-证券从业资格考试证券市场基本法律法规综合练习试题B卷

第第页省（省（市区）姓名准考证号………密……….…………封…线…内……..………………不…….准…答….…………题…2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规

》综合练习试题B卷考试须知:1、考试时间：120分钟,本卷满分为100分。2.请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3.请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单项选择题（共50小题,每题1分,共50分)1、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的(）。A.证券自营业务B.上市公司并购重组财务顾问业务C.证券资产管理业务D.证券销售业务2.下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的是()。A.合规负责人不是证券公司高级管理人员B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查C.由股东会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可D.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务3.股份公司上市条件的股本总额为()万元A.1000B.2000C.3000D.50004.()是证券自营业务的最高决策机构。A.监事会B.董事会C.自营业务部门D.投资决策机构5.期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行()。A.证监会管理B.政府管理C.银行管理D.自律管理6、下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别,表述不正确的是()。A.ETF在交易所进行,LOF可以在代销网点进行B.ETF进行基金份额与一篮子股票的交换,LOF是基金份额与现金的对价C.ETF对基金份额规模没有要求,LOF有特别的要求D.ETF采用完全被动式管理方法,LOF可以是指数型基金,也可以是主动管理型基金7、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额()的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A.30%;1/2B.30%;2/3C.50%;1/2D.50%;2/38、我国的证券分析师是指具有（）资格,并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。A.一般证券从业B.一般证券执业C.证券投资咨询执业D.承销与保荐执业9、()是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪10、基金招募说明书中最重要的信息不包括基金的()。A.投资目标B.业绩比较基准C.风险收益特征D.申购、赎回的约定11.有限责任公司的权力机构是()。A.股东会B.董事会C.职工代表大会D.监事会12.余额包销最长不得超过()。A.1个月B.3个月C.半年D.1年13.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,()负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国人民银行征信部门14.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金15.证券公司从事证券自营业务,其投资范围或比例违反《证券公司监督管理条例》的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,应处以()的罚款。A.3万元以上10万元以下B.3万元以上5万元以下C.1万元以上3万元以下D.10万元以上16、下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中,有误的是()。A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务B.全国股份转让系统不设财务门槛C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度D.全国股份转让系统不是以交易为目的17、利用内幕信息从事期货交易,有违法所得的,所受的处罚为()。A.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没收违法所得,并处10万元以上50万元以下的罚款C.处2万元以上20万元以下罚金D.处5年以下有期徒刑18、根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司信息披露的要求,正确的是()。A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息19、微软雅黑人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。A.5B.10C.15D.2020、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处以或者单处违法所得()罚金。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.2倍以上4倍以下D.3倍以上10倍以下21.下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是()。A.申请人填写“股份非交易过户申请表"B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写家庭住址22.证券公司承销证券时,以不正当竞争手段招承销业务,公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括()。A.情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格B.警告C.罚款D.行政拘留23.证券公司从事客户资产管理业务,可以()。A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺B.挪用客户资产C.同一投资主办人管理不同集合计划D.将资产管理业务与其他业务混合操作24.证券公司应当至少每半年经()签署确认后,向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况,并至少获得主要股东的签收确认证明文件。A.董事会B.监事会C.股东(大)会D.高级管理人员25.经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取()的措施。A.出具警示函B.责令改正C.市场禁入D.监管谈话26、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券,中国证监会可以采取()个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。A.24至36B.12至36C.12至24D.6至1227、下列关于投资者参与科创板股票交易的具体条件的说法,正确的是()。A.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元B.个人投资者参与证券交易36个月以上C.机构投资者可直接申请开通科创板股票交易权限D.投资者需要向其委托的证券公司申请,还须在中国结算开立新的证券账户28、关于集合资产管理业务,按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,下列说法正确的有()。A.证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币B.证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币C.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于8万元人民币29、负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。A.投资银行B.中央银行C.商业银行D.外资银行30、设立股份有限公司,应当有()为发起人,其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。A.1人以上100人以下B.2人以上200人以下C.1人以上200人以下D.2人以上100人以下31.