科创板交易规则常识题及答案

科创板交易规则常识题及答案一、单项选择题1.个人投资者申请开通科创板股票交易权限，要求申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的自有资产日均不低于人民币（），且参与证券交易满（）以上。A.10万元，1年B.30万元，2年C.50万元，2年D.100万元，3年答案：C解析：根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，个人投资者参与科创板股票交易，应当符合两项核心适当性条件：一是申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元，该口径不包含投资者通过融资融券融入的资金和证券，仅统计投资者自有资产；二是投资者参与证券交易满2年以上，交易经验从投资者名下账户第一笔股票交易成交日开始计算。因此本题选项C正确。2.科创板新股上市后，（）不设价格涨跌幅限制，上市第6个交易日起涨跌幅限制比例为（）。A.前3个交易日，10%B.前5个交易日，20%C.前10个交易日，20%D.前5个交易日，10%答案：B解析：与传统主板市场新股上市涨跌幅限制规则不同，科创板为体现新股定价市场化，对新股上市初期放宽涨跌幅限制，规定新股上市前5个交易日不设涨跌幅限制，上市第6个交易日开始，竞价交易的涨跌幅限制比例为20%，远高于主板10%的涨跌幅限制，因此本题选项B正确。3.在科创板新股上市前5个交易日无涨跌幅限制期间，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到（）时，上交所将对其实施盘中临时停牌。A.10%、30%B.20%、50%C.30%、60%D.40%、70%答案：C解析：为防范新股上市初期股价过度非理性波动，科创板设置了盘中临时停牌机制，触发条件为盘中成交价较当日开盘价首次上涨或者下跌达到30%、60%，两个阈值各触发一次临时停牌，因此本题选项C正确。4.科创板单次盘中临时停牌的持续时间为（），若临时停牌时间跨越14:57，将采取哪种处理方式？（）A.5分钟，14:57不复牌，直接收盘B.10分钟，14:57复牌，完成复牌集合竞价后再进行收盘集合竞价C.15分钟，持续停牌至收盘D.30分钟，15:00复牌答案：B解析：根据科创板交易规则，单次盘中临时停牌的持续时间为10分钟，停牌期间投资者可以正常申报新委托，也可以撤销已申报的委托；如果临时停牌的终止时间超过14:57，按照规则将在14:57复牌，先对停牌期间所有已接受的申报进行复牌集合竞价，之后再进行当日的收盘集合竞价，因此本题选项B正确。5.投资者通过限价申报买卖科创板股票，单笔申报数量的最低要求是（）。A.100股B.200股C.500股D.1000股答案：B解析：与传统A股市场100股的最低申报单位不同，科创板调整了申报单位要求，规定无论是限价申报还是市价申报，单笔申报数量最低为200股，单笔申报超过200股的部分，可以按1股为单位递增，也就是说投资者可以申报201股、250股等非整百的申报数量，提升了交易灵活性。因此本题选项B正确。6.科创板盘后固定价格交易的申报时间为（）。A.每个交易日9:15-15:00B.每个交易日9:30-15:00C.每个交易日9:15-15:30D.每个交易日15:00-15:30答案：A解析：科创板创新性引入盘后固定价格交易机制，满足投资者在竞价交易结束后按照收盘价交易的需求，其中申报时间为每个交易日的9:15至15:00，正式交易撮合时间为15:05至15:30，因此本题选项A正确，D选项为盘后固定价格的交易时间而非申报时间，因此错误。7.科创板盘后固定价格交易的成交价格为（）。A.买卖双方协商确定的价格B.当日该股票的收盘价C.当日该股票的开盘价D.竞价交易阶段最后一笔成交价格答案：B解析：盘后固定价格交易的核心规则就是所有成交都以当日收盘价成交，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行连续撮合，所有符合条件的申报都按照收盘价成交，因此本题选项B正确。8.投资者参与科创板网上新股申购，每一个申购单位对应（）。A.500股B.1000股C.2000股D.100股答案：A解析：按照沪市科创板网上新股申购规则，网上申购以500股为一个申购单位，每5000元沪市市值对应1个申购单位，申购数量必须为500股的整数倍，因此本题选项A正确。