，合格后方可重新上岗。相关方作业人员进场前要接受不少于4学时的入场安全教育，培训内容包括作业区域的风险特点、管控要求、应急逃生路线，考核合格后方可进场作业，相关方人员的培训记录要由企业安全生产管理部门统一留存。要建立风险管控持续改进机制，每年年底要对本单位风险管控体系的运行情况开展一次全面评估，评估内容包括风险辨识覆盖率、隐患整改完成率、应急演练完成率、人员培训合格率等，评估报告要由企业主要负责人签字确认，报送属地商务、应急管理部门。针对评估中发现的问题，要及时调整风险管控措施、隐患排查频次、培训内容，不断完善管控体系，鼓励企业采用信息化手段开展风险管控，比如安装智慧消防系统、人员密度监测系