关于集资诈骗的犯罪构成要件,下列说法正确的是()。A.犯罪主观方面是故意B.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为C.犯罪主体是一般主体,只能是自然人D.犯罪客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序32.证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,下列做法错误的是()。A.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访B.自行开展服务提供、投诉处理等业务环节C.自行开展产品销售、协议签订等业务环节D.对"荐股软件"产品进行分类分级,销售给适当的客户33、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以（）的罚款。A.10万元以上50万元以下B.10万元以上30万元以下C.10万元以上60万元以下D.30万元以上60万元以下34.公司从税后利润中提取法定公积金后,提取任意公积金须经()决议。A.监事会B.董事会C.股东大会D.董事长35.每月结束后()个工作日内,合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A.8B.7C.6D.536、根据《证券发行与承销管理办法》,承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料,如:推介宣传资料、路演现场录音等,至少保留()年并存档备查,如实全面反映询价、定价和配售过程。A.二B.三C.五D.七37、关于上市公司组织机构的特别规定,说法错误的是()。A.上市公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理,办理信息披露事务等事宜B.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过C.出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的,应将该事项提交上市公司股东大会审议D.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事2/3通过38、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动,由（）予以警告,没收违法所得。A.公司股东大会B.人民法院C.公司登记机关D.公司董事会39、下列选项中,说法正确的是()。A.向特定对象发行证券累计超过200人的,为公开发行B.公司一旦制定公司章程,不得再进行变更C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式40、背信运用受托财产一般是为了(）。A.获取非法利润B.获取合法利润C.违背受托义务D.遵守受托义务41.微软雅黑下列关于公司设立和经营范围的说法,错误的是()。A.公司经营范围一旦选定,则不得变更B.公司擅自超越经营范围从事生产经营活动,应承担相应的法律责任C.依法设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照,营业执照上应载明公司的经营范围D.公司经营范围中有属于法律法规规定须经过批准的项目,应当依法经过批准42、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,需向（）提出申请并经核准。A.国务院B.中国证监会C.证交所D.中国证券业协会43.下列关于上市公司收购的说法,错误的是()。A.以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在5日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告B.在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销要约C.收购行为完成后,收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份,应当按照国务院的规定,经有关主管部门批准44、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌,公开转让股份,进行（）等活动。①股权融资②债权融资③债务重组④资产重组A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③45.()是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金46、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求()的意见。A.国务院有关部门B.当地政府C.中国人民银行D.中国期货业协会47、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的,应当分别在该情形发生之日起()个、()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。A.3;1B.5;1C.5;3D.7;548、证券公司在与客户签订《融资融券合同》后,其营业部应当为客户开立（）。A.信用资金台账B.信用交易担保资金账户C.信用资金账户D.融资专用资金账户49、关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求,下列叙述有误的是()。A.投资者面临较大的市场风险B.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同C.创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点50、报告期内,发行人的坏账准备计提比例与同行业上市公司同类资产相比存在显著差异,应在招股说明书中披露原因及对发行人()的累计影响。A.期间费用B.净利润C.成本D.收入
二、组合型选择题(共50小题,每题1分,共50分)1、微软雅黑申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送的文件有（）。Ⅰ.上市报告书Ⅱ.申请公司债券上市的股东大会决议Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司财务报告A.ⅠⅡⅢB.ⅢⅣC.ⅠⅢD.ⅠⅡ2.下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。I.实际控制人II.会计师事务所III.律师事务所IV.高级管理人员A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV3.违反《证券投资基金法》规定,未经批准擅自设立基金管理公司,由国务院证券监督管理机构(),并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。I.予以取缔II.责令改正III.没收违法所得Ⅳ.通报批评A.II.III.IVB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III4.财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。I.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的II.未依法履行持续督导义务的III.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的Ⅳ、违反保密制度或者未履行保密责任的A.I.II.IVB.I.III.IVC.I.II.III.IV D.II.III5.证券公司自有资金参与、退出集合计划时,应当提前5日告知()。I.公司所在地中国证监会派出机构II.中国证券业协会III.客户IV.资产托管机构A.I.II.IVB.I.IIIC.II.III D.III.IV6、微软雅黑证券公司经营融资融券业务不得有的行为有()。I.诱导客户开展融资融券业务II.揶用客户担保物III.进行利益输送和商业贿赂IV.为客户进行内幕交易A.I.II.IIIB.I.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV7、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动的有()。I.代理投资人从事证券、期货买卖II.不可向投资人承诺证券、期货投资收益III.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货IV.