9.科创板股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（），属于股价异常波动，上交所将发布异常波动公告提示风险。A.±10%B.±20%C.±30%D.±50%答案：C解析：根据《上海证券交易所科创板股票交易规则》，科创板股票竞价交易出现两类情形即属于异常波动：一是连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±30%；二是连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率比值达到30倍，且该3个交易日内累计换手率达到20%。出现异常波动的，上交所将公告异常波动期间累计买卖金额最大的5家营业部信息，提示交易风险，因此本题选项C正确。10.不符合科创板个人投资者适当性要求的普通投资者，可以通过以下哪种合规方式参与科创板投资？（）A.无法参与科创板投资B.投资科创板主题公募基金间接参与C.借用他人证券账户参与D.向证券公司申请特殊开通权限答案：B解析：科创板实施投资者适当性管理，不满足50万资产和2年交易经验要求的投资者，无法直接开通科创板交易权限，但监管规则允许且鼓励投资者通过购买公募基金等合规金融产品间接参与科创板投资，借用他人账户属于违规行为，证券公司不得违规为不符合条件的投资者开通权限，因此本题选项B正确。二、多项选择题1.计算个人投资者开通科创板权限的日均资产时，以下哪些资产不计入统计范围？（）A.投资者通过融资融券业务融入的资金B.投资者通过融资融券业务融入的证券C.投资者本人持有的已办理质押登记的自有科创板股票D.投资者证券账户内持有的国债逆回购资产答案：AB解析：根据科创板适当性管理规则，个人投资者可计入资产统计范围的资产包括：投资者证券账户内的A股股票、基金、债券、ETF、券商资管产品、期权，以及资金账户内的自有人民币资金等所有自有资产，仅排除投资者通过融资融券融入的资金和证券。投资者自有资产无论是否办理质押登记，都属于投资者自有资产，国债逆回购也属于账户内合法资产，因此均需要计入，仅融入的资金和证券不计入，本题选AB。2.以下关于科创板股票申报数量规则的说法，正确的有（）。A.限价申报单笔申报数量最高不超过10万股B.市价申报单笔申报数量最高不超过5万股C.盘后固定价格交易的单笔申报数量最高不超过100万股D.单笔申报最低为200股，超过200股后可以1股为单位递增答案：ABCD解析：根据上交所科创板交易规则，不同申报类型的单笔申报数量上限不同：限价申报单笔不超过10万股，市价申报单笔不超过5万股，盘后固定价格的收盘定价申报单笔不超过100万股；申报最低数量为200股，超出部分允许以1股为单位递增，投资者卖出时余额不足200股的，应当一次性全部卖出，因此本题四个选项均正确。3.目前科创板可以采用的交易方式包括以下哪几种？（）A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.做市商交易答案：ABCD解析：科创板交易机制经过不断完善，目前包含四类合法交易方式：基础的竞价交易、满足收盘交易需求的盘后固定价格交易、满足大额交易需求的大宗交易，以及2023年2月正式落地实施的科创板做市商交易，符合条件的证券公司可以为科创板股票提供双边报价做市服务，提升股票流动性，因此四个选项均正确。4.以下关于科创板盘中临时停牌的说法，正确的有（）。A.科创板仅在新股上市前5个交易日无涨跌幅限制期间实施盘中临时停牌B.单次临时停牌持续期间，投资者可以正常申报新委托，也可以撤销已申报委托C.若单次临时停牌剩余持续时长不足10分钟就到预定复牌时间，到时间即直接复牌D.临时停牌时间跨越14:57的，于14:57复牌，先进行复牌集合竞价再进行收盘集合竞价答案：ABCD解析：科创板的盘中临时停牌仅针对新股上市前5个交易日的无涨跌幅阶段，用于缓解股价大幅波动带来的市场情绪过热问题，核心规则包括：单次停牌时长10分钟，停牌期间不停止申报和撤单服务，若停牌终止时间早于14:57则到点复牌，若停牌时间跨越14:57则于14:57复牌，按照规则完成集合竞价流程，因此四个选项均正确。5.投资者参与科创板网上新股申购，以下符合规则要求的有（）。