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易A.I.II B.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III8、期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所的应受的处罚有()。I.没收违法所得,并处其1-5倍的罚款II.直接责任人给予警告,并处以10-50万的罚款III.情节严重的可吊销期货业务许可证IV.责令停业整顿A.I.IIB.I.IIIC.I.III.IVD.III.IV9、自营业务中涉及()方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。I.自营规模II.风险限额III.资产配置IV.业务授权A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV10、证券投资咨询机构向客户提供的投资建议服务的内容包括()。I.投资决策II.品种选择III.投资组合IV.理财规划A.I.II、IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV11.证券公司稽核部门应定期对自营业务的()等情况进行全面稽核,出具稽核报告。Ⅰ.合规运作Ⅱ.盈亏Ⅲ.风险监控Ⅳ.交易状况A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ12.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受()等利益相关者的干涉和影响。I.个人投资者II.证券发行人III.上市公司IV.基金管理公司A.I.II B.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV13.证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反()等行为。I.法律、行政法规II.监管部门规章及规范性文件III.行业规范IV.自律规则A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV14.经证监会核准可依照规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是()。I.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司II.具有上市公司并购重组时务顾问业务资格的证券投资咨询机构III.会计师事务所IV.律师事务所A.I.IIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV15.上市公司董事会秘书的职责包括()。I.负责公司股东大会的筹备和文件保管II.负责公司董事会会议的筹备和文件保管III.负责公司股权管理IV.办理信息披露事务等事宜A.I.II.IIIB.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II16、下列选项中,符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有()。I.证券公司应当统一组织回访客户,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10％II.证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在半年内完成回访III.证券公司应当要求客户在开立资金账户自行设置密码,提醒客户适时修改密码和增强密码强度IV.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或电子档案,保存时间不少于2年A.I.IIIB.II.IIIC.III.IVD.I.II17、下列哪些行为违反了证券交易的公正原则?()Ⅰ.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请Ⅱ.内幕交易Ⅲ.有关部门未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请Ⅳ.上市公司的董事长发生变动未向社会披露A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ18、证券研究报告主要包括()。I.价值分析报告II.财务分析报告III.行业研究报告Ⅳ、投资策略报告A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV19、微软雅黑基金公开募集与非公开募集的区别表现在()。I.募集方式不同II.基金管理人的类型及产生方式不同III.募集对象不同IV.信息披露要求不同A.I.III.IVB.I.IIC.II.IIID.I.II.III.IV20、一般来说,《风险提示书》告知投资者从事证券投资将面临的风险有()。Ⅰ.宏观经济风险Ⅱ.政策风险Ⅲ.上市公司经营风险Ⅳ.技术风险A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ21.有下列情形()之一的,证券公司资产管理集合计划应当终止。I.计划存续期间,客户少于200人II.计划存续期满且不展期III.计划说明书约定的终止情形IV.计划存续期间,集合计划总资产规模少于1亿元人民币A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III22.证券公司在中间介绍业务中,不得为从事期货交易的客户提供下列()服务。I.间接为期货交易提供担保II.代客户保管交易密码III.为期货交易提供融资IV.提供期货行情信息A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV23.以下关于新股发行的表述,正确的有()。I.推介和询价可以在招股意向书刊登前进行II.推介活动中向网上和网下投资者提供的信息可以不一致III.发行信息要及时披露Ⅳ、发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定A.I.III B.II.IVC.II.III D.III.IV24.国务院证券监督管理机构依法对证券公司采取的监督管理措施,下列相关说法正确的有()。I.证券公司信息报送分为定期报送和不定期报送两类Ⅱ.证券公司向国务院证券监督管理机构报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告Ⅲ.对证券公司报送的年度报告、月度报告,国务院证券监督管应当指定专人进行审核,并制作审核报告Ⅳ.证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV25.微软雅黑证券公司向客户推介金融产品时,为评估其购买金融产品的适当性,应当了解的客户基本情况有()。I.风险偏好II.投资目标III.身份、财产和收入状况Ⅳ、金融知识和投资经验A.I.IIB.II.III.IV C.I.II.IVD.I.II.III.IV26、微软雅黑从业人员应当依照相应的业务规范和职业标准为客户提供专业服务,了解客户()。I.需求II.财务状况III.风险承受能力IV.健康状况A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ27、根据《刑法》的规定,犯集资诈骗罪的处罚措施有()。Ⅰ.以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金Ⅲ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产Ⅳ.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的,处无期徒刑或者死刑,并没收财产A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ28、微软雅黑证券公司经营经纪业务、证券投资管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立()。I.薪酬与提名委员会II.审计委员会III.独立董事制度IV.风险控制委员会V.董事会秘书A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.V29、融资融券业务中,证券持有人对证券发行人的权利,是指请求召开证券持有人会议的权利,()。Ⅰ.参加证券持有人会议、提案、表决的权利Ⅱ.配售股份的认购权利Ⅲ.请求分配投资收益的权利Ⅳ.请求分配现金股利的权利A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ30、发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当()不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。I.全面II.仔细III.真实IV.准确A.I.IIB.II.IIIC.III.IVD.I.II.III.IV31.为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立()制度。I.内部控制II.隔离墙III.跨越隔离墙IV.证券研究报告合规审查A.I.IIB.II.IIIC.I.II.IVD.II.III.IV32.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测50％的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取()的措施。I.监管谈话II.出具警示函III.责令定期报告IV.罚款A.I.II.IVB.I.III.IVC.I.II.IIID.II.III33.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动()。Ⅰ代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅲ与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失Ⅳ为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ34.违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅳ.当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力无法正常履行职责A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ35.关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是()。I.证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格II.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务III.从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格IV.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV36、下列选项中,属于操纵市场行为的有()。Ⅰ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息Ⅱ.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ37、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有()。I.具备从业资格II.遵守法律法规III.遵循诚实信用IV.遵循公平自原原则A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV38、基金销售机构应当建立完善的()。I.基金份额持有人账户II.资金账户管理制度III.基金份额持有人资金的存取程序IV.授权审批制度A.I.II.IIIB.I.II.IVC.III.IVD.I.II.III.IV39、发生下列()事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。I.首次公开发行股票并上市II.上市公司发行新股、可转换公司债券III.增资扩股IV.配股A.I.IIIB.I.IIC.II.IV D.III.IV40、在收购上市公司的业务中,以下有关独立财务顾问说法正确的有()。I.独立财务顾问一般由收购人聘请II.独立财务顾问由上市公司董事会或者独立董事聘请III.独立财务顾问不得同时担任收购人财务顾问或者与收购人财务顾问存在关联关系IV.独立财务顾问应对收购人是否具备主体资格发表明确意见A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV41.下列关于客户资产保护的规定,说法正确的有()。Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务,具体规则由中国证监会制定Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式,由中国证券业协会制定,并报国务院证券监督管理机构备案A.ⅠⅡⅣB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅡ42.微软雅黑证券基金经营机构使用符合下列()情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的,应报住所地或经营所在地中国证监会派出机构备案。I.与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制II.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务5年以上,且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表III.提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上IV.最近一个会计年度管理证券资产不少于100亿港元或等值货币A.I.II.IVB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III.IV43.下列属于证券公司隔离措施的有()。I.电脑部门、财务部门、监督检査部门与业务部门的人员不得相互兼任II.资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任III.对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录,并采取静默期IV.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控A.I.II.III B.II.III.IV C.I.II.IV D.I.II.III.IV44.下列选项中,关于公司对公开发行股票所募集资金的用途的说法中,正确的有()。Ⅰ.公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用Ⅱ.擅自改变公司公开发行股票所募集资金的用途而未做纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股Ⅲ.改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会做出决议Ⅳ.改变招股说明书所列资金用途,必须经董事会做出决议A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ45.私募投资基金的投资范围包括()。I.股票II.债券III.基金份额Ⅳ、期货A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV46、根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规,下列说法正确的有()。I.《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定II.《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定III.《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策,实施监督管理的重要法律依据IV.证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV47、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定,证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的,由中国证券业协会责令改正。I.弄虚作假II.徇私舞弊III.故意刁难有关当事人IV.不按规定履行报告义务A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.III.IV48、证券公司从事证券经纪业务。应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得()。Ⅰ.提供虚假、误导性信息Ⅱ.