A.投资者必须已经开通科创板交易权限才能参与申购B.投资者持有沪市非限售A股市值1万元及以上才能参与申购C.每5000元沪市市值对应一个科创板申购单位D.同一投资者名下多个证券账户参与同一只新股申购的，市值合并计算答案：ABCD解析：科创板网上新股申购遵循沪市市值申购规则，核心要求包括：第一，投资者必须提前开通科创板交易权限，否则无法参与申购；第二，投资者持有沪市非限售A股市值1万元及以上才能获得申购额度，不足1万元的没有申购额度；第三，每5000元市值对应一个500股的申购单位；第四，同一投资者名下多个证券账户的市值合并计算，仅第一笔申购有效，其余申购均无效，因此四个选项均正确。6.以下关于科创板融资融券交易的说法，正确的有（）。A.科创板股票自上市首日起即可作为融资融券标的B.科创板融资融券交易的保证金比例、维持担保比例等核心规则与主板一致C.符合条件的投资者可以参与科创板股票转融通证券出借业务D.未盈利的科创板股票不得作为融资融券标的答案：ABC解析：科创板融资融券规则与主板相比有一项重要差异，就是科创板股票自上市首日起即可纳入融资融券标的范围，不需要等待一定时间，无论股票是否盈利，只要符合标的证券基本条件就可以纳入，因此A正确，D错误；科创板融资融券交易的保证金比例、维持担保比例等核心监管要求与主板保持一致，因此B正确；科创板允许符合条件的个人和机构投资者参与转融通证券出借业务，投资者可以将持有的股票出借给证券金融公司获取收益，因此C正确，本题选ABC。三、判断题1.所有科创板股票的申报价格最小变动单位都是0.01元人民币，和主板股票一致。（）答案：×解析：科创板针对不同价格区间的股票设置了差异化的最小申报价格变动单位，具体规则为：每股价格小于1元时，最小变动单位为0.001元；每股价格大于等于1元且小于10元时，最小变动单位为0.01元；每股价格大于等于10元且小于100元时，最小变动单位为0.1元；每股价格大于等于100元时，最小变动单位为1元。因此并非所有科创板股票最小变动单位都是0.01元，本题说法错误。2.投资者卖出科创板股票时，账户内余额不足200股的部分，应当一次性全部申报卖出，不得拆分卖出。（）答案：√解析：根据科创板交易规则，投资者持有科创板股票余额不足200股时，卖出必须一次性全部卖出，不得拆分分批卖出，因此本题说法正确，例如投资者持有180股科创板股票，仅能一次性卖出180股，不可以分两次卖出90股。3.盘后固定价格交易按照价格优先、时间优先的顺序撮合成交。（）答案：×解析：盘后固定价格交易所有申报的成交价格都是当日收盘价，所有申报价格一致，因此仅按照时间优先顺序撮合，不存在价格优先排序，本题说法错误。4.个人投资者参与科创板的2年证券交易经验，从投资者名下账户第一笔股票交易成交日开始计算，到申请开通权限日满2年即符合要求。（）答案：√解析：证券交易经验的认定统一以中国结算登记的首次交易日期为准，从投资者第一笔股票交易成交日开始计算，不区分开户平台和市场，只要累计满2年即符合交易经验要求，投资者也可以通过中国结算官网查询自己的首次交易日期，因此本题说法正确。5.同一投资者用多个证券账户申购同一只科创板新股，所有账户的申购都有效。（）答案：×解析：同一投资者名下多个证券账户参与同一只科创板新股申购的，仅第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购，多个账户的市值合并计算可申购额度，因此本题说法错误。6.不符合科创板适当性要求的投资者，无法通过任何方式参与科创板投资。（）答案：×解析：不符合直接参与要求的投资者，可以通过购买科创板主题公募基金、科创板相关ETF等合规产品间接参与科创板投资，因此本题说法错误。7.科创板盘中股价涨幅达到10%就会触发临时停牌。（）答案：×解析：科创板临时停牌仅在新股上市前5个交易日触发，触发条件为较当日开盘价涨跌幅达到30%、60%，涨幅10%不会触发临时停牌，上市第6个交易日之后也不存在盘中临时停牌机制，因此本题说法错误。8.科创板做市商获得做市资格后，应当按照规则持续提供做市服务，未经上交所同意不得随意终止做市。（）答案：√解析：根据《上海证券交易所科创板股票做市交易业务试点规定》，做市商为科创板股票提供做市服务，应当持续满足做市要求，未经交易所同意不得擅自终止做市服务，确需终止的应当按照规定提前申请，因此本题说法正确。9.