采取不正当竞争手段开展业务Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ49、未登记,任何单位或者个人不得使用()字样或者近似名称进行证券投资活动,但是,法律、行政法规另有规定的除外。I.基金II.基金管理III.投资Ⅳ.投资管理A.I.II.III.IVB.III.IVC.I.III.IVD.I.II50、从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开()等信息。I.受托从事的介绍业务范围II.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片III.客户开户和交易流程、出入金流程IV.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV参考答案一、单项选择题(共50小题,每题1分,共50分)1.【答案】B【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条,上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。2.【答案】B【解析】考察证券公司合规负责人。证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。3.【答案】C【解析】股份公司上市条件的股本总额为3000万元4.【答案】B【解析】董事会是证券自营业务的最高决策机构。5.【答案】D【解析】根据《期货交易管理条例》第7条：期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。6、【答案】C【解析】C项,只有资金在一定规模以上的投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF的申购和赎回交易,而LOF在申购和赎回上没有特别要求。7、【答案】B【解析】本题主要考查上市公司组织机构的特别规定。我国《公司法》第一百二十一条规定,上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。8、【答案】C【解析】我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员,主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析,包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测,并向投资者发布投资价值报告等。9、【答案】D【解析】欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。10、【答案】D【解析】基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制是招募说明书中最为重要的信息,因为它体现了基金产品的风险收益水平,可以帮助投资者选择与自己风险承受能力和收益预期相符合的产品。11.【答案】A【解析】股东会是有限责任公司的权力机关。股东会由全体股东组成。股东是按其所认缴出资额向有限责任公司缴纳出资的人。12.【答案】B【解析】《证券法》规定,证券的代销、包销期限最长不得超过90日。包销又可分为全额包销和余额包销两种方式。13.【答案】B【解析】《证券期货市场诚信监督管理办法》规定,中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息14.【答案】C【解析】客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。15.【答案】A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第83条,证券公司从事证券自营业务,投资范围或比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的,撤销任职资格或证券从业资格。16、【答案】C【解析】针对创新创业型中小企业风险较高的特征,全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度,并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从财务状况、投资经验、专业知识三个维度设置准入要求。17、【答案】A【解析】利用内幕信息从事期货交易,有违法所得的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。18、【答案】A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第66条,证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。19、【答案】B【解析】考察有限责任公司股权转让的相关规定。人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。20、【答案】B【解析】根据《刑法》第一百八十条,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处以或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。21.【答案】D【解析】自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”,并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的,还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。22.【答案】D【解析】证券公司承销证券,有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可,给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格：①进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;②以不正当竞争手段招揽承销业务;③其他违反证券承销业务规定的行为。23.【答案】C【解析】证券公司从事集合资产管理业务,不得有下列行为：①挪用客户资产②向客户做出保证其资产本金不受损失或取得最低收益的承诺③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户④将资的产管理业务与其他业务混合操作⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益24.【答案】A【解析】证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。证券公司应当至少每半年经董事会签署确认,向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况,并至少获得主要股东的签收确认证明文件。25.【答案】C【解析】对经营机构违反适当性管理规定的监管措施中,经营机构从业人员违反相关律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。26、【答案】B【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第39条,证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,依照《证券法》第190条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的,中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。27、【答案】C【解析】投资者参与科创板股票交易的具体条件:1.个人投资者:申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元,并且参与证券交易24个月以上;2、机构投资者：可直接申请开通科创板股票交易权限。投资者仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,无须在中国结算开立新的证券账户。28、【答案】B【解析】证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。29、【答案】C【解析】负责客户信用资金存管的指定商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝;发现异常情况的,应当要求证券公司作出说明,并向中国证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。30、【答案】B【解析】考察股份有限公司的设立条件。设立股份有限公司,应当有2—200人为发起人,其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。31.【答案】A【解析】集资诈骗罪的犯罪主体为一般主体,包括自然人和单位;犯罪主观方面是故意,且以非法占有为目的；犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权;犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资,且数额较大的行为。32.【答案】A【解析】A项,根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,证券投资咨询机构利用”荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定,产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展,不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。33.【答案】D【解析】证监会认定的其他情形。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。34.【答案】C【解析】公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东会或者股东大会决议,还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,股份有限公司按照股东持有的股份比例分配,但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外。35.【答案】A【解析】本题考查合格境外投资者托管人的职责。每月结束后8个工作日内,合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。36、【答案】B【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第31条,发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者,不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查,包括推介宣传材料、路演现场录音等,如实、全面反映询价、定价和配售过程。37、【答案】D【解析】考察上市公司组织机构的特别规定。董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。38、【答案】C【解析】根据《公司法》第二百零五条,公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的,由公司登记机关予以警告,没收违法所得。39、【答案】A【解析】根据《证券法》第10条的规定,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的,为公开发行:①向不特定对象发行证券的;②向特定对象发行证券累计超过200人的;③法律、行政法规规定的其他发行行为。故选项A正确。根据《公司法》第12条的规定,公司的经营范围由公司章程规定,并依法登记。公司可以修改公司章程,改变经营范围,但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目,应当依法经过批准。故选项B不正确。根据《证券法》第6条的规定,证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。故选项C不正确。根据《证券法》第28条的规定,证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。故选项D不正确。40、【答案】A【解析】背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意,一般是为了获取非法利润。41.【答案】A【解析】发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。公司的重大事件包括公司的经营方针和经营范围的重大变化,因此公司的经营范围是可以更改的。42.【答案】B【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条,经中国证券监督管理委员会（即中国证监会）核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构,可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。43.【答案】A【解析】以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。证券投资基金法44.【答案】A【解析】考查全国股份转让系统的功能。45.【答案】B【解析】封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。46、【答案】A【解析】期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:①制定或者修改章程、交易规则;②上市、中止、取消或者恢复交易品种;③国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。47、【答案】A【解析】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20％的,应当在该情形发生之日起3个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因。证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或不符合规定标准的,应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。48、【答案】A【解析】证券公司在与客户签订《融资融券合同》后,其营业部应当为客户开立信用资金台账,同时通知商业银行根据客户的申请,为客户开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。49、【答案】B【解析】创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求包括提示如下内容:①本次发行后拟在创业板市场上市,该市场具有较高的投资风险。②创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点,投资者面临较大的市场风险。③投资者应充分了解创业板市场的投资风险及发行人所披露的风险因素,审慎作出投资决定。④创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异,包括但不限于上市条件、信息披露、退市制度设计等,这些差异若认知不到位,可能给投资者造成投资风险。50、【答案】B【解析】报告期内发行人的各项会计估计,如坏账准备计提比例、固定资产折旧年限等与同行业上市公司同类资产相比存在显著差异的,应披露原因及对发行人净利润的累计影响。二、组合型选择题（共50小题,每题1分,共50分）1.【答案】C根据《证券法》第58条的规定,申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书;②申请公司债券上市的董事会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤公司债券募集办法;⑥公司债券的实际发行数额;⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易,还应当报送保荐人出具的上市保荐书。2.【答案】D【解析】全国股份转让系统公司可对《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定的监管对象（申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人,主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员,投资者等)）采取自律监管措施3.【答案】D【解析】根据《证券投资基金法》,违反本法规定,未经批准擅自设立基金管理公司或未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。4.【答案】C【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第39条,财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形(包括但不限于)之一的,证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施:①在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的；②未依法履行持续督导义务的;③违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的;④违反保密制度或者未履行保密责任的。5.【答案】D【解析】根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第23条,集合计划存续期间,证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时,应当提前5日告知客户和资产托管机构。为应对集合计划巨额赎回,解决流动性风险,在不存在利益冲突并遵守合同约定的前提下,证券公司以自有资金参与或退出集合计划可不受前款规定限制,但需事后及时告知客户和资产托管机构,并向中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。6、【答案】C【解析】证券公司经营融资融券业务不得有以下行为:1)诱导不适当的客户开展融资融券业务;2)未向客户充分揭示风险;3)违规挪用客户担保物;4)进行利益输送和商业贿赂;5）为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利;6)法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。7、【答案】C【解析】II选项,证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员不可向投资人承诺证券、期货投资收益,此选项正确。8、【答案】C【解析】期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或违法所得不满10万元的并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的责令停业整顿或吊销期货业务许可证。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的暂停或撤销期货从业人员资格。9、【答案】D【解析】自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。10、【答案】C【解析】证券投资咨询机构向客户提供的投资建议服务的内容包括:1)品种选择2)投资组合3)理财规划11.【答案】A【解析】略12.【答案】B【解析】根据《发布证券研究报告暂行规定》第7条,证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。13.【答案】D【解析】经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。14.【答案】A【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第2条,经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构,可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾同业务。15.【答案】C【解析】董事会秘书的法定职权主要是程序性的,即主要行使三项职责：一是负责公司股东大会和董事会会议的筹备和文件保管；二是负责公司股权管理(包括股东资料管理等)；三是办理信息披露事务等事宜。16、【答案】A【解析】II选项,证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在一个月内完成回访;IV选项,证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或电子档案,保存时间不少于3年。17、【答案】B【解析】公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处理证券交易事务。有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请,未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请,都违背了证券交易的公正原则。Ⅱ、Ⅳ两项,内幕交易和上市公司的董事长发生变动未向社会披露,违背的是公开原则。18、【答案】B【解析】证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者影响其市场价格的因素进行分析,含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。主要包括涉及具体证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。19、【答案】D【解析】公募基金和私募基金的不同点:1.募集方式和对象不同2.基金管理人的类型及产生方式不同3.投资范围不同4.信息披露要求不同20、【答案】D【解析】除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,《风险提示书》揭示的风险还包括不可抗力因素导致的风险和其他风险。21.【答案】D【解析】有下列情形之一的,集合计划应当终止:①计划存续期间,客户少于2人；计划存续期满且不展期；③计划说明书约定的终止情形;④法律、行政法规及中国证监会规定的其他终止情形。22.【答案】A【解析】证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务：1.协助办理开户手续;2、提供期货行情信息、交易设施;3.中国证监会规定的其他服务。23.【答案】D【解析】I项,首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人及其主承销商可以向网下投资者进行推介和询价,并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。II项,推介活动中向网上和网下投资者提供的信息必须一致。24.答案】A【解析】I项,证券公司的信息报送分为两类:①定期报送,即证券公司依照法律、法规规定的时间及要求主动向国务院证券监督管理机构报送有关信息、资料;②不定期报送,是指证券公司及其股东、实际控制人根据国务院证券监督管理机构的要求报送有关信息、资料。II项,报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告。III项,对证券公司报送的年度报告、月度报告,国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告。IV项,证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。25.【答案】D【解析】根据《证券公司代销金融产品管理规定》第12条,证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。26、【答案】C【解析】从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等27、【答案】B【解析】根据《刑法》第一百九十二条,集资诈骗罪的处罚措施包括:①以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金;②数额巨大或者有其他严重情节的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金;③数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。28、【答案】C【解析】考察对董事会专门委员会的要求。证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会,并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式。29、【答案】A【解析】对证券发行人的权利,是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益的权利等因持有证券而产生的权利。30、【答案】C【解析】发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当真实、准确、完整、及时,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。31.【答案】B【解析】《发布证券